建设工程监理概论第二章课件.ppt

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1、建设工程监理概论李茜 四川大学锦城学院 土木与建筑工程系 第二章 监理工程师 和工程监理企业监理工程师：经全国监理工程师执业资格统一考试合格取得监理工程师执业资格证书。注册从事建设工程监理活动的专业人员 第一节 监理工程师概述 根据监理工作需要及职能划分，监理人员又分为总监理根据监理工作需要及职能划分，监理人员又分为总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师、监理员。工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师、监理员。总监理工程师简称总监，是指由监理单位法定代表人书面授总监理工程师简称总监，是指由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行、主持项目监理机构工作权，全面负责委托监理

2、合同的履行、主持项目监理机构工作的监理工程师；的监理工程师；总监理工程师代表简称总监代表，是指经监理单位法定代表总监理工程师代表简称总监代表，是指经监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权力的项目监理机构中的监理工程师；其部分职责和权力的项目监理机构中的监理工程师；专业监理工程师是根据项目监理岗位职责分工和总监理工程专业监理工程师是根据项目监理岗位职责分工和总监理工程师的指令，负责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有师的指令，负责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有相应监理文件相应监理文件签发权的

3、监理工程师；签发权的监理工程师；监理员是指经过监理业务培训，具有同类工程相关专业知识，监理员是指经过监理业务培训，具有同类工程相关专业知识，从事具体监理工作的监理人员。从事具体监理工作的监理人员。监理员与监理工程师的区别主要在于监理工程师具有相应岗监理员与监理工程师的区别主要在于监理工程师具有相应岗位责任的签字权，监理员没有相应岗位责任的签字权。位责任的签字权，监理员没有相应岗位责任的签字权。一、监理工程师执业特点（一）监理工程师是复合型人才 需要理论知识，设计、施工、管理、组织协调能力，熟悉掌握经济、法律知识。（二）监理工程师具有相应岗位责任的签字权二、监理工程师的素质（一）较高的专业学历和

4、复合型 的知识结构（二）丰富的工程建设实践经验（三）良好的品德（四）健康的体魄和充沛的精力三、监理工程师的职业道德按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业；执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责；努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平；不以个人名义承揽监理业务；不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职；不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法；不收受被监理单位的任何礼金；不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项；坚持独立自主地开展工作。四、FIDIC

5、道德准则对社会和职业的责任能力正直性公正性对他人的公正五、监理工程师的法律地位 国家法规规定 监理合同约定（一）监理工程师的权利使用监理工程师名称；依法自主执行业务；依法签署工程监理及相关文件并加盖执业印章；法律、法规赋予的其他权利。（二）监理工程师的义务遵守法律、法规、严格依照相关的技术标准和委托监理合同开展工作；遵守职业道德，维护社会公共利益；在执业中保守委托单位申明的商业秘密；不得同时受聘于两个及以上单位执行业务；不得出借监理工程师执业资格证书、监理工程师注册证书和执业印章；接受职业继续教育，不断提高业务水平。六、监理工程师的法律责任 依据：相关的法律法规和监理合同。表现：违法行为和违约

6、行为。（一）违法行为 违法行为：违反法律法规的行为。建筑法第35条 刑法第137条 建筑工程质量管理条例第36条（二）违约行为 违约行为：违法合同约定的行为。监理工程师因工作过失，违反了合同的约定，其行为被视为监理企业违约，由监理企业承担相应的违约责任。注意：监理企业赔偿（三）安全生产责任 监理工程师不管理安全生产，不直接承担安全责任，但应承担间接或连带安全责任。下列行为应承担连带责任：1.违章指挥或者发出错误指令，引发安全事故的；2.将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字，造成工程质量事故，由此引发安全事故的；3.与建设单位或施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量，从而引发

7、安全事故的。七、监理工程师违规行为的处罚出借监理工程师执业资格证书、监理工程师注册证书和执业印章；注册内容发生变更，未按规定办理变更手续的；同时受聘于两个及以上单位执业的；在执业过程中出现行为过失，产生不良后果的。第二节 监理工程师执业资格 考试、注册和继续教育一、监理工程师执业资格考试（一）执业资格考试制度 意义：1.促进监理人员努力钻研监理业务，提高业务水平；2.统一监理工程师的业务能力标准；3.有利于公正地确定监理人员是否具备监理工程师的资格；4.合理建立工程监理人才库；5.便于同国际接轨，开拓国际工程监理市场。（二）报考条件具有一定的专业学历具有一定年限的工程建设实践经验（三）考试内容

8、工程建设监理基本理论与相关法规工程建设合同管理工程建设投资、进度、质量控制工程建设监理案例分析怎样才能取得监理工程师的任职资格？怎样才能取得监理工程师的任职资格？详详建建设设部部第第18号号令令监监理理工工程程师师考考试试和和注注册册办办法法由国家建设部、人事部共同组建由国家建设部、人事部共同组建全国监理工程全国监理工程师考试委员会师考试委员会，负责考试大纲、命题、确定合，负责考试大纲、命题、确定合格标准、指导和管理整个考试工作；格标准、指导和管理整个考试工作；各省区的建设行政主管部门、人事主管部门共同各省区的建设行政主管部门、人事主管部门共同组建地方的考试委员会，负责受理申请、审查资组建地方

9、的考试委员会，负责受理申请、审查资格、发放准考证、组织考试、改卷和对合格者公格、发放准考证、组织考试、改卷和对合格者公布。布。报考的资格：报考的资格：参加全部四科考试的条件：参加全部四科考试的条件：工工程程技技术术、工工程程经经济济类类大大专专以以上上学学历历，按按国国家家有有关关规规定定，取取得得工工程程技技术术、工工程程经经济济中中级级职职务务并任职满三年；并任职满三年；按按照照国国家家有有关关规规定定，取取得得工工程程技技术术、工工程程经经济高级职务；济高级职务；1970年年以以前前中中专专以以上上的的毕毕业业生生，按按照照国国家家有有关关规规定定，取取得得工工程程技技术术、工工程程经经

10、济济专专业业中中级级职职务务，并任职满并任职满3年。年。免考两科的条件：免考两科的条件：1970及以前的中专以上的毕业生；及以前的中专以上的毕业生；取得工程技术、工程经济专业高级职务；取得工程技术、工程经济专业高级职务；从事设计或施工管理工作满15年；从事监理工作满一年。考考试试科科目目：监理概论和建设法律法规、监理案例分析、合同管理、质量、投资、进度控制。后面两门课第二类人可免考。为什么没有注明“接受监理培训”这一条件？因为这四门课，您不接受培训是不可能去考的。考考试试成成绩绩：考四科的两年有效；考两科的当年有效。由省考试委员会公布考试成绩。注注册册：由您所在的监理单位统一向省的执业注册中心

11、申请，在每年规定的时间内，携带相关资料，经过审查批准后发给执业注册证书。二、监理工程师注册 监理人员经注册，即获得了政府对其以监理工程师名义从业的行政许可，因而具有相应工作岗位的责任和权力。注册内容分三种形式：初始注册、延续注册、变更注册（一）初始注册 经考试合格，取得监理工程师执业资格证书的，可以申请监理工程师初始注册。（二）延续注册 监理工程师初始注册有效期为3年，注册有效期满要求继续执业的，需要办理延续注册。（三）变更注册 监理工程师注册后，如果注册内容发生变更，应当向原注册机构办理变更注册。第三节 工程监理企业的组织形式工程监理企业 工程监理企业：从事工程监理业务并取得工程监理企业资质

12、证书的经济组织。.取得监理单位资质证书（体现能力、效果）；取得监理单位资质证书（体现能力、效果）；.具具有有法法人人资资格格（能能承承担担民民事事责责任任，场场所所、资资金金、组织、经营、责任落实）；组织、经营、责任落实）；.允许从事监理业务（批准有此业务范围的）；允许从事监理业务（批准有此业务范围的）；.监监理理公公司司、监监理理事事务务所所、兼兼营营监监理理业业务务的的设设计计、科研、咨询单位（其它单位不行）。科研、咨询单位（其它单位不行）。监理单位怎样设立？监理单位怎样设立？1设立的基本条件设立的基本条件11需需具具备备在在社社会会上上成成为为一一个个独独立立法法人人的的基基本条件本条件

13、有确定的名称、场所；有确定的名称、场所；有有明明确确的的组组织织机机构构（有有法法人人，有有组组织织，有成员）；有成员）；有注册资金（有一定的经济实力）；有注册资金（有一定的经济实力）；有自己的企业章程和管理制度；有自己的企业章程和管理制度；有上级主管部门同意成立的批文。有上级主管部门同意成立的批文。12需具备作为一个监理单位特定的条件需具备作为一个监理单位特定的条件拥有一定数量且专业配备合理的监理工拥有一定数量且专业配备合理的监理工程师；程师；向向当当地地行行业业主主管管部部门门申申请请到到一一定定的的资资质质（确定了经营的范围）（确定了经营的范围）2设立的程序设立的程序向向注注册册所所在在

14、地地的的工工商商行行政政机机关关申申请请注注册册登记，取得企业法人营业执照；登记，取得企业法人营业执照；到到建建设设监监理理的的主主管管部部门门办办理理资资质质申申请请，确定经营范围。确定经营范围。如何申请资质？如何申请资质？一一般般的的监监理理企企业业，向向当当地地县县以以上上人人民民政政府府建建设设行行政政主主管管部部门门申申请请，属属于于乙乙、丙丙级级的的由由市市的的行行业业初初审审，报报省省建建设设厅厅审审批批；属属于于甲甲级级的的由由省省初初审审，报报国国务务院院主主管管部部门门审审批。批。特特殊殊行行业业的的监监理理企企业业，应应报报该该行行业业主主管管部门审批。部门审批。新设立的

15、监理企业，应从最低级（丙级）新设立的监理企业，应从最低级（丙级）开始做起。开始做起。政府如何对监理企业监督管理？政府如何对监理企业监督管理？由当地县以上人民政府的建设行政主管由当地县以上人民政府的建设行政主管部门对监理企业实施日常的监督，主要是部门对监理企业实施日常的监督，主要是看招标投标和市场准入条件的执行情况，看招标投标和市场准入条件的执行情况，有无违法违纪行为。实行年检制度，每有无违法违纪行为。实行年检制度，每2年年进行一次，连续进行一次，连续2年合格，可进升一级资格；年合格，可进升一级资格；不合格，或连续不合格，或连续2年基本合格，降级或取消年基本合格，降级或取消资格。资格。监理单位与

16、各方的关系监理单位与各方的关系与业主之间的关系与业主之间的关系是平等主体间的关系；是平等主体间的关系；是是委委托托与与被被委委托托的的关关系系；授授权权与与被被授授权权的的关关系系；但不是业主的代理人；但不是业主的代理人；是经济合同之间的关系；业主是买服务，监理是经济合同之间的关系；业主是买服务，监理是卖服务，公平交易，服务是商品。是卖服务，公平交易，服务是商品。与承建商之间的关系与承建商之间的关系是平等主体间的关系；是平等主体间的关系；是是监监理理与与被被监监理理的的关关系系，严严格格监监理理、搞搞好好服服务务、帮助解决疑难，共同搞好建设。帮助解决疑难，共同搞好建设。监理单位可以提供哪些服务

17、？监理单位可以提供哪些服务？.项目决策阶段：可行性研究；项目决策阶段：可行性研究；.项项目目设设计计阶阶段段：编编任任务务书书，组组织织设设计计招招标标，协协助助业业主主与与设设计单位签定合同，督促设计进度，验收设计成果；计单位签定合同，督促设计进度，验收设计成果；.施工准备阶段：代理招标，协助业主与承建商签定合同；施工准备阶段：代理招标，协助业主与承建商签定合同；.施工阶段：承办施工阶段的所有监理工作，例如：写开工施工阶段：承办施工阶段的所有监理工作，例如：写开工报告、核查场地、确认分包、审查施工计划、下达开工令、报告、核查场地、确认分包、审查施工计划、下达开工令、审查采购单、审查安全防护、

18、协助设计变更、督促合同履审查采购单、审查安全防护、协助设计变更、督促合同履行、核查质量、数量、参与分项工程验收、签证付款单、行、核查质量、数量、参与分项工程验收、签证付款单、督促整理资料、组织验收、审核结算。督促整理资料、组织验收、审核结算。.保保修修阶阶段段：查查核核工工程程质质量量问问题题，督督促促相相关关单单位位认认真真处处理理，组织验收。组织验收。组织形式公司制监理企业合伙监理企业个人独资监理企业中外合资经营监理企业中外合作经营监理企业一、公司制监理企业 特征：依照公司法的规定设立的社会经济组织；独立企业法人；自负盈亏，独立承担民事责任；完整纳税的经济实体 采用规范的成本会计和财务会计

19、制度（一）监理有限责任公司 由两个以上、50个以下的股东共同出资，股东以其所认徼的出资额对公司行为承担有限责任，公司以其全部资产对债务承担责任的企业法人。（二）监理股份有限公司 全部资本由等额股份构成，并通过发行股票筹集资本，股东以其股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。二、中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业 中外合资经营监理企业是指：以中国的企业或其它经济组织为一方，以外国的公司、企业、其他经济组织或个人为另一方，在平等互利的基础上，根据中华人民共和国中外合资经营企业法，签定合同、制定章程，经中国政府批准，在中国境内共同投资、共同经营、共同管理、共同分享利

20、润、共同承担风险，主要从事工程监理业务的监理企业。中外合作经营监理企业是指：中国的企业或其他经济组织同外国的企业、其他经济组织或者个人，按照平等互利的原则和我国的法律规定，用合同约定双方的权利义务，在中国境内共同举办的、主要从事工程监理业务的经济实体。两种企业的区别 中外合资经营监理企业中外合作经营监理企业组织形式有限责任公司法人型企业或合伙企业组织机构董事会领导下的总经理负责制既可董事会管理亦可联合管理出资方式以货币算比例以合同规定、不计算投资比例分配利润、分担风险的依据按出资比例按合同约定回收投资期限合营期不得减少注册资本允许外国合作者期限内先收回，合作期满，固定资产归国内合作者三、监理企

21、业管理体制和经营机制的改革 监理企业改制的目的：有利于转换企业经营机制，成为“四自”主体；有利于强化企业经营管理；有利于提高监理人员的积极性。第四节 工程监理企业的资质管理一、工程监理企业的资质等级标准和业务范围（一）工程监理企业的资质 是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合性质实力指标。申请资质的条件申请资质的条件注册资本注册资本专业技术人员数量专业技术人员数量工程监理业绩工程监理业绩资质等级分为资质等级分为综合资质综合资质 不分级不分级专业资质专业资质 分级分级事务所资质事务所资质 不分级不分级专业资质按等级分甲级乙级丙级（房屋建筑、水利水电、公路市政）按工程性质技术

22、特点分房屋建筑工程 港口与航道工程冶炼工程 航天航空工程矿山工程 通信工程化工、石油工程 市政公用工程水利水电工程 公路工程电力工程 铁路工程林业及生态工程 机电安装工程以上14个专业工程类别每个又可分为三个等级；（二）监理企业资质等级标准甲级：a.企业负责人和技术负责人应当具有15年以上从事工程建设工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书；b.取得注册工程师证书的人员不少于25人次；房屋建筑工程监理工程师15人；c.注册资本不少于300万元；d.近2年内监理过3个以上二级工程项目 工程项目的等级工程类别一等工程二等工程三等工程 一般工业与民用工程一般建筑工程25层以上30m跨以上

23、1625层2430m跨16层以下24m跨以下高耸构筑物 200m100 200m 100m住宅小区20万m21020万m2 500m100 500m 100m总长 1000m单跨 40m总长 200m单跨 40m总长 200m城市道路快速路主干路次干路乙级：a.企业负责人和技术负责人应当具有10年以上从事工程建设工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书；b.取得注册工程师证书的人员不少于15人次；房屋建筑工程监理工程师10人；c.注册资本不少于100万元；丙级：a.企业负责人和技术负责人应当具有8年以上从事工程建设工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书；b.取得监理工

24、程师注册证书的人员不少于5人；c.注册资本不少于50万元；（三）业务范围级别级别 经核定的工程类别经核定的工程类别甲级甲级 一、二、三等工程一、二、三等工程乙级乙级 二、三等工程二、三等工程丙级丙级 三等工程三等工程二、工程监理企业的资质申请 申请程序 准备资料 （资质升级应准备资料）资质申请资质申请 向企业注册所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门申请资质；中央管理的企业直接向国务院建设行政主管部门申请资质，如果申请甲级资质的，则应在向国务院建设行政主管部门申请的同时向企业注册所在地省、自治区、直辖市建设行政主管部门报告。工程监理企业的资质等级分为甲级、乙级和丙级，并按照工程性质和技术

25、特点划分为若干工程类别。新设立的工程监理企业，到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，方可到建设行政主管部门办理资质申请手续。新设立的工程监理企业，其资质等级按照最低等级核定,并设一年的暂定期。三、工程监理企业的资质管理 资质管理的原则：分级管理、统分结合、按中央和地方两层次管理。（一）资质管理机构及其职责 1.中央：国务院建设行政主管部门负责全国工程监理企业资质的管理工作。职责：a.每年定期集中审批一次全国甲级资质工程监理企业的资质；b.审查、批准全国甲级资质工程监理企业资质的变更与终止；c.制定相关的管理办法。2.省、自治区、直辖市建设行政主管部门负责本行政区内工程监理企业资质

26、的管理。职责：a.审批本行政区内的乙级、丙级监理企业的资质；b.审查、批准本行政区内乙级、丙级监理企业资质的变更与终止；c.本行政区内乙级、丙级监理企业的资质年检；d.制定本区内的管理办法；e.受委托负责本区内甲级监理企业的资质管理。（二）工程监理企业资质管理内容 主要是指该企业的设立、定级、升级、降级、变更、终止等的资质审查或批准、资质年检 1.资质审批制度 2.资质年检制度第五节 工程监理企业经营管理一、监理企业经管活动基本准则基本准则八个字：守法、诚信、公正、科学守法、诚信、公正、科学（一）守法 遵守法律法规、依法经营。（二）诚信 诚实守信用，道德规范在市场经济中的体现。（三）公正 指工

27、程监理企业在监理活动中既要维护业主的利益，又不能损害承包商的合法利益。（四）科学 依据科学的方案，运用科学的手段，采取科学的方法开展监理工作。二、加强企业管理 监理企业应抓好成本管理、资金管理、质量管理，增强法制意识，依法经营管理。三、市场开发 (一)取得监理业务的基本途径 1.通过招投标竞争取得监理业务 2.由业主直接委托取得监理业务甲、乙、丙级资质的监理企业经营范围不受国内地域限制。随着我国建筑市场的建立和完善，我国工程项目监理的业务范围将以由施工阶段为主，逐步向工程项目建设全过程推开；由强制指定工程项目监理范围，到广大业主自愿委托监理，要求监理的工程项目范围将越来越大。(二)工程监理企业

28、投标书的核心 投标书的核心是监理大纲，它反映的是监理企业提供管理服务水平高低。监理大纲中主要的监理对策是：1.初步拟订监理工作的指导思想；2.主要的管理措施、技术措施；3.拟投入的监理力量；4.向业主提出的原则性的建议。（三）监理费的计算方法 工程监理费：业主根据委托监理合同支付给监理企业的监理酬金在工程概算中的列支。1.工程监理费的构成 由直接成本、监理间接成本、税金、利润构成。2.监理费的计算方法 a.按建设工程投资的百分比计算法 b.工资加一定比例的其它费用计算法 c.按时计算法 d.固定价格法现行的监理按工程造价取费比例现行的监理按工程造价取费比例序号工程概（预）算 M（万元）设计阶段

29、（含设计招标）监理取费a（%）施工（含施工招标）及保修阶段监理取费b（%）1M5000.20a2.50b2500M10000.15a0.202.00b2.5031000M50000.10a0.151.40b2.0045000M100000.08a0.101.20b1.40510000M500000.05a0.080.08b1.20650000M1000000.03a0.050.60b0.807100000Ma0.03b0.60（四）在承揽监理业务中应注意的事项不参与恶性压价竞争活动，严格履行委托监理合同严格按照批准的经营范围承接监理业务不得在与业主签订合同后，把监理业务转包给其他工程监理企业可以联合几家工程监理企业组成联合体共同承担监理业务，以分担风险。谢谢大家！