全球知识产权金融交易所规则手册(1).doc

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1、全球知识产权金融交易所规则手册(1)全球知识产权金融交易所规则手册前言：全球知识产权金融交易所规则手册（以下简称IPXI），是由全球知识产权金融交易所以及其关联公司和附属企业共同提供的。手册详细地解释了对于发行、交易、执行、审计和产品消费的管理条例。本手册中提到的规则应该随机应变。IPXI并未在美国商品期货交易委员会、美国证券交易委员会或其他政府性质的部门注册。IPXI按照商品交易法第五部分(b）、(h）、证劵交易法第六部分并未登记为指定合约市场、互换执行设施、国家证劵交易、贸易交易系统或其他。第一章：IPXI介绍和定义100. 定义在本手册中，以下术语具有指定含义：会计审计会计审计是指对有关

2、记录的一种检查来确定针对上报的商品、服务或某个一般贸易会员使用的制造与销售，以及经授权范围内的产品与实际的制造、销售、使用或某个一般贸易会员进口产品的数据的一致性。这种检查也许包含但不受限于舞弊审计:（包括）实验性购买、网络调查、隐蔽购买或第三方市场信息。准会员“准会员”是IPXI会员的一种等级，拥有的权利和义务参见第三章.经授权产品经授权产品指单位授权产品合约书或其他任何通过委员会提供的后续在IPXI电子贸易平台上进行贸易的授权产品.委员会委员会指IPXI董事（board）会和董事（directors）。商业行为委员会（BCC）商业行为委员会简称BCC是指符合“202.C。规则而成立的委员会

3、.章节指本手册中的章节利息赤字205规则中规定的含义消费消费指经营使用者提交一项授权产品的报告，从而获得授权商品的知识产权，使授权产品从经营使用者的登记账户下移除，并且不再用于贸易。联合建立会员联合建立会员是一种会员等级,其权利义务规定参见第三章。联合会员联合会员是一种会员等级，其权利义务规定参见第三章。有单位许可权（ULR)的合约参与者有单位许可权的合约参与者，是指提供满足由执行委员会确立的资产流动性最低标准的参与者。紧急情况紧急情况是指任何偶发事件或环境下如不采取立即行动可能会威胁到交易进程以及结算和交付追踪协议、授权产品或IPXI电子贸易平台上的交易的公平性和秩序性的情况。紧急情况或许包

4、括但不受限于下列：1. 任何受到操纵的活动或意图受操作或设计的活动。2. 任何实际或企图胁迫，压榨、阻碍或不正当的职务专权。3. 任何可能对协定、授权产品或IPXI电子贸易平台产生现实不利的影响.包括支付系统失败、破产或参与者无力支付债务.4. 任何由国内或国际政府性机构或其他国内外交易或贸易机构对IPXI电子贸易平台上的交易产生的直接不利影响。5. 产生的某一问题可能对IPXI电子贸易平台的功能产生不利影响.包括火灾、事故、爆炸威胁、极端恶劣天气、断电、沟通中断、电脑系统性中断以及管道、供暖、通风、空调系统故障和交通瘫痪。6. 任何其他不常见、不可预见和IPXI不可向执行委员会及时预备和报备

5、的特殊情况。强制（enforcement)委员会强制委员会是按照202。D规则建立的委员会。交易委员会交易委员会是按照本文中201或202规则建立的委员会。执行委员会执行委员会是按照201规则建立的委员会.后续发行后续发行指某一项授权产品在最初发行后又涉及发行备忘录中相关其他规定而变得有效的额外份额.建立会员一种会员等级包括：合作建立会员、实验建立会员和大学建立会员。正式会员包括：合作建立会员、实验建立会员、大学建立会员、合作会员、实验会员、大学会员。初始发行初始发行指，在发行备忘录中发布并且在IPXI电子贸易平台上可供交易的特定授权产品的第一批份额。知识产权（IP）知识产权包括可保护的或专有

6、的或有证书的无形资产.包括，专利、专利申请、发明、发明公开、版权、商标、商业外观、设计、软件、标志符号、名称、形象或商业中使用的设计。利害关系人利害关系人意义参见205（a）规则IPXIIntellectual Property Exchange Internationl,Inc。,全球知识产权金融交易所，美国特拉华州的公司。IPXI电子贸易平台指在贸易会员间执行的针对授权产品的购买和销售订单的IPXI系统.IPXI股份有限责任公司（LLC）IPXI股份有限公司是一家特拉华州的有限责任公司并且是IPXI（机构)的母公司.IPXI手册手册是指此份文件，该文件是IPXI规则的权威来源。包括一切由I

7、PXI收录、补充和修订的解释、政府法令和附属的工具。发行方指由IPXI股份有限公司完全所有的子公司。用于从发起人处接收有编码的知识产权并将授权产品通过IPXI电子贸易平台售给贸易会员.实验建立会员参见第三章实验会员参见第三章流动供应者考虑到特定的授权产品,“流动性供应者”指可能会买卖但不会“消费（不直接获得知识产权）授权产品的交易会员。市场运作委员会根据202.E规则建立的委员会会员指通过了与IPXI的会员协定的对象。会员协定指通过会员（没有所有者权益或股本）和IPXI之间订立的协定。会员协定至少应当：1。指明在规则300中举出的会员等级2.服务会员，明确该等级的会员适用的手册内容.3.确保该

8、等级会员的权利都得以应用。提名委员会提名委员会指根据201A规则建立的委员会。提供品（offering）提供包含一份原始提供品和一份后续提供品。提供备忘录指由IPXI在原始提供品发布之前准备和发行的一份文件，来介绍在IPXI电子贸易平台上列出的该提供品和特殊授权产品的相关条件。提供品总结文件“os文件“os文件”是指一份介绍在IPXI电子贸易平台上列出的特殊授权产品的推荐条件和推荐情况的文件,该文件具体内容应按照选拔委员会的审议来决定。经营使用者根据一项特定授权产品，可能参与到授权产品的买卖和消费中的贸易成员。购买会员指IPXI中的一个会员等级，权利义务见第三章.登记指作为官方对授权产品转移和

9、消费记录的数据。登记账户登记账户是指贸易会员在IPXI下持有的，为了记录持有所有授权产品份额的专门账户。被告在规则807中描述的意义。规则委员会根据202A规则建立的委员会第二市场指所有与授权产品的再次销售的相关业务。选拔委员会202. B规则下建立的委员会。结算银行（settlement bank）参见608规则。发起人指授权产品中的知识产权所有者或受让人。临时紧急条款208规则中的含义。贸易会员指会员的一个等级。部分（tranche）指特定数额的特殊授权产品（包含在IPXI电贸平台上以统一价格销售给贸易会员的提供品）的一个部分.ULR单位许可权合约(从属证书协定或单位许可权从属证书协定）单

10、位许可权合约是指针对具体专利通过接受证书再完成合约相关报告以后，提供非独家的证明来对授权产品进行制造、使用、销售、提供折价销售或者单位进口.大学会员参见第三章.大学建立会员参见第三章。第二章 ：交易委员会200. 前言该章节例举出了IPXI组织的各个委员会的权利与职责。201.执行委员会执行委员会最初应当由至少三名成员组成其中包括IPXI首席执行官CEO.董事会在收到提名委员会举荐候选人的报告后再指定其他执行委员会成员.执行委员会的主席也应该由董事会选派.除其他权威明确规定，执行委员会有以下权利：1. 为CEO监督IPXI的商业和其他事物提供建议。2. 如有必要,建立额外的交易委员会。3. 监

11、督并考虑由交易委员会提交的议题或建议。4. 从交易委员会接收提议并呈递给董事会。5. 为交易委员会提交的问题提供建议；6. 建立制度来管理其他交易委员会成员，为他们指定成员并为这些成员投票获得权益。 201A。 提名委员会 提名委员会需由CEO和其他两名董事会成员组成，该委员会需为每个办公室选择最 佳人选.在提名委员会中的人员有资格被提名为办公室人员。提名委员会的主席应当 告知董事会其审议的提名结果。202. 其他交易委员会执行委员会需组建一些由会员代表组成的交易委员会，来为第二章中所述的IPXI中的运营提供建议.每个交易委员会至始至终都应当含有至少五名成员或以上，其中一名交易委员会成员必须是

12、该委员会的主席.每个交易委员会都配备有IPXI员工的工作支持，每一次交易委员会的会议都会以会议记录的形式进行书面记载。交易委员会进行的会议中涉及的讨论、考虑和书面材料都应当是保密的.每个委员会的所有任命都应当在执行委员会的认可下进行。202. A 规则委员会规则委员会的职责就是准备、坚持和解释本规则手册并向执行委员会提出相关修订和添加建议。结构 直到其建立第三年，规则委员会都必须由建立成员代表组成。在规则委员会中在职的建立成员不拘泥于其他特殊条件，但是其他的委员会成员则需要在职一年,同时（一年后）有权被执行委员会再次任命。会议规则委员会需按照该委员会主席的决议举行会议。.修订本规则手册的步骤规

13、则委员会有权向执行委员会提交关于修订本规则手册的建议。而为了向执行委员会提交该规则手册的修订,规则委员会的出席人员必须以多数投票支持该手册的修订建议。在进行投票之前，要有一个为期一周的评论期，在这周内，所有会员都可就提出的修订提出自己的看法。规则委员会应广泛考虑这些看法来决定是否针对该修订进行投票。最后，执行委员会将在其下一次例会中接受修订建议并更改手册中的该项规则.但是,执行委员会不需要将修订规则结果向董事会报告.规则说明除非特殊指明的情况，规则委员会有责任向执行委员会解释说明各项规则。且执行委员会对这些规则有最终解释说明权。202. B选拔委员会选拔委员会是为了向执行委员会就在IPXI电子

14、贸易平台上列出的提供品作出推荐选择建议而建立的。结构选拔委员会最初应由五名会员代表组成。每个该委员会成员都必须任职一年,之后又被执行委员会再次任命的权利。会议有该委员会需按照该委员会主席的决议举行会议。主席应当召集委员会来确保定时复审推荐的授权产品.确保品质选拔委员会需考虑提供总结文件（os document）来作出最好选择。同时他们还要考虑以下的这些因素：1. 作品的资格证史。2. 目标市场的大小。3. 是否有任何妨碍或限制.4. 调查每项专利的所有权或连环所有权。5. 是否有相关的诉讼历史.6. 是否存在相关的诉讼活动和宣判。7. 这些提供品的市场的要求。8. 推举的授权产品建议的指导价格

15、.9. 上述没有提到的却又息息相关的因素。选拔委员会任何关于是否向执行委员会推举提供品的考虑都要书面记录，并且要分析和考虑认证需要的因素。执行委员会在考虑接受或拒绝提供总结文件时应充分考虑选拔委员会的决定。202. C. 商业行为委员会BCC建立商业行为委员会的目的在于：1. 监督检查和调查本手册中任何可疑的违规.2. 接受和审核举报的本手册的可疑违规项。3. 向执行委员会就会员对手册的违规进行上报。且上报应该发生在BCC采取任何措施之前.4. 复查和审计授权产品的消费。结构商业行为委员会最初应当由五名会员代表组成。每名委员会成员需任职一年，一年任期满后可被执行委员会再次任命。会议由委员会主席

16、组织召开，以监督和审查任何该委员会项下的事物。违背规则条例商业行为委员会需通过程序判断是否有任何会员、职工、代理或其他的成员代表存在违背本规则手册条例的行为。一旦发现这样的行为,应将制裁处理的结果上报给执行委员会。审计商业行为委员会应对成员消费部分许可权合约进行监督审计.202. D 实施委员会实施委员会的职责是审核针对知识产权的主张和上诉。结构最初由5名会员代表组成，任期一年，后可被执行委员会再次任命。会议由该委员会主席组织召开，处理审核该委员会项下的各事务.实施依照规则704审核针对知识产权执行的上诉并定期向执行委员会提交提案。202. E 市场经营委员会市场经营委员会的职责是:1. 监控

17、交易市场的日常经营,采取正确措施以提高市场表现、增加流动性并避免价格过剩。2. 在确保市场效率的情况下，监督市场的阶段性扩张.结构初期至少由五名会员代表组成,并任期一年,后可被执行委员会再次任命。会议由该协会主席组织召开，处理审核该委员会项下的各事务。交易在IPXI电子交易平台上挂出的授权产品买卖订单的支付方式和手续都要遵循市场经营委员会的规定.由市场经营委员会认证违背本规则手册条例的交易或注册活动，应上报给商业行为委员会。市场经营委员会有责任向执行委员会建议、思考和发展关于注册和IPXI电子贸易平台的合适程序.调整份额的授权在市场经营委员会决定更改现有或远期的提供品（offerings）的份

18、额大小或价格时应满足：1.该改变对于市场有效率的表现是必须的.2。不会对现知识产权的持有者造成巨大的影响。除非持有者允许市场经营委员会这么做。在下列情况下，市场经营委员即使得到允许也不能进行改变：1。份额市场或第二市场的价格严重疲软.2。 经证实对更低价的单位许可权产品有需求。3。90%以上的已购买的单位许可权产品已被消费。203. 委员会的操作如果交易委员会的大多数成员出席(或通过电话会议等相关手段能够交流)，交易委员会便可开展组织其商务活动。在判断是否大多数成员出席时，那些放弃遵守规则205的成员不计算在内。委员会的任何操作都由出席的大多数成员来决定.204. 委员会活动的机密性所以董事会

19、、交易委员会、职工、或IPXI代理的成员都不能以任何目的使用或公开其任职机构中涉及到的任何机密或非公共材料。除非该成员的官方职责或法律明确要求他这么做。尽管如此，以下情况不同：1.由政府授权、法律要求的情况下。2.第三方机构为了对手册和可应用的代理经营从属许可潜在的违规情况进行调查，上述机构有义务保留这些机密、非公开的文件和材料。该项203规则不得解释更改、修订或修改任何现存的机密和禁止曝光的协定。205. 委员会行为的利益冲突在下列的情况下，任何有下述利益冲突的人员不得行使其作为交易委员会成员的职能.意图参加交易活动的委员会成员有责任向IPXI阐述可能涉及到的利益冲突相关因素,由执行委员会判

20、断是否存在这种因素,如果存在，要及时的补救。在必要情况下执行委员会主席有权进行委员会成员的重新任命。1. 任何董事会和交易委员会成员、官员或其他IPXI发号施令的人员在明知有利益冲突的情况下，行使上述机构中的职能，违反规则手册或破坏从属许可协议、会计审计、相关授权产品的执行、紧急情况或其他IPXI行使的活动（交易行为）,不应在上述机构中行使相关的职能进行投票和评议或在交易活动过程发号施令。除第“5.”段中提到的情况。2. 因上述的目，董事会和交易委员会成员、官员或其他IPXI发号施令的人员将在交易活动中有利益冲突。同时，在下列情况中作为相关利益人：被认定为交易行为中的被告(respondent

21、）或潜在被告。被认定为交易行为中被告或潜在被告或附属企业的雇员或老板.与被认定为交易行为中被告或潜在被告有亲属关系。（包括配偶、同居、前配偶、父母、继、养父母、子女、养子女、兄弟姐妹、继兄弟姐妹、祖父母、曾孙、孙女、叔姨、侄、岳父母、女婿、媳妇）与投票和评议结果有巨大经济利益，除了在IPXI直接或间接所以股份分红的人员能视情况被排除交易影响.因此，涉及个人利益的上述人员可能在行驶权利时会受到歧视和不公平待遇。由委员会主席自行决定是否将其认定为利益冲突人。3. 在参与到利益冲突的交易活动之前，相关利益人必须将其相关的冲突因素以书面形式上报给执行委员会。4. 交易委员会主席被授权阻止委员会成员参与

22、交易活动,如果该成员涉及利益冲突且未向执行委员会报告.5.相关利益人被要求放弃上文（205。2.中）提到的评议和投票权除非下列情况：相关利益人的相关因素材料已报告给董事会或交易委员会。 董事会或交易委员会裁定该利益相关因素与IPXI及其会员的利益也同时相关。执行委员会的大多数成员（除相关利益人）投票同意该相关利益人参议评议和投票工作.如果投票通过会议当即应宣布结果并给予该决议的原因。6.任何执行委员会或其他交易委员会成员不得因参加前文讨论的问题而被取消参加会议的资格。7。任何人都可以在交易活动开始之前通过告知交易委员会主席、董事会或IPXI CEO的方式来撤换自己，且他本人的撤换不需要公开。2

23、06. 委员会会员所有委员会成员在就职前必须经由执行委员会认可。IPXI可自行决定是否在委员参与任何委员会活动之前签署“委员会委员协议”.207. 费用IPXI可自行决定建立一些费用,包括但不受限于：手续费、会员费、交易费，以及这些收费的明细表.年费费率由IPXI根据会员等级在大众可接受的范围制定.在会员与PIXI的会员协议终止或更新前,出于会员利益考虑,不得随意增加会员费。IPXI必须提前60天出示纸质的通知告知关于会费的增加或未列出的新费用.会员必须按照缴费时间定期缴费。208. 紧急情况行政总裁或其代表人一旦认为有紧急情况发生,他们则有权采取必要措施来处理这些情况。这些必要措施就包括颁布

24、紧急临时条款，这些条款将接替和替换掉与之相违背的条款、决议和规定。在采取这些条款之前必须提前告知所以会员。紧急临时条款从生效当日起有30天的有效期,执行委员会有权在期满后追加30天，但总天数不的超过90天。紧急临时条款可以针对ceo、董事会或授权IPXI采取必要的活动，比如：1. 暂停一些或全部的授权产品交易。2. 暂停一些或全部会员的交易。3. 暂时性地增加、减少或改变贸易的总时间。在紧急临时条例实施的同时应尽快告知董事会审查，最迟不得多于15日。条例可能被董事会改良、取消或暂停。209. 通过IPXI官员、雇员或代理进行贸易IPXI的所以官员、雇员或代理都不得涉及IPXI电子交易平台上授权

25、产品的交易。第三章 :会员300. 前言本章介绍了会员的等级以及各等级会员相应的权利和义务。301. 会员等级在IPXI中有8个会员等级：非正式会员、消费会员、合作会员、实验室会员、大学会员、合作建立会员、实验室建立会员、大学建立会员下表解释和总结了不同会员等级的身份.会员等级合作建立会员大学建立会员实验室建立会员合作会员大学会员实验室会员消费会员非正式会员成员贸易成员正式成员建立成员会员不在IPXI 以及其他IPXI公司和下属单位享有所有权分红。302. 建立会员与会员之间的无差异性在没有明确指出时，本手册中的合作建立会员与合作会员的权利和义务是一样的.当有任何对本手册的修订可能改变两者之间

26、的一致性时,应当由合作会员及合作建立会员全体一致通过才能实施该修定。在没有明确指出时,本手册中的实验建立会员与实验会员的权利和义务是一样的。当有任何对本手册的修订可能改变两者之间的一致性时，应当由实验室会员及实验室建立会员全体一致通过才能实施该修定。在没有明确指出时，本手册中的大学建立会员与大学会员的权利和义务是一样的.当有任何对本手册的修订可能改变两者之间的一致性时，应当由大学会员及大学建立会员全体一致通过才能实施该修定。303。会员权益根据本手册规定，会员享有规则303下的权利：1. 会员可以宣扬或公开其会员身份;有资格当选为所有交易委员会的代表；为所有授权产品提供提供备忘录（offeri

27、ng memoranda）除了明确列出的。2. 除去其他权利，交易会员可以在提供物（offering）或第二市场中买卖授权产品.3. 除去其他权利，正式会员可以成为IPXI电子交易平台上授权产品的供应方。4. 除去其他权利，建立会员可以根据规则202A被任命为规则委员会的代表。304. 会员义务在法律允许的最大范围内，会员需要依照规则手册的修订和与IPXI及其下属机构的协议持续地遵守各项条款。会员必须向IPXI或其下属的机构报备任何自己、其领导部门、官员、职员、订约人、代理人或代表对本手册的违规行为。合作建立会员应当与协议一致地成为至少一件授权经营产品的提供者.大学建立会员和实验室建立会员，应

28、当与协议一致地成为至少一件授权经营产品的提供者。305. 会员身份的终止会员身份将在下列任一情况下终止:。与IPXI达成相关的解除协议时。如果执行委员会出于对IPXI最大利益的考虑，决定终止该会员的会员身份.第四章 :成员管理400. 前言本章提供的条例是为了说明IPXI成员的管理.401. 成员管理禁止事项:1. 散布任何错误、不准确、误导性的信息，包括关于IPXI电子贸易平台上授权产品、市场信息和可能影响IPXI电子贸易平台上授权产品价格的信息.2. 操作或意图操作IPXI电子贸易平台上授权产品的价格.3. 当董事会、执行委员会或其他IPXI委员会及代表要求是，提供错误或误导信息或未能提供

29、信息。 4. 违反本手册要求的自生和其代理的管理。5. 破坏从属证书协议中的条款其中，该成员是当事人或受益人.6. 与非其分支机构的成员通过联合、阴谋、缔约等方式试图改变IPXI上买卖和消费的单位许可权合约的价格。402. 提供者的禁止事项任何提供者都不能与其从属机构之外的其他提供者在提供物份额中就单位许可权合约的价格和数量进行讨论和交流.403. 违背条款一切疑似违背本手册的行为都将被报告给IPXI。任何违背、教唆违背本手册或执行委员会对会员管理条款的成员都要受到IPXI惩罚裁决。404. 公开复审和核准后复审会员需告知IPXI，当他们的提供物涉及专利的公开复审和核准后复审包括单方面的审核.

30、IPXI则需在这项公开复审定案后告知会员，而IPXI不能在告知时将定案贸易会员透露出去。第五章 ：单位许可权合约的提供500. 前言本章介绍单位许可权合约提供的组成结构，单位许可权合约份额的价格和制定的相关条款来保护单位许可权合约市场。501. 提供品的主体如果一项专利没有实际应用价值或给使用者带来利益价值，提供方就不应该将该专利注册为单位所有权合约集.502. 合并的单位所有权合约提供者不得与非下属关系的提供者一同将一项专利注册为合并单位所有权合约,除非该项专利在注册时就是与合并单位所有权合约分开的。比如：第二单位所有权合约的第一提供者必须是唯一提供者，由第一提供者注册为合并单位所有权合约的

31、专利必须是第二单位所有权合约的唯一知识产权。503. 标准关键专利(standard-essential patent）当一项专利受限于某一单一领域且只能与某已发表的技术水平联合使用时，提供者不得将这项专利注册为单位所有权合约。除非该项专利在技术水平和商务应用上有保持和补充的关键性作用.当提供者将专利注册为单位所有权合约时，IPXI工作人员必须评估该项专利是否是标准关键专利。IPXI在评估后需将结果上报给选拔委员会，并就是否将专利列入推荐名单作出建议.504. 份额价格的发表原始或后续单位许可合约份额的价格和数量应该通过提供册向会员公布。505. 原始提供品折扣的限制提供者不得以超过30%的折

32、扣率对一份原始提供品进行折扣。（参照同一提供品其他相关份额的价格而言）506. 后续提供品发行者可以依照提供品手册参与授权产品的后续提供。507. 数据类提供品的发表在每份单位许可权合约发表时，IPXI都会准备资料室，以便向会员提供以下的一些信息：1. 人证并公开注册为单位许可权合约的知识产权,包括应用时间、公布的专利和专利应用。2. 提供者和发行者单位许可权合约协议的原件。3. 与单位许可权合约提供者的注册专利所有权和连环所有权相关的文件4. 汇报该项得注册知识产权的分析报告或者应用市场.5. 在法律支持范围内IPXI可提供的作为参考书的行业先驱调查报告。6. 表明该技术应用的证据。7. 其

33、他IPXI可以提供供会员评估这份单位许可权合约价值的文件资料。IPXI可能会要求会员同意不得以评估单位许可权合约或提供品中的注册专利为目的在资料室外使用这些信息、材料。508. 特定提供品市场信息的保密在受推荐提供品进行市场发表前，IPXI不得向任何会员提供相关的信息。IPXI可以就总量和价格将信息提供给推荐提供品的提供者。但IPXI不得提供就受推荐提供品市场发表结果的任何实质、具体、未公开的信息提供给包括提供者在内的所有人。509. 单位许可权合约的标准格式针对某一件授权产品，所有的单位许可权合约需采用同意标准格式。单位许可权合约的具体形式依不同授权产品而定。第六章 ：单位许可权合约的贸易和

34、消费600. 前言本章介绍了贸易会员在贸易、结算、转移和消费流动性提供者和经营使用者的单位所有权合约的相关规定。601. 仅限会员在授权产品时，必须拥有会员资格.会员不得将授权产品委托或转让给非会员。602. 注册IPXI要保留一份注册，作为所有或转移授权产品的官方凭证。IPXI应为所有会员在合适的注册账户下记录授权产品的交易.授权产品的交易如果没有被IPXI记录在账户下,该项交易就无效。所有和注册和会员相关的贸易信息都不能对外公开。603. 流动性提供者和经营使用者的指派在贸易会员进行授权产品交易之前，对于授权产品而言，会员应当将自己命名为流动性提供者或经营使用者。如果该贸易会员的初始贸易目

35、的是消费该授权产品，他就应当被命名为经营使用者,除外的就该为流动性提供者。当会员的初始贸易目的改变时,该会员应当尽快地通知IPXI。604. 指派的更改对于授权产品而言一个流动性提供者可以通过向IPXI通知的方式成为一个经营使用者。对于授权产品而言一个经营使用者可以通过向IPXI通知的方式成为一个流动性提供者,但是必须给出作出改变的合理理由。605. 流动性提供者的最低要求流动性提供者不能买卖或参与授权产品的贸易，除非当时该流动性提供者向IPXI电子贸易平台提交订单时是单位许可权合约的有资格参与者。当流动性提供者不在具有该资格时，应及时告知IPXI。606. 流动性提供者的持仓限制就每项允许列

36、出的授权产品而言，市场经营委员会可能为单独的流动性提供者设置授权产品持仓限额。市场经营委员会设置的限制是根据特定授权产品的市场环境做出的。如果市场经营委员会未对此类授权产品作出指定持仓限制，那么就为该授权产品份额总量的10%。任何流动性持有者不得超过授权产品的持仓限额607. 流动性提供者职责限制的调整 贸易会员有权利向市场经营委员会上诉关于设立或修改流动性提供者对授权产品的持仓限额。市场经营委员会则需向执行委员会根据现有的市场情况就设置或修改提出方案。市场经营委员会根据情况对上诉者作出裁决或颁布标准。市场经营委员会应当出台程序对上诉人进行监督并说服.608. 授权产品交易的支付方式对于IPX

37、I电子贸易平台上授权产品的全部交易而言，购买者需在时间限制内将资金转入由IPXI提供的第三方金融机构（结算银行）中。总之，支付要求在第二个工作日结束前完成。在规定时效内对指定金融机构转账不成功并不解除该购买者的支付义务。一旦接收购买者的全部支付，结算银行会将收到的金额转给卖方，并及时通知IPXI.当IPXI收到通知时，就会通过贷记卖方账户和借记买方账户的方式记录这项交易,并给买卖双方寄送电子确认书。609. 第二市场交易第二市场交易必须通过IPXI电子交易平台进行.IPXI应及时在注册中记录任何完成的第二市场消费贸易。610. 经营使用者的消费报告对于授权产品而言，所有的经营使用者必须至少一季

38、度一次向IPXI提交消费授权产品的报告，最晚不得迟于季度结束的30日。除非是发起者和IPXI针对特定授权产品决定，并在提供备忘录中写出.611. 经营使用者保留消费记录所有经营使用者都要通过610规则描述的程序(作为从属协定）持有6年周期的已报告消费的活动记录。否则将被视为违反约定。612. IPXI消费记录的保留IPXI需要机密保存消费记录的相关文件，且每份报告都应有6年的保存期。除了特殊授权产品的发起人,会员和委员会成员不得允许查看消费报告.特殊授权产品的发起人只能查阅由其本人发起的特殊授权产品的消费报告，切要保持报告的机密性。IPXI员工不得随意接触消费报告，除非这个行为与IPXI的经营

39、是必要相关的，包括为交易委员会提供帮助。如果交易委员会需求消费记录或部分消费记录中的信息,他们应该要求IPXI的员工查阅并呈现相关的文件。613. 消费信息的发表IPXI会通过提供备忘录公布单位授权铲平合约提供品的总购买和消费数据。如果数据会暴露发起人或贸易会员的机密性或影响敏感的竞争信息IPXI就不得公布这项数据。如果贸易会员或IPXI员工要求在市场经营委员会认定这项数据可以用来认定单位所有权合约的购买和消费的前提下，市场经营委员会可能向会员提供一个不公开的单位所有权合约购买和消费数据。市场经营委员会可能根据贸易会员、IPXI员工或其内部人员的要求，在认为情况不在适用时，改变上述决议。614

40、. 专利诉讼期不能消费特殊情况下，贸易伙伴对发起人提交了专利相关的诉讼，可能在下列诉讼时期内被禁止报告对该发起人的单位许可权合约的消费.614. A。在提供中进行专利索赔-不适用如果贸易会员或其下属的贸易会员诉讼或反诉讼包含授权产品的任何专利的侵权、无效、不一致，贸易会员则不能上报该授权产品的单位所有权合约的消费。因为可能导致不存在执照、从属执照、释放令、协定而无法通过单位所有权合约诉讼该专利。直到这项诉讼或反诉讼宣判并执行前任何在此期间登记的消费记录文件都将视为无效。针对此环节，“下属机构”是指：。持有低于贸易会员和其他下属总和股份的个体。贸易会员和其下属持有股份总和不低于20。614. B

41、.针对提供者单位许可权合约的专利诉讼-停止辩护本节仅适用于交易会员或其下属机构提供的专利能在发起人提供的单位许可权合约中的领域使用的情况。除非IPXI根据规则701同意适用的情况。在判断专利是否能在发起人提供的单位许可权合约中的领域使用存在疑问时，本节内容也应当适用.如果贸易会员或其下属机构主张针对发起人提供的单位许可权合约侵权专利的诉讼或反诉讼，且在诉讼前就拥有单位许可权合约，该贸易会员在诉讼或反诉讼一年内可将该发起者提供的单位所有权合约报告为“已消费”(consumed）。此后，贸易会员或其下属机构都不能再上报该发起人提供的授权产品的单位所有权合约的消费，因为直到诉讼或反诉讼裁决判定之前，

42、可能导致不存在执照、从属执照、释放令、协定而无法通过单位所有权合约诉讼该专利的情况。针对此环节，主张诉讼和反诉讼的“下属机构”是指：。持有低于贸易会员和其他下属总和股份的个体。贸易会员和其下属持有股份总和不低于20.第七章 ：专利的诉讼和执行700. 前言本章诣在介绍与授权产品中包含的相关专利从开始到结束的行为条款。701. 仅由IPXI允许的执行任何发起人在未经IPXI同意的情况下，不得就与自己授权产品的专利相关的专利侵权行为提起诉讼或主张。702. 仅有发起人允许的执行不得强迫发起人强行对与自己授权产品的专利相关的专利侵权行为提起诉讼或主张.如果有除发起人外的其他人提起相关诉讼,该诉讼人必

43、须征得IPXI的许可.703. 无义务允许出于自身原因慎重考虑，IPXI和发起人根据规则700和702有权同意或拒绝上述的任何诉讼要求。704. 对专利执行的上诉针对某侵权人提起的专利诉讼可以提交到实施委员会，实施委员会在IPXI员工的协助下,对诉讼展开调查，并在尽量在30日内完成调查（可能由实施委员会延长)。如果实施委员会在调查审核阶段认定主张是真实的,他们可以将这份诉讼移交给执行委员会.705. 执行委员会审核执行委员会在收到实施委员提交的诉讼后可以将诉讼送给董事会审查。706. 董事会审核在董事会收到上述的相关材料后,有权决定是接受或拒绝该申诉的主张。707. 仲裁和调停发起人和贸易会员

44、可以就与授权产品知识产权许可证相关的争端（包括贸易会员引发的明确的可执行侵权）通过世界知识产权局（world IP organization）或美国调停机构（AAA）来解决.如果通过AAA解决，则必须遵从其商业调停条款的要求。708. 可追溯让步发起人通过其对授权产品主张的诉讼或反诉讼,后收到具体金额的货币款项后，根据本规则，要针对单位许可权合约的消费与购买进行支付.在提供周期内，可追溯让步的数量最多不得超过授权产品单位许可权合约注册的侵权专利的数量。在提供周期内，可追溯让步的金额最多不得超过主张的授权产品单位许可权合约中专利侵权的金额，同时减去由其他的资金协议规定的金额.除非与发行人签有特定

45、纸质协议，判断是否具有可追溯让步取决于（降序排列，越前面等级越优先)：。在庭审开始之前听证会结束之后由陪审团提出调查结果。庭审提出的调查结果。受指控侵权人的许可。.针对受控侵权人可知信息的历史情况。第八章 ：听证会和违规制裁800. 前言商业行为委员会需就本章中提到的违反规则行为作出制裁.IPXI员工则需要根据本章前面的内容对违规行为进行相关的调查。801. 展开调查IPXI员工可自行展开对违规行为的调查活动。如果有人因此向IPXI申诉，员工则需在考虑这份申诉后决定是否继续开展此次调查。802. 调查通知在展开调查之前,员工必须事先通知商业行为委员会.但是委员会不得向任何会员或可能涉及调查的委

46、员会透露本次调查的相关信息。803. 处理调查调查的方式可有员工自行设定和安排。804. 调查报告调查结束后，IPXI员工将就调查结果向商业行为委员会进行报告，并给出结论和建议。805. 调查的保密性任何规则804项下的调查报告都是保密的，任何调查报告涉及的内部文件、备忘录等都具有机密性，且应只保存在IPXI和员工那里.806. 授权限制商业行为委员会无权干涉任何涉及IPXI与发起人的争端或任何IPXI与发起人或发起人与发行人之间的合同或协议.807. 指控通知如果商业行为委员会发现有违规行为的有力证据,应该对相应存在违规行为的责任方提起指控(被调查者).指控通知须：1。说明被调查者可能涉及违规的实际行为。2.指明其违反的规则具体是那一条或哪几条。3.说明应当受到的制裁。4.就被调查者听证会权利作出建议.5。告知被调查者可以按照程序提供法律代表或其他合乎规定的代表人来行使自身权利.6.明确被调查人在收到指控通知后可以作出回应的时间（必须大于等于20天).7。明确告知被调查人如果在收到指控通知书的有效回应期限内不予