现代西方经济学-第五章市场结构理论课件.ppt

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1、第五章 市场结构理论学习目标熟练掌握：完全竞争市场的含义与条件熟练掌握：完全竞争市场的短期均衡熟练掌握：垄断市场的含义与条件与成因熟练掌握：垄断市场的厂商均衡与差别定价策略熟练掌握：垄断竞争市场的含义与条件熟练掌握：垄断竞争市场的厂商均衡与非价格 竞争策略熟练掌握：寡头垄断市场的含义、条件与特征卖鸡蛋的涨价行为自来水公司的涨价行为差别何在？反映的是市场结构差别，进而决定了在这些市场经营的企业的定价与生产决策。市场论中的中心问题是分析不同类型市场中商品的均衡价格与均衡产量的决定。第一节第一节有关市场的几个概念有关市场的几个概念市场（Market）一种商品或服务买卖的场所。市场结构的类型完全竞争（

2、Perfect Competition）垄断竞争（Monopolistic Competition）寡头垄断（Oligopoly）完全垄断（Monopoly）5.1 有关市场的几个概念决定市场竞争程度的因素第一，卖者和买者的集中程度或数目。第一，卖者和买者的集中程度或数目。数目越多，集中程度越低，竞争程度就越高。第二，不同卖者之间各自提供的产品的差别程度。第二，不同卖者之间各自提供的产品的差别程度。各厂商提供的产品愈是相似，可以预料，竞争就愈激烈。第三，单个厂商对市场价格控制的程度。第三，单个厂商对市场价格控制的程度。单个厂商若无法控制价格，表明市场竞争愈激烈。第四，厂商进入或退出一个行业的难

3、易程度。第四，厂商进入或退出一个行业的难易程度。如果存在进入市场的障碍，意味着原有厂商拥有了一些新加入者不具备的有利条件。市场结构比较市场结构比较市场结构市场结构厂商厂商数目数目产品差产品差别程度别程度个别厂商控个别厂商控制价格程度制价格程度进入难易进入难易程度程度近似行业近似行业完全竞争完全竞争很多无差别没有完全自由农业、期货市场、金融市场垄断竞争垄断竞争很多有些差别有一些比较自由零售业寡头垄断寡头垄断几个有或没有差别相当大有限汽车制造业、钢铁业、石油完全垄断完全垄断一个唯一产品无替代品很大，但常受政府管制不能公用事业，如水、电等5.1 有关市场的几个概念厂商（Firm）根据一定目标（利润最

4、大化）为市场提供商品和服务的独立经营单位。行业（Industry）又称产业，制造或提供同一或类似产品或服务的厂商的集合。5.1 有关市场的几个概念第二节第二节完全竞争市场完全竞争市场5.2 完全竞争市场完全竞争市场不包含任何垄断因素的市场。完全竞争市场的特点大量的买主和卖主：P既定；产品同质：单个厂商无法提价；要素自由流动：厂商进出自由；信息充分：不会有高价购买或低价出售。这是一种理想状态，现实这是一种理想状态，现实经济中不存在。但作为一经济中不存在。但作为一种理论分析是有意义的。种理论分析是有意义的。u农产品市场比较接近完全竞争的条件要求农产品市场比较接近完全竞争的条件要求 5.2 完全竞争

5、市场完全竞争市场的需求曲线 该行业所有厂商的需求曲线之和，向右下倾斜。完全竞争厂商的需求曲线完全竞争厂商是市场价格的接受者，面临的是水平的需求曲线。dPARMR完全竞争市场的完全竞争市场的价格价格P由整个行业由整个行业的供给和需求曲的供给和需求曲线的交点所决定。线的交点所决定。市场价格为市场价格为Pe。Pe一旦确定，个一旦确定，个别厂商和消费者别厂商和消费者只能接受，而不只能接受，而不能影响。能影响。市场对个别厂商市场对个别厂商的需求曲线是一的需求曲线是一条由既定市场价条由既定市场价格出发的平行线。格出发的平行线。5.2 完全竞争市场以小麦为例解释水平需求曲线，即厂商是价格以小麦为例解释水平需

6、求曲线，即厂商是价格的接受者：的接受者：统计表明，小麦的价格为400元/吨时，中国小麦市场年交易量为2亿吨，对单个生产者（河南最大农场主）年产量也只有40000吨；若小麦需求价格弹性Ed=0.25。若单个生产者将q从40000增加到60000吨，则其产量增加对中国市场价格的影响。计算：则该生产者的需求价格弹性为：Ed如此之大，我们可以近似看作 则该厂商的需求曲线是一条水平线，即pricetaker。5.2 完全竞争市场完全竞争厂商的收益曲线收益全部收入收益全部收入PQ，包括成本和利润。，包括成本和利润。p（1）总收益）总收益TRuTR=P*Q ARQl（2）平均收益）平均收益ARn（3）边际收

7、益）边际收益MR5.2 完全竞争市场完全竞争市场简评：优缺点u(1)供给与需求相等，不会有生产不足或过剩，需求得到满足。u(2)长期均衡时，平均成本最低，要素作用最有效。u(3)平均成本最低决定了产品价格最低，对消费者有利。n优点：优点：n完全竞争市完全竞争市场最理想。场最理想。n资源得到最资源得到最优配置。优配置。n完全竞争市场的缺点：完全竞争市场的缺点：u(1)厂商平均成本最低不一定是社会成本最低。u(2)产品无差别，消费者多种需求无法得到满足。u(3)生产者规模可能都很小，无力去实现重大科技突破。u(4)实际中完全竞争很少，且竞争一般必然引起垄断。第三节第三节完全垄断市场完全垄断市场5.

8、3 完全垄断市场完全垄断的特点产品只由一家企业供给，企业就是行业垄断企业是价格的制定者垄断企业可在不同销售条件下实行差别价格完全垄断的条件将其他企业排斥在行业外规模经济形成自然垄断控制稀缺资源拥有专卖权形成政府垄断或私人垄断 专利权专利权专利权专利权:中国保护期中国保护期1515年，美国是年，美国是1717年年买方垄断？买方垄断？案例：案例：“德比尔的钻石垄断德比尔的钻石垄断”完全垄断厂商面临的需完全垄断厂商面临的需求曲线是一条求曲线是一条向右下方向右下方倾斜的需求曲线倾斜的需求曲线，厂商，厂商的平均收益是随产品销的平均收益是随产品销量的增加而不断减少的，量的增加而不断减少的，平均收益曲线平均

9、收益曲线AR与厂商与厂商面临的需求曲线面临的需求曲线D重叠。重叠。与此同时，厂商从每增与此同时，厂商从每增加一个单位产品销售中加一个单位产品销售中所得到的所得到的边际收益边际收益MR也也是递减的是递减的，且在每一个，且在每一个销量下，都小于销量下，都小于AR，所所以以边际收益曲线在平均边际收益曲线在平均收益曲线的左下方。收益曲线的左下方。5.3 完全垄断市场完全垄断厂商面临的需求曲线完全垄断厂商面临的需求曲线5.3 完全垄断市场价格歧视（Price Discrimination）垄断者在同一时间内对同一成本的产品向不同的购买者收取不同的价格，或是对不同成本的产品向不同的购买者收取相同的价格。一

10、级价格歧视（完全价格歧视）垄断者对每一个消费者所购买的每一单位的产品分别定价。二级价格歧视（多重定价）对给定的消费者，依据其购买量的多少来确定价格。三级价格歧视（市场分割）进行市场分割，对不同团体的顾客收取不同的价格。第一，卖者是一个垄断者，可以操纵价格；第二，卖者了解不同的消费者对其所出售商品的需求价格弹性；第三，卖者能将按不同弹性区分的市场分离开，使低价格市场上的消费者无法将低价购进的商品在高价市场上出售，否则，价格歧视无法实行。F实行价格歧视必须具备的条件：实行价格歧视必须具备的条件：消费者剩余（消费者剩余（P72）F消费者剩余消费者剩余(consumers surplus)：消费者剩余

11、消费者剩余 是指消费是指消费者购买商品时愿意支付的最高价格和实际支付价格之差，者购买商品时愿意支付的最高价格和实际支付价格之差，是消费者购买商品时所得好处的总和。是消费者购买商品时所得好处的总和。无谓无谓损失损失消费者消费者剩余剩余生产者生产者获得获得消费者剩余是消费者的主观消费者剩余是消费者的主观心理评价，反映着消费者购心理评价，反映着消费者购买和消费商品时感觉到状态买和消费商品时感觉到状态的改善。的改善。F生产者剩余生产者剩余根据厂商短期供给曲根据厂商短期供给曲线，可引申出生产者剩线，可引申出生产者剩余的概念。生产者剩余余的概念。生产者剩余是指厂商在提供一定数是指厂商在提供一定数量的某种产

12、品时，实际量的某种产品时，实际接受的总支付和愿意接接受的总支付和愿意接受的最小总支付之间的受的最小总支付之间的差额。通常用市场价格差额。通常用市场价格线以下、厂商供给曲线线以下、厂商供给曲线（SMC的相应部分）以的相应部分）以上的面积来表示。上的面积来表示。5.3 完全垄断市场5.3 完全垄断市场5.3 完全垄断市场三级价格歧视实现市场分割的条件垄断者能够把不同市场或市场的各个部分有效分割各子市场或消费团体具有不同的需求弹性如何进行价格歧视均衡条件：MC（Q）MR1（Q1）MR2（Q2）需求弹性大的市场定价较低，需求弹性小的市场定价较高5.3 完全垄断市场【例题】【例题】已知某垄断厂商面临两个

13、分割的市场，其成本函数为STC=100+40Q+Q2，市场1面临的反需求函数为P1=502.5Q1，市场2面临的反需求函数为P2=120-10Q2。求该厂商怎样组织生产和销售，从而实现自己的利润最大化？【解答】【解答】在市场1上，由反需求函数可以得到市场1上的需求函数和边际收益函数分别为：Q1=200.4P1 MR1=505Q1 同理可以求出市场2上的需求函数和边际收益函数分别为：Q2=120.1P2 MR2=12020Q2由总成本函数可以得到短期边际成本函数为：SMC=40+2Q由利润最大化条件MR1=MR2=SMC，以及Q1+Q2=Q可以得到：Q10.4 P1=49 Q2=3.6 P2=8

14、4 5.3 完全垄断市场竞争和垄断的利弊分析竞争：价格低，产量大垄断：价格高，产量小但：有利于发挥规模经济优势；有利于技术进步第四节 垄断竞争市场垄断竞争市场含义 一个市场中有许多个厂商生产和销售有一个市场中有许多个厂商生产和销售有差别的差别的同种产品同种产品。既有竞争因素又有垄断因素，即竞争和垄断相结合的市场 结构。在在垄垄断断竞竞争争理理论论中中，把把市市场场上上大大量量的的生生产产非非常常接接近近的的同同种种产产品的厂商的总和称为品的厂商的总和称为生产集团生产集团生产集团生产集团。5.4 垄断竞争市场产品差别是形成产品差别是形成垄断竞争市场的垄断竞争市场的最重要的条件最重要的条件 u在现

15、实生活中，垄断竞争是一种广泛存在的市场结构在现实生活中，垄断竞争是一种广泛存在的市场结构。垄断竞争市场条件垄断竞争市场条件 第一，在生产集团中有大量的企业生产有差别的 同种产品，这些产品彼此之间都是非常接近的替 代品。第二，一个生产集团中的企业数量非常多，以至于 每个厂商都认为自己的行为的影响很小，不会引起 竞争对手的注意和反应，因而自己也不会受到竞争 对手的任何报复措施的影响。第三，厂商的生产规模比较小。5.4 垄断竞争市场垄断竞争市场垄断竞争市场的特点存在产品差别（Product Differentiation）内在品质不同外观形象不同经济空间不同推销方式不同进出行业较易，厂商数目较多厂商

16、对产品价格略有影响力 垄断竞争市场中厂商的竞争对策非价格竞争垄断竞争厂商产品间有一定替代性，使厂商更着重于非价格竞争。产品变异变换产品的设计、颜色、款式、质地、做工和附带服务等以形成产品差别推销活动广告垄断竞争与完全竞争的比较垄断竞争与完全竞争的比较：对于消费者对于消费者对于消费者对于消费者（1 1）消费者要付出较高的价格；）消费者要付出较高的价格；（2 2）产品多样化、有差别，可以满足不同）产品多样化、有差别，可以满足不同 消费者的消费偏好；消费者的消费偏好；（3 3）由于商标、厂商地点和服务态度都能够构成）由于商标、厂商地点和服务态度都能够构成 产品差别，故能够促进厂商保产品差别，故能够促

17、进厂商保 持商标信誉、持商标信誉、提高产品质量、改进服务态度，从而有利于提高产品质量、改进服务态度，从而有利于 消费者。消费者。垄断竞争与完全竞争的比较垄断竞争与完全竞争的比较：对于生产者对于生产者对于生产者对于生产者（1 1）企业规模较小，面临的竞争压力大；）企业规模较小，面临的竞争压力大；（2 2）在均衡条件下，产量没有达到最佳产量，生）在均衡条件下，产量没有达到最佳产量，生 产设备往往没有得到充分利用，形成资源产设备往往没有得到充分利用，形成资源 浪费；浪费；（3 3）有较大的广告费用支出；）有较大的广告费用支出；（4 4）垄断竞争既有竞争对手的威胁，又有一定的）垄断竞争既有竞争对手的威

18、胁，又有一定的 垄断因素可以保证技术创新的收益，因此能垄断因素可以保证技术创新的收益，因此能 够促进技术创新。够促进技术创新。垄断竞争被认为是最有利于技术创新的市场垄断竞争被认为是最有利于技术创新的市场垄断竞争被认为是最有利于技术创新的市场垄断竞争被认为是最有利于技术创新的市场 机制，也是普遍存在的市场结构。机制，也是普遍存在的市场结构。机制，也是普遍存在的市场结构。机制，也是普遍存在的市场结构。第五节第五节 寡头垄断市场寡头垄断市场看个例子看个例子思考其行业属性思考其行业属性油价问题2008年10月下旬，国际油价连日来大幅下滑，国内成品油批发价也节节回落。大陆地区成品油零售价方面，尽管政府没

19、有统一下调汽柴油等成品油零售价，中石油中石化两大中石油中石化两大国内石油公司也均表示，并未收到发改委关于调国内石油公司也均表示，并未收到发改委关于调价的通知价的通知，但据媒体报道，全国部分城市部分加油站及中外合资加油站已“提前行动”，悄然降价。据了解，在让利的加油站中，民营加油站和中外合资加油站所占比例较大，而中石化和中石油的而中石化和中石油的加油站比较少。加油站比较少。国内高油价有网友如此评论“中石油，涨价，中石化，涨价！涨价！涨价！中中石油，涨价，中石化，涨价！涨价！涨价！中石油立功了，中石化立功了！不给老百姓任何的石油立功了，中石化立功了！不给老百姓任何的机会。老百姓可以不开车啦！伟大的

20、中石油中石机会。老百姓可以不开车啦！伟大的中石油中石化！他继承了垄断企业的光荣的传统。墨索里尼、化！他继承了垄断企业的光荣的传统。墨索里尼、希特勒、托拉斯在这一刻灵魂附体，中石化它一希特勒、托拉斯在这一刻灵魂附体，中石化它一个人他代表了中国石油悠久的历史和传统，在这个人他代表了中国石油悠久的历史和传统，在这一刻他不是一个人在战斗，他不是一个人，他还一刻他不是一个人在战斗，他不是一个人，他还有中石油，还有发改委！有中石油，还有发改委！”摒弃感性语言，我们科学的分析，究竟为什么？需要运用寡头垄断理论知识来分析！寡头（寡头（垄断垄断）市场）市场（Oligopoly Competition Marke

21、t）含义）含义 是是少少数数几几家家厂厂商商控控制制整整个个市市场场的的产产品品的的生生产产和和销销售的这样一种市场组织。售的这样一种市场组织。F（Oligopoly），其中的每一个厂商在市场中都具有），其中的每一个厂商在市场中都具有举足轻重的作用。一般用集中率作为测定寡头垄断举足轻重的作用。一般用集中率作为测定寡头垄断程度的标准，集中率是指一定数量厂商（如四个）程度的标准，集中率是指一定数量厂商（如四个）的销售量（或产量、雇佣人数、资产等）占全行业的销售量（或产量、雇佣人数、资产等）占全行业的比率，集中率越大，垄断程度也就越高。的比率，集中率越大，垄断程度也就越高。5.5 寡头垄断市场寡头垄

22、断市场的特点厂商数极少，新厂商进入行业较困难产品既可同质，也可存在差别厂商之间互相依存厂商行为具有不确定性 5.5 寡头垄断市场寡头市场的分类寡头市场的分类寡头市场的分类寡头市场的分类（1 1）按照）按照）按照）按照产品特征产品特征产品特征产品特征 纯粹寡头行业纯粹寡头行业纯粹寡头行业纯粹寡头行业（行业中厂商的产品无差别）（行业中厂商的产品无差别）（行业中厂商的产品无差别）（行业中厂商的产品无差别）钢铁、水泥、粮食钢铁、水泥、粮食钢铁、水泥、粮食钢铁、水泥、粮食 差别寡头行业差别寡头行业差别寡头行业差别寡头行业（行业中厂商的产品有差别）（行业中厂商的产品有差别）（行业中厂商的产品有差别）（行业

23、中厂商的产品有差别）汽车、机电产品汽车、机电产品汽车、机电产品汽车、机电产品（2 2）按照）按照）按照）按照厂商的行动方式厂商的行动方式厂商的行动方式厂商的行动方式 厂厂厂厂商商商商有有有有勾勾勾勾结结结结行行行行为为为为的的的的寡寡寡寡头头头头行行行行业业业业（厂厂厂厂商商商商之之之之间间间间有有有有合合合合作作作作行行行行为为为为，Cooperative Cooperative；CollusionCollusion；OligopolyOligopoly）；）；）；）；厂厂厂厂 商商商商 独独独独 立立立立 行行行行 动动动动 的的的的 寡寡寡寡 头头头头 行行行行 业业业业（厂厂厂厂 商商

24、商商 之之之之 间间间间 没没没没 有有有有 合合合合 作作作作 行行行行 为为为为，Non-Non-cooperativecooperative）。5.5 寡头垄断市场卡特尔（Cartel）寡头垄断厂商用公开或正式的方式进行勾结的形式。主要任务：为各成员厂商的产品规定统一价格在各成员厂商之间分配总产量定价原则：利润最大化：MRMC组织特征：不稳定性 5.5 寡头垄断市场寡头的勾结寡头的勾结寡头的勾结寡头的勾结 寡头市场上企业有勾结起来以便减少产量，提高价格和增加利润的强烈激励。18世纪伟大的经济学家亚当斯密己经深刻认识到这种潜在的市场失灵。在国富论中，他写道:“同业者往往很少聚在一起，但这种

25、集会的结果是对付公认的合谋，或者某种提高价格的计谋。”电话门事件电话门事件（1983年年2月月24日的日的(纽约时报报道）纽约时报报道）罗伯特克兰达尔(Robert Crandall)是美洲航空公司总裁，霍华德帕特南(Howard Putnam)是布拉尼夫航空公司总裁。克兰达尔克兰达尔:我觉得我们像基督说的罪过一样在这里拼个你死我活，但一分钱也没赚到是很愚蠢的。帕特南帕特南:你有什么高见吗你有什么高见吗?克兰达尔克兰达尔:有，我有个建议。提高你的机票价20%，明天一早我也提高我的。帕特南帕特南:罗伯特，我们罗伯特，我们克兰达尔克兰达尔:你能赚更多的钱，我也是。帕特南帕特南:我们不能谈定价问题我

26、们不能谈定价问题!克兰达尔克兰达尔:啊，霍华德。我们想谈什么就能谈什么。后果后果当这个谈话的录音被美国司法部知晓后，司法部当这个谈话的录音被美国司法部知晓后，司法部立即对克兰达尔先生提出起诉。立即对克兰达尔先生提出起诉。两年以后，克兰达尔和司法部达成一种解决方法，两年以后，克兰达尔和司法部达成一种解决方法，按这个方法，克兰达尔同意对他各种业务活动的按这个方法，克兰达尔同意对他各种业务活动的限制，其中包括他与其他航空公司职员的接触。限制，其中包括他与其他航空公司职员的接触。司法部说，解决的条款是司法部说，解决的条款是“防止美洲航空公司和克防止美洲航空公司和克兰达尔通过与竞争者讨论航空公司服务价格

27、来垄兰达尔通过与竞争者讨论航空公司服务价格来垄断任何一条航线上乘客飞行服务的任何进一步的断任何一条航线上乘客飞行服务的任何进一步的企图，以保护民航业的竞争。企图，以保护民航业的竞争。”雷克航空公司的搏斗雷克航空公司的搏斗雷克航空公司的搏斗雷克航空公司的搏斗1977年，一个冒失的英国人弗雷迪雷克闯进航空运输市场，开办了一家名为“雷克”的航空公司。他经营的是从伦敦飞往纽约的航班，票价是135美元，远远低于当时的最低票价382美元。毫无疑问，雷克公司一成立便生意不断，1978年雷克荣获大英帝国的爵士头衔。到1981年，“弗雷迪爵士”的年营业额达到5亿美元，简直让他的对手们（包括一些世界知名的老牌公司

28、）气急败坏。但是好景不长，雷克公司于1982年破产，从此消失。雷克航空公司的搏斗雷克航空公司的搏斗雷克航空公司的搏斗雷克航空公司的搏斗出出了了什什么么事事?原原因因很很简简单单，包包括括泛泛美美、环环球球、英英航航和和其其他他公公司司在在内内的的竞竞争争对对手手们们采采取取联联合合行行动动，一一致致大大幅幅降降低低票票价价，甚甚至至低低于于雷雷克克。一一旦旦雷雷克克消消失失，他他们们的的票票价价马马上上回回升升到到原原来来的的高高水水平平。更更绝绝的的是是这这些些公公司司还还达达成成协协议议，运运用用各各自自的的影影响响力力量量阻阻止止各各大大金金融融机机构构向向雷雷克克公公司司贷贷款款，使使

29、其其难难以以筹筹措措借借以以抗抗争争的的资资金金，进进一一步步加加速速雷雷克克的破产。的破产。雷克航空公司的搏斗雷克航空公司的搏斗雷克航空公司的搏斗雷克航空公司的搏斗但但“弗弗雷雷迪迪爵爵士士”并并不不甘甘心心，他他依依照照美美国国反反垄垄断断法法提提出出起起诉诉，指指责责上上述述公公司司联联手手实实施施价价格格垄垄断断，为为了了驱驱逐逐一一个个不不愿愿接接受受其其“游游戏戏规规则则”的的公公司司，竟竟然然不不惜惜采采用用毁毁灭灭性性价价格格来来达达到到目目的的。19851985年年8 8月月，被被告告各各公公司司以以800800万万美美元元的的代代价价同同雷雷克克达达成成庭庭外外和和解解，雷

30、雷克克随随即即撤撤回回起起诉诉。19861986年年3 3月月，泛泛美美、环环球球和和英英航航三三大大公公司司一一致致同同意意设设立立一一项项总总值值30003000万万美美元元的的基基金金，用用于于补补偿偿在在雷雷克克公公司司消消失失后后的的几几年年中中，以以较较高高票票价价格格乘乘这这几几家家公公司司的的航航班班飞飞越越大大西西洋洋的的2020万万名名旅旅客的损失。客的损失。雷克航空公司的搏斗雷克航空公司的搏斗雷克航空公司的搏斗雷克航空公司的搏斗赔赔款款达达成成和和解解不不等等于于认认罪罪。从从技技术术上上讲讲，没没有有官官方方的的说说法法来来认认定定“弗弗雷雷迪迪爵爵士士”是是被被垄垄断

31、断价价格格驱驱逐逐出出航航空空市市场场的的。但但是是这这个个案案例例已已经经明明显显地地透透露露出出威威胁胁信信号号，那那就就是是如如果果其其他他任任何何人人企企图图加加入入跨跨越越大大西西洋洋的的航航空空市市场场分分一一杯杯羹羹，必必须须认认真真考考虑虑到到其其中中可可能能面面临临的的破破产产危危险险。从从来来没没有有其其他他公公司司尝尝试试提提供供低低廉廉的的越越洋洋机机票票，至至少少没没有有做做到到雷雷克克公公司司做做到到的的地步。地步。中国电力工业从垄断经营到引人竞争中国电力工业从垄断经营到引人竞争 改革开放以来，中国电力工业发展迅速，取得了巨大的成就，有力地支持改革开放以来，中国电力

32、工业发展迅速，取得了巨大的成就，有力地支持和保证了国民经济的快速发展和人民生活水平的不断提高。但是垄断经营的旧和保证了国民经济的快速发展和人民生活水平的不断提高。但是垄断经营的旧的电力体制越来越不适应建立社会主义市场经济体制和电力工业进一步发展的的电力体制越来越不适应建立社会主义市场经济体制和电力工业进一步发展的需要。需要。中国电力体制改革的总体目标是：打破垄断，引入竞争，提高效率，优化中国电力体制改革的总体目标是：打破垄断，引入竞争，提高效率，优化资源配置，构建政府监管下政企分开、公平竞争、开放有序健康发展的电力市资源配置，构建政府监管下政企分开、公平竞争、开放有序健康发展的电力市场体系。改

33、革的主要内容：实行场体系。改革的主要内容：实行“厂网厂网”分开，发电环节按现代企业制度要求，分开，发电环节按现代企业制度要求，将国家电力公司统管的资产直接改组或重组中国华电集团公司、中国国电集团将国家电力公司统管的资产直接改组或重组中国华电集团公司、中国国电集团公司、中国大唐集团公司、中国华能集团公司和中国电力投资集团公司，逐步公司、中国大唐集团公司、中国华能集团公司和中国电力投资集团公司，逐步实行实行“竞争上网竞争上网”开展公平竞争。电网环节分别设立国家电网公司（下设华北、开展公平竞争。电网环节分别设立国家电网公司（下设华北、东北、华东、华中和西北区域电网公司）和中国南方电网有限责任公司。国

34、家东北、华东、华中和西北区域电网公司）和中国南方电网有限责任公司。国家电网公司负责各区域电网之间的电力交易、调度，参与跨区域电网的投资与建电网公司负责各区域电网之间的电力交易、调度，参与跨区域电网的投资与建设等。在实行设等。在实行“厂网分开改革中，对原国家电力公司系统拥有的电力设计、修造、厂网分开改革中，对原国家电力公司系统拥有的电力设计、修造、施工等辅助性业务单位和三产施工等辅助性业务单位和三产”多种经营企业进行重组，成立中国葛洲坝集团公多种经营企业进行重组，成立中国葛洲坝集团公司等四个辅业集团公司。司等四个辅业集团公司。为加强对电力企业进行有效监管，国务院成立国家电力监管委员会，其主为加强

35、对电力企业进行有效监管，国务院成立国家电力监管委员会，其主要职责是制订市场运营规则，监管市场运行，维护公平竞争；向政府价格主管要职责是制订市场运营规则，监管市场运行，维护公平竞争；向政府价格主管部门提出调整电价建议；监管电力企业生产标准，颁发和管理电力业务许可证；部门提出调整电价建议；监管电力企业生产标准，颁发和管理电力业务许可证；处理电力纠纷及监督服务政策的实施等。处理电力纠纷及监督服务政策的实施等。摘自经济日报摘自经济日报20022002年年1212月月3030日，杨国民的文章日，杨国民的文章寡头厂商的产量和价格的决定寡头厂商的产量和价格的决定是一个很复杂的问题每个厂商的产量都在全行业中占

36、一个较大的份额，每个厂商产量和价格的变动都会对竞争对手以至整个行业产生举足轻重的影响。每个寡头的利润都要受到行业中所有厂商的决策的相互作用的影响。寡头垄断寡头垄断：一个谁都重要的市场：一个谁都重要的市场寡头垄断行业举例寡头垄断行业举例寡头垄断行业举例寡头垄断行业举例 三个寡头厂商各自的三个寡头厂商各自的需求函数需求函数需求函数需求函数：三个寡头各自的三个寡头各自的收益函数收益函数收益函数收益函数：三个寡头厂商的三个寡头厂商的三个寡头厂商的三个寡头厂商的成本函数成本函数成本函数成本函数：三个寡头厂商各自的利润函数：三个寡头厂商各自的利润函数：三个寡头厂商各自的利润函数：三个寡头厂商各自的利润函数

37、：上上上上述述述述函函函函数数数数说说说说明明明明了了了了各各各各个个个个寡寡寡寡头头头头厂厂厂厂商商商商在在在在销销销销售售售售量量量量、价价价价格格格格、收收收收益益益益、利利利利润润润润诸诸诸诸方方方方面面面面的的的的相相相相互互互互依依依依存存存存关关关关系系系系。这这这这种种种种关关关关系系系系是寡头垄断市场有别于其他市场的基本特征。是寡头垄断市场有别于其他市场的基本特征。是寡头垄断市场有别于其他市场的基本特征。是寡头垄断市场有别于其他市场的基本特征。寡头垄断行业举例寡头垄断行业举例寡头垄断行业举例寡头垄断行业举例 寡头市场上产量的决定寡头市场上产量的决定寡头间存在勾结寡头间存在勾结

38、产量由寡头间协商产量由寡头间协商取决于各寡头实力取决于各寡头实力的大小。的大小。例如：卡特尔的产例如：卡特尔的产量的决定量的决定寡头间不存在勾结寡头间不存在勾结各寡头根据其他寡头的各寡头根据其他寡头的产量来调整自己的产量产量来调整自己的产量以达到利润最大化以达到利润最大化卡特尔 各各各各寡寡寡寡头头头头之之之之间间间间进进进进行行行行公公公公开开开开的的的的勾勾勾勾结结结结，组组组组成成成成卡卡卡卡特特特特尔尔尔尔，协协协协调调调调他他他他们们们们的的的的行行行行动动动动，共共共共同同同同确确确确定定定定价价价价格格格格。他他他他们们们们往往往往往往往往会会会会对对对对产产产产量量量量进进进进

39、行限制行限制行限制行限制，结成，结成，结成，结成“限产保价限产保价限产保价限产保价”联盟。联盟。联盟。联盟。寡头垄断市场中厂商的价格制定(公开勾结)按边际成本分配销量符合卡特尔整体利益的一按边际成本分配销量符合卡特尔整体利益的一 种模式，它能使卡特尔的总利润最大化。种模式，它能使卡特尔的总利润最大化。现实中的卡特尔现实中的卡特尔 在现实中，较成功的卡特尔大多是国际卡特尔。例如，一个国际卡特尔从例如，一个国际卡特尔从18781878年到年到19391939年年一直垄断着一直垄断着碘市场碘市场；从从19281928年到年到7070年代早期，一个被称为水银年代早期，一个被称为水银欧洲的国际卡特尔一直

40、将欧洲的国际卡特尔一直将水银水银价格保持在接近价格保持在接近于垄断的水平；于垄断的水平；70 70年代中期，国际年代中期，国际铝矾土铝矾土联合会成功地将铝联合会成功地将铝矾土的价格提高了三倍。矾土的价格提高了三倍。最成功的国际卡特尔要数石油输出国组织最成功的国际卡特尔要数石油输出国组织欧欧佩克（佩克（OPECOPEC）。）。19741974年以来，世界石油市场基本上由欧佩克所控年以来，世界石油市场基本上由欧佩克所控制，当年欧佩克的石油产量大约占世界总产量的制，当年欧佩克的石油产量大约占世界总产量的三分之二。三分之二。通过对石油产量的控制，欧佩克成功地将世界石通过对石油产量的控制，欧佩克成功地将

41、世界石油价格提升到远远高于竞争价格的水平，从而直油价格提升到远远高于竞争价格的水平，从而直接导致了震惊世界的石油危机。接导致了震惊世界的石油危机。但是，由于成员单独违背合同（通过偷偷扩大产但是，由于成员单独违背合同（通过偷偷扩大产量来独自享受限产的好处，内部欺骗），以石油量来独自享受限产的好处，内部欺骗），以石油输出国组织为代表的卡特尔往往具有不稳定性。输出国组织为代表的卡特尔往往具有不稳定性。现实中的卡特尔现实中的卡特尔价格领导（Price Leadership）行业中一个或极少数几个大厂商变动价格，其他厂商随之跟进。晴雨表型价格领导价格领导者根据市场行情首先宣布反映整个行业成本和需求情况变

42、化的价格，其他厂商则按这一价格对自己的价格进行调整。支配型价格领导价格领导者占市场容量较大，具有支配力量。寡头垄断市场中厂商的价格制定(暗中默契)成本加成定价法（Cost-plus Pricing）在估计的平均成本的基础上，加上一个赚头，据以确定价格。PAC（1+r）寡头垄断市场中厂商的价格制定(暗中默契)对寡头垄断市场的评价对寡头垄断市场的评价缺点缺点各各各各寡寡寡寡头头头头之之之之间间间间的的的的勾勾勾勾结结结结会会会会抬抬抬抬高高高高价价价价格格格格，损损损损害害害害消消消消费费费费者者者者的的的的利利利利益益益益，损害社会经济福利。损害社会经济福利。损害社会经济福利。损害社会经济福利。

43、优点优点（1 1）可可可可以以以以实实实实现现现现规规规规模模模模经经经经济济济济，从从从从而而而而降降降降低低低低成成成成本本本本，提提提提高高高高经经经经济济济济效益；效益；效益；效益；（2 2）有利于）有利于）有利于）有利于促进科学技术进步促进科学技术进步促进科学技术进步促进科学技术进步。“惠康惠康”之合，凤凰涅盘之合，凤凰涅盘 惠普、康柏两大惠普、康柏两大IT巨头合并的思考巨头合并的思考 2001年年9月月3日，世界日，世界IT界爆出惊人消息：全球两家著名电脑企业惠普公司和康柏公司通过股票置界爆出惊人消息：全球两家著名电脑企业惠普公司和康柏公司通过股票置换方式进行合并，合并后的公司名为

44、换方式进行合并，合并后的公司名为“新惠普新惠普”，原惠普将拥有公司的，原惠普将拥有公司的64%的股权。众所周知，惠普公的股权。众所周知，惠普公司是计算和成像解决方案与服务的全球领先提供商，司是计算和成像解决方案与服务的全球领先提供商，2000年的运营收入总值达年的运营收入总值达488亿美元。康柏是从事亿美元。康柏是从事硬件、软件、解决方案和服务的设计、开发、制造和销售的全球领先企业，硬件、软件、解决方案和服务的设计、开发、制造和销售的全球领先企业，2000年销售额为年销售额为400亿美元。亿美元。这两家公司合并后的新惠普，年营业收入将高达这两家公司合并后的新惠普，年营业收入将高达900亿美元，

45、同时资产也将攀升至亿美元，同时资产也将攀升至564亿美元，管理成亿美元，管理成本则会节省本则会节省25亿美元。亿美元。这两个巨头的合并，并非一帆风顺，而是经过曲折与坎坷才取得成功。其中最大的阻力是惠普家这两个巨头的合并，并非一帆风顺，而是经过曲折与坎坷才取得成功。其中最大的阻力是惠普家族长时间的强烈反对，并不惜对簿公堂。最终以族长时间的强烈反对，并不惜对簿公堂。最终以“家族家族”股东的股东的“失败失败”，经过全体股东公决敲定合并，经过全体股东公决敲定合并，并得到欧盟委员会和美国联盟贸易委员会的批准。这次合并意义深远，不仅应该从市场结构、企业规并得到欧盟委员会和美国联盟贸易委员会的批准。这次合并

46、意义深远，不仅应该从市场结构、企业规模角度加以思考，而且应该从更深远更广泛的层次上特别是从资本、法律、科技的融合以及现代企业模角度加以思考，而且应该从更深远更广泛的层次上特别是从资本、法律、科技的融合以及现代企业制度的完善等角度加以思考。制度的完善等角度加以思考。首先，这是在新经济条件下，首先，这是在新经济条件下，IT产业新发展的结果。面对产业新发展的结果。面对2000年至年至2001年全球年全球IT市场发展出现的市场发展出现的滞胀，滞胀，IT产业生存的必要条件是更高的管理效益、更合理的资源组合、淘汰多余的竞争对手、缩减重产业生存的必要条件是更高的管理效益、更合理的资源组合、淘汰多余的竞争对手

47、、缩减重复建设的投入等。可见这种合并并不是以取消竞争为目的，而是以优化资源为目标。其次，这次合并复建设的投入等。可见这种合并并不是以取消竞争为目的，而是以优化资源为目标。其次，这次合并中中“家族家族”股东的失败，全体股东公决的胜利，标志着企业管理的升华，是健康的企业文化的完美体现。股东的失败，全体股东公决的胜利，标志着企业管理的升华，是健康的企业文化的完美体现。这种升华，就是进步，是以资本的方式，反映了扬弃的全过程，显示了公众的力量。第三，两家巨型这种升华，就是进步，是以资本的方式，反映了扬弃的全过程，显示了公众的力量。第三，两家巨型公司，在合并之前，能够经受对高层管理人员谁去谁留的考验，能够

48、正常地对待创始家族与经理队伍公司，在合并之前，能够经受对高层管理人员谁去谁留的考验，能够正常地对待创始家族与经理队伍的正面冲突与碰撞，显示了现代企业制度的优势、日益完善及巨大力量。第四，这次合并是在的正面冲突与碰撞，显示了现代企业制度的优势、日益完善及巨大力量。第四，这次合并是在160多个多个国家同时合并的行动，涉及到上千家分公司、几十万个分销商、经销商和几十万人及国家同时合并的行动，涉及到上千家分公司、几十万个分销商、经销商和几十万人及600亿美元资产的亿美元资产的史无前例的合并，其意义已超出了某个公司的成败或某几个人的得失或去留，是在历史长河中，顺应史无前例的合并，其意义已超出了某个公司的成败或某几个人的得失或去留，是在历史长河中，顺应了历史发展的一次成功与失败的尝试、一种生存和死亡的转换，意义十分伟大！了历史发展的一次成功与失败的尝试、一种生存和死亡的转换，意义十分伟大！（根据经济日报（根据经济日报2002年年4月月4日骧阳的文章整理）日骧阳的文章整理）