国际经济法第10章ppt课件.ppt

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1、 WTO争端解决机争端解决机制制n n一、一、一、一、WTOWTO争端解决机制的形成争端解决机制的形成争端解决机制的形成争端解决机制的形成n n WTOWTO争端解决机制是从争端解决机制是从争端解决机制是从争端解决机制是从GATT1947GATT1947的有关条款及其近的有关条款及其近的有关条款及其近的有关条款及其近半个世纪的争端解决半个世纪的争端解决半个世纪的争端解决半个世纪的争端解决实践中实践中实践中实践中发展而来的，是对发展而来的，是对发展而来的，是对发展而来的，是对GATT1947GATT1947争端解决机制的争端解决机制的争端解决机制的争端解决机制的继承和发展继承和发展继承和发展继承

2、和发展。n n（一）（一）（一）（一）GATT1947GATT1947争端解决机制：第争端解决机制：第争端解决机制：第争端解决机制：第2222条和第条和第条和第条和第2323条条条条n n1 1、GATTGATT第第第第2222条的基本含义条的基本含义条的基本含义条的基本含义n nGATTGATT第第第第2222条规定条规定条规定条规定(协商协商协商协商):):n n“a.a.当一缔约国对影响本协定执行的任何事项向另当一缔约国对影响本协定执行的任何事项向另当一缔约国对影响本协定执行的任何事项向另当一缔约国对影响本协定执行的任何事项向另一缔约国提出要求时一缔约国提出要求时一缔约国提出要求时一缔约

3、国提出要求时,另一缔约国应给予同情的考虑另一缔约国应给予同情的考虑另一缔约国应给予同情的考虑另一缔约国应给予同情的考虑,并并并并应给予适当的机会进行协商。应给予适当的机会进行协商。应给予适当的机会进行协商。应给予适当的机会进行协商。n nb.b.经一缔约国请求经一缔约国请求经一缔约国请求经一缔约国请求,缔约国全体对经本条第缔约国全体对经本条第缔约国全体对经本条第缔约国全体对经本条第1 1款协商但款协商但款协商但款协商但未达成圆满结论的任何事项未达成圆满结论的任何事项未达成圆满结论的任何事项未达成圆满结论的任何事项,可与另一缔约国或另几个缔可与另一缔约国或另几个缔可与另一缔约国或另几个缔可与另一

4、缔约国或另几个缔约国进行协商。约国进行协商。约国进行协商。约国进行协商。”n n该条实际上为缔约方规定了该条实际上为缔约方规定了该条实际上为缔约方规定了该条实际上为缔约方规定了两套承上启下的磋商程序两套承上启下的磋商程序两套承上启下的磋商程序两套承上启下的磋商程序，即即即即首先首先首先首先由有关争端当事方进行由有关争端当事方进行由有关争端当事方进行由有关争端当事方进行私下磋商私下磋商私下磋商私下磋商；若磋商未果，；若磋商未果，；若磋商未果，；若磋商未果，任何一当事方可将争端交缔约方全体，并由后者组织任何一当事方可将争端交缔约方全体，并由后者组织任何一当事方可将争端交缔约方全体，并由后者组织任何

5、一当事方可将争端交缔约方全体，并由后者组织联联联联合磋商合磋商合磋商合磋商，这表明了磋商可以在缔约方全体主持下多边进，这表明了磋商可以在缔约方全体主持下多边进，这表明了磋商可以在缔约方全体主持下多边进，这表明了磋商可以在缔约方全体主持下多边进行，而且含有由缔约方行，而且含有由缔约方行，而且含有由缔约方行，而且含有由缔约方全体出面调解全体出面调解全体出面调解全体出面调解的意思。后来据此的意思。后来据此的意思。后来据此的意思。后来据此发展出一套发展出一套发展出一套发展出一套“斡旋、调解、调停斡旋、调解、调停斡旋、调解、调停斡旋、调解、调停”的规则。的规则。的规则。的规则。n n（二）（二）（二）（

6、二）GATTGATT第第第第2323条的基本含义条的基本含义条的基本含义条的基本含义n nGATTGATT第第第第2323条第条第条第条第1 1款：款：款：款：n n 是一个磋商程序。即当某一缔约方认为是一个磋商程序。即当某一缔约方认为是一个磋商程序。即当某一缔约方认为是一个磋商程序。即当某一缔约方认为因三种原因之因三种原因之因三种原因之因三种原因之一产生两种结果之一时一产生两种结果之一时一产生两种结果之一时一产生两种结果之一时，它可以向其认为有关的缔约方，它可以向其认为有关的缔约方，它可以向其认为有关的缔约方，它可以向其认为有关的缔约方提出磋商提出磋商提出磋商提出磋商的书面请求或建议。的书面

7、请求或建议。的书面请求或建议。的书面请求或建议。n n三种原因是：三种原因是：三种原因是：三种原因是：n n1 1、另一缔约方违反、另一缔约方违反、另一缔约方违反、另一缔约方违反GATT1947GATT1947义务或规则的行为；义务或规则的行为；义务或规则的行为；义务或规则的行为；n n2 2、另一缔约方并不违反、另一缔约方并不违反、另一缔约方并不违反、另一缔约方并不违反GATT1947GATT1947义务或规则的行为；义务或规则的行为；义务或规则的行为；义务或规则的行为；n n3 3、存在其他任何情况，如一缔约方发生的金融危机或大、存在其他任何情况，如一缔约方发生的金融危机或大、存在其他任何

8、情况，如一缔约方发生的金融危机或大、存在其他任何情况，如一缔约方发生的金融危机或大规模失业。规模失业。规模失业。规模失业。n n两种结果是：两种结果是：两种结果是：两种结果是：n n1 1、该缔约方根据、该缔约方根据、该缔约方根据、该缔约方根据GATT1947GATT1947直接或间接享有的直接或间接享有的直接或间接享有的直接或间接享有的利益遭到利益遭到利益遭到利益遭到丧失或损害；丧失或损害；丧失或损害；丧失或损害；n n2 2、GATT1947GATT1947任何任何任何任何目标的实现受到妨碍目标的实现受到妨碍目标的实现受到妨碍目标的实现受到妨碍。n nGATTGATT第第第第2323条第条

9、第条第条第2 2款：款：款：款：n n 凡在合理期限内有关缔约方之间经磋商不能达成令人凡在合理期限内有关缔约方之间经磋商不能达成令人凡在合理期限内有关缔约方之间经磋商不能达成令人凡在合理期限内有关缔约方之间经磋商不能达成令人满意的解决方案满意的解决方案满意的解决方案满意的解决方案得将问题提交缔约方全体。缔约方全得将问题提交缔约方全体。缔约方全得将问题提交缔约方全体。缔约方全得将问题提交缔约方全体。缔约方全体应迅速调查向其提交的任何事项，并向它认为有关的缔体应迅速调查向其提交的任何事项，并向它认为有关的缔体应迅速调查向其提交的任何事项，并向它认为有关的缔体应迅速调查向其提交的任何事项，并向它认为

10、有关的缔约方提出适当建议，或者酌情就该事项作出裁决约方提出适当建议，或者酌情就该事项作出裁决约方提出适当建议，或者酌情就该事项作出裁决约方提出适当建议，或者酌情就该事项作出裁决凡缔凡缔凡缔凡缔约方全体认为，情势已经严重到足以有理由采取行动时，约方全体认为，情势已经严重到足以有理由采取行动时，约方全体认为，情势已经严重到足以有理由采取行动时，约方全体认为，情势已经严重到足以有理由采取行动时，可以批准一个或几个缔约方对任何另一个或几个缔约方终可以批准一个或几个缔约方对任何另一个或几个缔约方终可以批准一个或几个缔约方对任何另一个或几个缔约方终可以批准一个或几个缔约方对任何另一个或几个缔约方终止履行本

11、协定规定的减让或其他义务止履行本协定规定的减让或其他义务止履行本协定规定的减让或其他义务止履行本协定规定的减让或其他义务”n n 可见，可见，可见，可见，只有通过第只有通过第只有通过第只有通过第1 1款磋商程序不能解决款磋商程序不能解决款磋商程序不能解决款磋商程序不能解决缔约方之间的缔约方之间的缔约方之间的缔约方之间的争端时，有关缔约争端时，有关缔约争端时，有关缔约争端时，有关缔约方才可以诉诸第方才可以诉诸第方才可以诉诸第方才可以诉诸第2 2款的程序款的程序款的程序款的程序，即缔约方，即缔约方，即缔约方，即缔约方全体应对提交的案件迅速进行调查，并向有关的缔约方提全体应对提交的案件迅速进行调查，

12、并向有关的缔约方提全体应对提交的案件迅速进行调查，并向有关的缔约方提全体应对提交的案件迅速进行调查，并向有关的缔约方提出适当建议，或在适宜时作出裁决。对于被诉方不履行缔出适当建议，或在适宜时作出裁决。对于被诉方不履行缔出适当建议，或在适宜时作出裁决。对于被诉方不履行缔出适当建议，或在适宜时作出裁决。对于被诉方不履行缔约方全体作出的建议，约方全体作出的建议，约方全体作出的建议，约方全体作出的建议，第第第第2323条对申请方采取报复措施的权条对申请方采取报复措施的权条对申请方采取报复措施的权条对申请方采取报复措施的权利限制较严利限制较严利限制较严利限制较严:第一，情势已严重到足以有理由采取报复行第

13、一，情势已严重到足以有理由采取报复行第一，情势已严重到足以有理由采取报复行第一，情势已严重到足以有理由采取报复行动时，突出了其非常性；第二，报复必须经过全体缔约方动时，突出了其非常性；第二，报复必须经过全体缔约方动时，突出了其非常性；第二，报复必须经过全体缔约方动时，突出了其非常性；第二，报复必须经过全体缔约方的批准；第三，所采取的报复措施应与所受损害程度相称，的批准；第三，所采取的报复措施应与所受损害程度相称，的批准；第三，所采取的报复措施应与所受损害程度相称，的批准；第三，所采取的报复措施应与所受损害程度相称，不得超过这个界限。不得超过这个界限。不得超过这个界限。不得超过这个界限。n n二

14、、二、二、二、GATT1947GATT1947争端解决机制的成就与缺陷争端解决机制的成就与缺陷争端解决机制的成就与缺陷争端解决机制的成就与缺陷n n（一）（一）（一）（一）GATTGATT争端解决机制的成就争端解决机制的成就争端解决机制的成就争端解决机制的成就尽管尽管尽管尽管GATTGATT中中中中不存在不存在不存在不存在严格意义上严格意义上严格意义上严格意义上国际条约中国际条约中国际条约中国际条约中的的的的争端解决争端解决争端解决争端解决条款条款条款条款，也没有规定建立一个，也没有规定建立一个，也没有规定建立一个，也没有规定建立一个争端解决机争端解决机争端解决机争端解决机构构构构来审理缔约方

15、之间的争端。来审理缔约方之间的争端。来审理缔约方之间的争端。来审理缔约方之间的争端。但是为了但是为了但是为了但是为了保证缔约保证缔约保证缔约保证缔约方在总协定下的利益不受侵害，解决成员方之间方在总协定下的利益不受侵害，解决成员方之间方在总协定下的利益不受侵害，解决成员方之间方在总协定下的利益不受侵害，解决成员方之间的贸易争端，的贸易争端，的贸易争端，的贸易争端，GATTGATT文本中有第文本中有第文本中有第文本中有第2222条与第条与第条与第条与第2323条两条两条两条两个事实上的争端解决条款，后来在实践中逐渐形个事实上的争端解决条款，后来在实践中逐渐形个事实上的争端解决条款，后来在实践中逐渐

16、形个事实上的争端解决条款，后来在实践中逐渐形成了一套由第三者成了一套由第三者成了一套由第三者成了一套由第三者工作组、专家小组审理、工作组、专家小组审理、工作组、专家小组审理、工作组、专家小组审理、裁决解决争端的程序裁决解决争端的程序裁决解决争端的程序裁决解决争端的程序。总协定在其存在的。总协定在其存在的。总协定在其存在的。总协定在其存在的近半个近半个近半个近半个世纪世纪世纪世纪里，解决了里，解决了里，解决了里，解决了数百起贸易争端数百起贸易争端数百起贸易争端数百起贸易争端，极大地推动了，极大地推动了，极大地推动了，极大地推动了贸易自由化的进程，其早期的成效尤为显著。贸易自由化的进程，其早期的成

17、效尤为显著。贸易自由化的进程，其早期的成效尤为显著。贸易自由化的进程，其早期的成效尤为显著。n n GATTGATT的争端解决机制的争端解决机制的争端解决机制的争端解决机制在一定程度上说是成在一定程度上说是成在一定程度上说是成在一定程度上说是成功的功的功的功的，堪与它的另一更伟大的成就，堪与它的另一更伟大的成就，堪与它的另一更伟大的成就，堪与它的另一更伟大的成就关税减让关税减让关税减让关税减让（从平均（从平均（从平均（从平均40%40%的税率降至的税率降至的税率降至的税率降至4%4%左右）相媲美。左右）相媲美。左右）相媲美。左右）相媲美。据据据据统计，统计，统计，统计，到到到到19931993

18、年为止，年为止，年为止，年为止，GATTGATT裁决的案件达裁决的案件达裁决的案件达裁决的案件达230230多多多多起，其中关于起，其中关于起，其中关于起，其中关于“数量限制数量限制数量限制数量限制”的争端的争端的争端的争端7575起；关税减起；关税减起；关税减起；关税减让争端让争端让争端让争端5353起；关于起；关于起；关于起；关于“国民待遇原则国民待遇原则国民待遇原则国民待遇原则”4444起；关于起；关于起；关于起；关于“利益损害利益损害利益损害利益损害”的的的的4444起；关于起；关于起；关于起；关于“最惠国待遇最惠国待遇最惠国待遇最惠国待遇”的的的的4040起；关于起；关于起；关于起；

19、关于“非歧视地实施数量限制非歧视地实施数量限制非歧视地实施数量限制非歧视地实施数量限制”的的的的2727起；关起；关起；关起；关于于于于“反补贴反补贴反补贴反补贴”的的的的2525起；关于起；关于起；关于起；关于“出口补贴出口补贴出口补贴出口补贴”的的的的1515起。起。起。起。专家小组断案的成功率在专家小组断案的成功率在专家小组断案的成功率在专家小组断案的成功率在90%90%左右左右左右左右。正如美国著。正如美国著。正如美国著。正如美国著名教授休德克评价的名教授休德克评价的名教授休德克评价的名教授休德克评价的“GATTGATT的争端解决程序是一的争端解决程序是一的争端解决程序是一的争端解决程

20、序是一个十分成功的国际法律制度，总成功率为个十分成功的国际法律制度，总成功率为个十分成功的国际法律制度，总成功率为个十分成功的国际法律制度，总成功率为88%88%在国际法律制度史上达到如此辉煌巅峰在国际法律制度史上达到如此辉煌巅峰在国际法律制度史上达到如此辉煌巅峰在国际法律制度史上达到如此辉煌巅峰者，若不算独一至少是罕见的。者，若不算独一至少是罕见的。者，若不算独一至少是罕见的。者，若不算独一至少是罕见的。”n n 从总体上说，从总体上说，从总体上说，从总体上说，GATTGATT的争端解决机制的争端解决机制的争端解决机制的争端解决机制为其缔约方在条为其缔约方在条为其缔约方在条为其缔约方在条约中

21、规定的权利义务提供了保障，使得总协定基本上得约中规定的权利义务提供了保障，使得总协定基本上得约中规定的权利义务提供了保障，使得总协定基本上得约中规定的权利义务提供了保障，使得总协定基本上得以贯彻执行以贯彻执行以贯彻执行以贯彻执行。n n发达缔约方发达缔约方发达缔约方发达缔约方，特别是，特别是，特别是，特别是美国和欧共体美国和欧共体美国和欧共体美国和欧共体是总协定争端解决程是总协定争端解决程是总协定争端解决程是总协定争端解决程序的主要使用者。从争端的事由或内容来看，序的主要使用者。从争端的事由或内容来看，序的主要使用者。从争端的事由或内容来看，序的主要使用者。从争端的事由或内容来看，农产品贸农产

22、品贸农产品贸农产品贸易易易易是产生争端的主要事项。是产生争端的主要事项。是产生争端的主要事项。是产生争端的主要事项。n n向缔约方全体呈交的向缔约方全体呈交的向缔约方全体呈交的向缔约方全体呈交的专家小组报告专家小组报告专家小组报告专家小组报告，绝大多数都获得了，绝大多数都获得了，绝大多数都获得了，绝大多数都获得了通过，对于所批准的裁决而言，除极少数外，都得到了通过，对于所批准的裁决而言，除极少数外，都得到了通过，对于所批准的裁决而言，除极少数外，都得到了通过，对于所批准的裁决而言，除极少数外，都得到了有效实施。有效实施。有效实施。有效实施。n n从争端解决的效率来看从争端解决的效率来看从争端解

23、决的效率来看从争端解决的效率来看，关贸总协定专家小组断案的，关贸总协定专家小组断案的，关贸总协定专家小组断案的，关贸总协定专家小组断案的平平平平均速度是均速度是均速度是均速度是1010个月，个月，个月，个月，与某些耗时较长的国际争端解决程序与某些耗时较长的国际争端解决程序与某些耗时较长的国际争端解决程序与某些耗时较长的国际争端解决程序和国内解决程序相比，这些平均时间并非不合理。和国内解决程序相比，这些平均时间并非不合理。和国内解决程序相比，这些平均时间并非不合理。和国内解决程序相比，这些平均时间并非不合理。发展发展发展发展中国家的投诉成功率中国家的投诉成功率中国家的投诉成功率中国家的投诉成功率

24、大体上不低于发达国家的投诉成功大体上不低于发达国家的投诉成功大体上不低于发达国家的投诉成功大体上不低于发达国家的投诉成功率。率。率。率。n n可以说，保持如此可以说，保持如此可以说，保持如此可以说，保持如此高的成功率高的成功率高的成功率高的成功率和和和和受理如此多的争端受理如此多的争端受理如此多的争端受理如此多的争端的国的国的国的国际争端解决程序只有关贸总协定的争端解决机制。际争端解决程序只有关贸总协定的争端解决机制。际争端解决程序只有关贸总协定的争端解决机制。际争端解决程序只有关贸总协定的争端解决机制。n nGATTGATT争端解决活动主要表现在两个方面：争端解决活动主要表现在两个方面：争端

25、解决活动主要表现在两个方面：争端解决活动主要表现在两个方面：1 1、促进了国际贸易领域的法治、促进了国际贸易领域的法治、促进了国际贸易领域的法治、促进了国际贸易领域的法治 解决争端是总协定解决争端是总协定解决争端是总协定解决争端是总协定最重要的业务最重要的业务最重要的业务最重要的业务活动之一。特别是，总活动之一。特别是，总活动之一。特别是，总活动之一。特别是，总协定对绝大多数违反协定对绝大多数违反协定对绝大多数违反协定对绝大多数违反GATTGATT义务的义务的义务的义务的投诉的处理投诉的处理投诉的处理投诉的处理，最终导致，最终导致，最终导致，最终导致经确认不符合经确认不符合经确认不符合经确认不

26、符合GATTGATT的争端的争端的争端的争端措施的取消措施的取消措施的取消措施的取消。通过总协定争端。通过总协定争端。通过总协定争端。通过总协定争端解决程序，解决程序，解决程序，解决程序，使使使使GATTGATT得到了强制实施得到了强制实施得到了强制实施得到了强制实施，从而增强了从而增强了从而增强了从而增强了缔约方缔约方缔约方缔约方反对外国政府和国内压力集团的保护主义压力的力量。反对外国政府和国内压力集团的保护主义压力的力量。反对外国政府和国内压力集团的保护主义压力的力量。反对外国政府和国内压力集团的保护主义压力的力量。n n中小发展中缔约方或地区中小发展中缔约方或地区中小发展中缔约方或地区中

27、小发展中缔约方或地区，虽然政治影响力有限，虽然政治影响力有限，虽然政治影响力有限，虽然政治影响力有限，也曾也曾也曾也曾成功利用成功利用成功利用成功利用总协定争端解决机制保护了自己依总协定享有总协定争端解决机制保护了自己依总协定享有总协定争端解决机制保护了自己依总协定享有总协定争端解决机制保护了自己依总协定享有的权利。的权利。的权利。的权利。n n由专家组断案形成的司法机制，大大抑制了国际贸易全由专家组断案形成的司法机制，大大抑制了国际贸易全由专家组断案形成的司法机制，大大抑制了国际贸易全由专家组断案形成的司法机制，大大抑制了国际贸易全靠靠靠靠“权力型外交权力型外交权力型外交权力型外交”来运作的

28、趋势，并引导它进入来运作的趋势，并引导它进入来运作的趋势，并引导它进入来运作的趋势，并引导它进入“规则规则规则规则型型型型”轨道，尤其轨道，尤其轨道，尤其轨道，尤其为发展中中小缔约方或地区提供了较大为发展中中小缔约方或地区提供了较大为发展中中小缔约方或地区提供了较大为发展中中小缔约方或地区提供了较大的保障的保障的保障的保障，使这个战后建立起来的第一个，使这个战后建立起来的第一个，使这个战后建立起来的第一个，使这个战后建立起来的第一个多边贸易体制和多边贸易体制和多边贸易体制和多边贸易体制和国际经济秩序国际经济秩序国际经济秩序国际经济秩序的发展的发展的发展的发展提供了基础和推动力提供了基础和推动力

29、提供了基础和推动力提供了基础和推动力。n n2 2、对规则的解释和发展具有重大贡、对规则的解释和发展具有重大贡、对规则的解释和发展具有重大贡、对规则的解释和发展具有重大贡献献献献在总协定的实践中，缔约方全体通过的在总协定的实践中，缔约方全体通过的在总协定的实践中，缔约方全体通过的在总协定的实践中，缔约方全体通过的违法之诉违法之诉违法之诉违法之诉方面的专家小组报告方面的专家小组报告方面的专家小组报告方面的专家小组报告在解释总协定规则中有发挥在解释总协定规则中有发挥在解释总协定规则中有发挥在解释总协定规则中有发挥着重要的作用，实际上着重要的作用，实际上着重要的作用，实际上着重要的作用，实际上成为各

30、当事方未来实行关成为各当事方未来实行关成为各当事方未来实行关成为各当事方未来实行关贸总协定及其有关协定的行动指南贸总协定及其有关协定的行动指南贸总协定及其有关协定的行动指南贸总协定及其有关协定的行动指南，总协定专家，总协定专家，总协定专家，总协定专家小组在处理小组在处理小组在处理小组在处理以后类似的案件以后类似的案件以后类似的案件以后类似的案件时，也时，也时，也时，也倾向于引用以倾向于引用以倾向于引用以倾向于引用以前的报告前的报告前的报告前的报告。虽然专家小组的报告。虽然专家小组的报告。虽然专家小组的报告。虽然专家小组的报告不具有普通法上不具有普通法上不具有普通法上不具有普通法上“判例判例判例

31、判例”的效力，但具有很强的说明力的效力，但具有很强的说明力的效力，但具有很强的说明力的效力，但具有很强的说明力。专家小。专家小。专家小。专家小组的报告往往组的报告往往组的报告往往组的报告往往成为解释、澄清成为解释、澄清成为解释、澄清成为解释、澄清有关法律有关法律有关法律有关法律规则以适应国际需要和未曾预见的情势的重要途规则以适应国际需要和未曾预见的情势的重要途规则以适应国际需要和未曾预见的情势的重要途规则以适应国际需要和未曾预见的情势的重要途径，它径，它径，它径，它有助于建立和维护有助于建立和维护有助于建立和维护有助于建立和维护总协定法律体系的总协定法律体系的总协定法律体系的总协定法律体系的完

32、整完整完整完整性、统一性和应变能力。性、统一性和应变能力。性、统一性和应变能力。性、统一性和应变能力。n n（二）（二）（二）（二）GATTGATT争端解决机制的不足争端解决机制的不足争端解决机制的不足争端解决机制的不足尽管尽管尽管尽管GATTGATT的争端解决机制在的争端解决机制在的争端解决机制在的争端解决机制在解决成员方之间的贸易争端解决成员方之间的贸易争端解决成员方之间的贸易争端解决成员方之间的贸易争端、调整调整调整调整各国的经贸关系各国的经贸关系各国的经贸关系各国的经贸关系，促进多边贸易的自由化促进多边贸易的自由化促进多边贸易的自由化促进多边贸易的自由化发展发挥了重要作用，但发展发挥了

33、重要作用，但发展发挥了重要作用，但发展发挥了重要作用，但是，不可否认总协定的争端解决机制是，不可否认总协定的争端解决机制是，不可否认总协定的争端解决机制是，不可否认总协定的争端解决机制并非尽善尽美并非尽善尽美并非尽善尽美并非尽善尽美。可以说从总协。可以说从总协。可以说从总协。可以说从总协定诞生以后，其争端解决程序中的缺陷一直受到各缔约方的定诞生以后，其争端解决程序中的缺陷一直受到各缔约方的定诞生以后，其争端解决程序中的缺陷一直受到各缔约方的定诞生以后，其争端解决程序中的缺陷一直受到各缔约方的指责。指责。指责。指责。关贸总协定争端解决机制的缺陷和不足及实际运中遇到的难题具体关贸总协定争端解决机制

34、的缺陷和不足及实际运中遇到的难题具体关贸总协定争端解决机制的缺陷和不足及实际运中遇到的难题具体关贸总协定争端解决机制的缺陷和不足及实际运中遇到的难题具体包括以下几个方面：包括以下几个方面：包括以下几个方面：包括以下几个方面：1 1、GATTGATT争端解决机制内部缺乏协调性争端解决机制内部缺乏协调性争端解决机制内部缺乏协调性争端解决机制内部缺乏协调性n n 自自自自东京回合以后东京回合以后东京回合以后东京回合以后，在总协定争端解决基本程序以外，又形成了，在总协定争端解决基本程序以外，又形成了，在总协定争端解决基本程序以外，又形成了，在总协定争端解决基本程序以外，又形成了一系列相对独立的争端解决

35、特别程序体系。由于当时非关税壁垒协一系列相对独立的争端解决特别程序体系。由于当时非关税壁垒协一系列相对独立的争端解决特别程序体系。由于当时非关税壁垒协一系列相对独立的争端解决特别程序体系。由于当时非关税壁垒协议的谈判是分小组进行的，各小组没有进行充分协调，使得各个特议的谈判是分小组进行的，各小组没有进行充分协调，使得各个特议的谈判是分小组进行的，各小组没有进行充分协调，使得各个特议的谈判是分小组进行的，各小组没有进行充分协调，使得各个特别程序与基本程序的关系不明确。别程序与基本程序的关系不明确。别程序与基本程序的关系不明确。别程序与基本程序的关系不明确。几个争端解决程序的并存几个争端解决程序的

36、并存几个争端解决程序的并存几个争端解决程序的并存，使得，使得，使得，使得整个总协定整个总协定整个总协定整个总协定争端解决机制显得沉重、繁杂争端解决机制显得沉重、繁杂争端解决机制显得沉重、繁杂争端解决机制显得沉重、繁杂，容易，容易，容易，容易产生产生产生产生“管辖权管辖权管辖权管辖权”冲冲冲冲突突突突或造成或造成或造成或造成选择争端解决机制的分散性选择争端解决机制的分散性选择争端解决机制的分散性选择争端解决机制的分散性。这种各种守则或协议中争端。这种各种守则或协议中争端。这种各种守则或协议中争端。这种各种守则或协议中争端解决程序解决程序解决程序解决程序各自为政各自为政各自为政各自为政的现象被称为

37、的现象被称为的现象被称为的现象被称为“巴尔干化巴尔干化巴尔干化巴尔干化”。此外，总协定争端。此外，总协定争端。此外，总协定争端。此外，总协定争端解决一般程序总协定第解决一般程序总协定第解决一般程序总协定第解决一般程序总协定第2222条、第条、第条、第条、第2323条和规定特别程序的众多法律文条和规定特别程序的众多法律文条和规定特别程序的众多法律文条和规定特别程序的众多法律文件之间也件之间也件之间也件之间也缺乏一致性和连贯性。缺乏一致性和连贯性。缺乏一致性和连贯性。缺乏一致性和连贯性。n n 2 2、GATTGATT争端解决机制缺乏明确的程序期限争端解决机制缺乏明确的程序期限争端解决机制缺乏明确

38、的程序期限争端解决机制缺乏明确的程序期限 n n从争议方提出请求从争议方提出请求从争议方提出请求从争议方提出请求设立专家小组设立专家小组设立专家小组设立专家小组到缔约方全体作出决定到缔约方全体作出决定到缔约方全体作出决定到缔约方全体作出决定设立专家小组，时间应该多长，没有作出规定；对于缔设立专家小组，时间应该多长，没有作出规定；对于缔设立专家小组，时间应该多长，没有作出规定；对于缔设立专家小组，时间应该多长，没有作出规定；对于缔约方全体约方全体约方全体约方全体应迅速审议专家组报告应迅速审议专家组报告应迅速审议专家组报告应迅速审议专家组报告并并并并在合理时间内采取适在合理时间内采取适在合理时间内

39、采取适在合理时间内采取适当行动当行动当行动当行动，更是没有明确的时间限制。，更是没有明确的时间限制。，更是没有明确的时间限制。，更是没有明确的时间限制。n n 3 3、GATTGATT争端解决机制无力解决拖延与阻挠问题争端解决机制无力解决拖延与阻挠问题争端解决机制无力解决拖延与阻挠问题争端解决机制无力解决拖延与阻挠问题n n多年以来，各缔约方对争端解决机制多年以来，各缔约方对争端解决机制多年以来，各缔约方对争端解决机制多年以来，各缔约方对争端解决机制最大的意见最大的意见最大的意见最大的意见是争端是争端是争端是争端解决解决解决解决过程太慢、拖延阻挠过程太慢、拖延阻挠过程太慢、拖延阻挠过程太慢、拖

40、延阻挠。以致于许多当事国。以致于许多当事国。以致于许多当事国。以致于许多当事国不愿意不愿意不愿意不愿意把把把把时间性较强的案件提交总协定解决。这对总协定的时间性较强的案件提交总协定解决。这对总协定的时间性较强的案件提交总协定解决。这对总协定的时间性较强的案件提交总协定解决。这对总协定的威信威信威信威信产生了消极的影响。产生了消极的影响。产生了消极的影响。产生了消极的影响。n n拖延和阻挠拖延和阻挠拖延和阻挠拖延和阻挠有两种情况有两种情况有两种情况有两种情况：n n第一，在专家小组成立阶段的阻挠或拖延；第一，在专家小组成立阶段的阻挠或拖延；第一，在专家小组成立阶段的阻挠或拖延；第一，在专家小组成

41、立阶段的阻挠或拖延；n n第二，因阻挠理事会通过专家小组的报告而产生的拖延。第二，因阻挠理事会通过专家小组的报告而产生的拖延。第二，因阻挠理事会通过专家小组的报告而产生的拖延。第二，因阻挠理事会通过专家小组的报告而产生的拖延。n n根据根据根据根据GATTGATT规定，缔约方要求成立专家小组，该规定，缔约方要求成立专家小组，该规定，缔约方要求成立专家小组，该规定，缔约方要求成立专家小组，该专家小组须经缔约方全体批准后才能成立。这种专家小组须经缔约方全体批准后才能成立。这种专家小组须经缔约方全体批准后才能成立。这种专家小组须经缔约方全体批准后才能成立。这种协商一致原则为协商一致原则为协商一致原则

42、为协商一致原则为被诉方单方面否决阻碍专家小组被诉方单方面否决阻碍专家小组被诉方单方面否决阻碍专家小组被诉方单方面否决阻碍专家小组成员的任命成员的任命成员的任命成员的任命来拖延争端解决提供了条件。专家小来拖延争端解决提供了条件。专家小来拖延争端解决提供了条件。专家小来拖延争端解决提供了条件。专家小组报告只有经过组报告只有经过组报告只有经过组报告只有经过GATTGATT缔约方全体大会的通过，缔约方全体大会的通过，缔约方全体大会的通过，缔约方全体大会的通过，才具有法律效力，专家组报告通过需缔约方协商才具有法律效力，专家组报告通过需缔约方协商才具有法律效力，专家组报告通过需缔约方协商才具有法律效力，专

43、家组报告通过需缔约方协商一致等于给予了一致等于给予了一致等于给予了一致等于给予了败诉方阻挠专家小组报告通过败诉方阻挠专家小组报告通过败诉方阻挠专家小组报告通过败诉方阻挠专家小组报告通过的的的的权利。权利。权利。权利。n n“协商一致原则协商一致原则协商一致原则协商一致原则”是是是是GATTGATT争端解决机制致命的争端解决机制致命的争端解决机制致命的争端解决机制致命的弱点弱点弱点弱点，使得被诉方或败诉方对专家小组的设立、，使得被诉方或败诉方对专家小组的设立、，使得被诉方或败诉方对专家小组的设立、，使得被诉方或败诉方对专家小组的设立、专家小组报告的通过拥有否决权。专家小组报告的通过拥有否决权。专

44、家小组报告的通过拥有否决权。专家小组报告的通过拥有否决权。n n4、GATT争端解决机制的管辖权有限争端解决机制的管辖权有限关贸总协定的管辖权关贸总协定的管辖权仅仅局限于部分国仅仅局限于部分国际货物贸易领域，际货物贸易领域，对于某些领域如国际投对于某些领域如国际投资、知识产权保护、服务贸易以及某些重资、知识产权保护、服务贸易以及某些重要的敏感性商品如农产品和纺织品等无管要的敏感性商品如农产品和纺织品等无管辖权。辖权。在乌拉圭回合中在乌拉圭回合中，加强和完善加强和完善关贸总协关贸总协定争端解决程序，成为一个重要的议题并定争端解决程序，成为一个重要的议题并为之成立了争端解决谈判组。随着世贸组为之成

45、立了争端解决谈判组。随着世贸组织的成立，一个织的成立，一个全新的全新的争端解决机制诞生争端解决机制诞生了。了。关于争端解决规则和程序的谅解关于争端解决规则和程序的谅解（简称（简称DSU）就是世贸组织争端解决的法）就是世贸组织争端解决的法律依据。律依据。n n三、三、三、三、WTOWTO争端解决机制适用范围及其原则争端解决机制适用范围及其原则争端解决机制适用范围及其原则争端解决机制适用范围及其原则n n（一）适用范围（一）适用范围（一）适用范围（一）适用范围n n世界贸易组织争端解决机制的适用范围，可以分世界贸易组织争端解决机制的适用范围，可以分世界贸易组织争端解决机制的适用范围，可以分世界贸易

46、组织争端解决机制的适用范围，可以分为为为为对物适用范围、对人适用范围对物适用范围、对人适用范围对物适用范围、对人适用范围对物适用范围、对人适用范围。n n 1 1、在对物适用范围方面，、在对物适用范围方面，、在对物适用范围方面，、在对物适用范围方面，在不损害特别或另在不损害特别或另在不损害特别或另在不损害特别或另外争端解决规则与程序的前提下外争端解决规则与程序的前提下外争端解决规则与程序的前提下外争端解决规则与程序的前提下，关于争端解关于争端解关于争端解关于争端解决规则与程序的谅解决规则与程序的谅解决规则与程序的谅解决规则与程序的谅解适用于世界贸易组织体系适用于世界贸易组织体系适用于世界贸易组

47、织体系适用于世界贸易组织体系几乎所有法律文件有关的任何争端几乎所有法律文件有关的任何争端几乎所有法律文件有关的任何争端几乎所有法律文件有关的任何争端。n n（1 1）关于争端解决规则与程序的谅解关于争端解决规则与程序的谅解关于争端解决规则与程序的谅解关于争端解决规则与程序的谅解(DSU)(DSU)适用于该适用于该适用于该适用于该谅解附录谅解附录谅解附录谅解附录1 1所列各项协议项下的争端解所列各项协议项下的争端解所列各项协议项下的争端解所列各项协议项下的争端解决决决决。这些协议包括。这些协议包括。这些协议包括。这些协议包括:建立建立建立建立WTOWTO协定协定协定协定;多边货多边货多边货多边货

48、物贸易协定，即附件物贸易协定，即附件物贸易协定，即附件物贸易协定，即附件lAlA；服务贸易总协定服务贸易总协定服务贸易总协定服务贸易总协定即即即即附件附件附件附件1B1B；与贸易有关的知识产权协定与贸易有关的知识产权协定与贸易有关的知识产权协定与贸易有关的知识产权协定即附件即附件即附件即附件1C 1C；关于争端解决的规则与程序的谅解协定关于争端解决的规则与程序的谅解协定关于争端解决的规则与程序的谅解协定关于争端解决的规则与程序的谅解协定即附件即附件即附件即附件2 2；诸边贸易协定；诸边贸易协定；诸边贸易协定；诸边贸易协定,即附件即附件即附件即附件4 4的协议。的协议。的协议。的协议。n n可见

49、，可见，可见，可见，WTOWTO争端解决机制既适用于争端解决机制既适用于争端解决机制既适用于争端解决机制既适用于机构性规则机构性规则机构性规则机构性规则,也适用于也适用于也适用于也适用于权利义务性权利义务性权利义务性权利义务性规则规则规则规则;既适用于既适用于既适用于既适用于实体性规则实体性规则实体性规则实体性规则,也适用于也适用于也适用于也适用于程序性规则程序性规则程序性规则程序性规则(例如附件例如附件例如附件例如附件2);2);既适用既适用既适用既适用于于于于强制性规则强制性规则强制性规则强制性规则,也适用于也适用于也适用于也适用于选择适用的规则选择适用的规则选择适用的规则选择适用的规则。

50、但附件但附件但附件但附件3 3贸易政策审查机制贸易政策审查机制贸易政策审查机制贸易政策审查机制不属于争端解决机制的适用、调整范围不属于争端解决机制的适用、调整范围不属于争端解决机制的适用、调整范围不属于争端解决机制的适用、调整范围,附件附件附件附件3 3没有规定对成员有约束没有规定对成员有约束没有规定对成员有约束没有规定对成员有约束力的权利和义务。力的权利和义务。力的权利和义务。力的权利和义务。n n（2 2）特别规则与程序优先）特别规则与程序优先）特别规则与程序优先）特别规则与程序优先n nDSUDSU规定了世界贸易组织争端解决的一般规则与程序规定了世界贸易组织争端解决的一般规则与程序规定了