《熊彼特的创新理论》PPT课件.ppt

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1、第十二章第十二章 熊彼特的创新理论熊彼特的创新理论 熊彼持的创新理论在西方经济学中是独熊彼持的创新理论在西方经济学中是独树一帜，自成体系的。这是一种以树一帜，自成体系的。这是一种以“创创新新”来解释资本主义的发生、发展和趋来解释资本主义的发生、发展和趋于灭亡结局的理论。于灭亡结局的理论。第一节第一节 熊彼特的生平、著作和分析方法熊彼特的生平、著作和分析方法一、熊彼特的生平和著作一、熊彼特的生平和著作1912年，当他年仅年，当他年仅29岁时即出版了岁时即出版了经济发展理经济发展理论论一书，提出了自己独特的创新理论而闻名于一书，提出了自己独特的创新理论而闻名于西方经济学界。西方经济学界。1939年

2、他又出版了两卷本，共年他又出版了两卷本，共1干余页的巨著干余页的巨著经济周期：资本主义过程的理论的历史和统计经济周期：资本主义过程的理论的历史和统计的分析的分析1942年出版了约年出版了约40万字的万字的资本主义、社会主义资本主义、社会主义与民主主义与民主主义。1950年去世后，出版了两部遗著：年去世后，出版了两部遗著：从马克思到从马克思到凯思斯十大经济学家凯思斯十大经济学家和和经济分析史经济分析史。二、熊彼特的分析方法二、熊彼特的分析方法熊彼持的分析方法具有多元性和兼熊彼持的分析方法具有多元性和兼收并蓄的特点。收并蓄的特点。静态均衡的分析方法静态均衡的分析方法提出了所谓提出了所谓“循环流转循

3、环流转”的理论的理论“创新创新”实证的动态分析实证的动态分析历史的和统计的分析历史的和统计的分析第二节第二节 创新与资本主义经创新与资本主义经 济的产生与运行济的产生与运行 一、创新的合义一、创新的合义 熊被特的熊被特的“创新创新”是指是指“企业企业家对生产要素的新的结合家对生产要素的新的结合”，即，即把一种从来没有过的生产要素和把一种从来没有过的生产要素和生产条件的生产条件的“新组合新组合”创新具有如下五个方面的内容：创新具有如下五个方面的内容：第一，引进一种新产品，或提供一第一，引进一种新产品，或提供一种产品的新质量。种产品的新质量。第二，采用一种新的技术，新的生产第二，采用一种新的技术，

4、新的生产方法。方法。第三，开辟一个新的市场。第三，开辟一个新的市场。第四，获得一种原材料新的供给来源。第四，获得一种原材料新的供给来源。第五，实行一种新的企业组织形式。第五，实行一种新的企业组织形式。二、创新与资本主义的产生和发展二、创新与资本主义的产生和发展资本主义的本质特征就是资本主义的本质特征就是“创新创新”、“新组合新组合”和和“经济发展经济发展”。离开了离开了“创新创新”也就没有资本主也就没有资本主义，更没有资本主义的发展。义，更没有资本主义的发展。“繁荣繁荣”与与“衰退衰退”定期换位为定期换位为资本主义经济的资本主义经济的“纯模式纯模式”三、创新与资本主义的经济周期三、创新与资本主

5、义的经济周期“第一次浪潮第一次浪潮”是指由创新企业是指由创新企业直接引起的那个行业的直接引起的那个行业的“创新创新”浪潮。浪潮。所谓所谓“第二次浪潮第二次浪潮”是指由是指由“创创新新”通过通过“第一次浪潮第一次浪潮”而间接而间接引起的经济高涨。引起的经济高涨。由由“创新创新”而引起的经济而引起的经济周期就必然有长有短。他周期就必然有长有短。他依时间的长短大致把经济依时间的长短大致把经济周期分为长、中、短三种周期分为长、中、短三种类型类型(一一)长周期周期又称又称长波，波，这是由原是由原苏联的尼古的尼古拉拉D康德拉捷夫于康德拉捷夫于1926年提出年提出来的，故又名康福拉捷夫周期。来的，故又名康福

6、拉捷夫周期。这种周期大种周期大约历时5060年。年。原因是由于一种重大原因是由于一种重大创新需要有新需要有相当相当长的的时间才能引入才能引入经济运行运行之中。之中。(二二)中周期中周期又称尤格拉周期，是由法国又称尤格拉周期，是由法国克利蒙特克利蒙特尤格拉于尤格拉于1860年提年提出来的，出来的，这种周期大种周期大约需需910年。熊波特年。熊波特认为，形成，形成这种周期的原因是由于一些零种周期的原因是由于一些零星的星的“创新新”的的结果，果，(三三)短周期短周期又称基又称基钦周期，是由美国周期，是由美国约瑟夫瑟夫基基钦于于1923年提出的。年提出的。这种周期大种周期大约需需40个月，被个月，被认

7、为是与三年左右一次的是与三年左右一次的财产更替相更替相联系的。系的。创新理新理论的合理因素的合理因素第一，从一定意第一，从一定意义上上说，它，它实际是承是承认了科学技了科学技术是第一生是第一生产力，以及生力，以及生产力是人力是人类生生产活活动中中员活活跃、最革、最革命的因素命的因素这一一马克思主克思主义原理。原理。第二，它第二，它实际承承认了事物了事物发展的展的“内内因因”是主要方面的原理，即承是主要方面的原理，即承认了了资本主本主义经济发展是展是“来自内部自身来自内部自身创造性造性”的的变动。第三，在第三，在“经济周期周期”的分析上，如果的分析上，如果只就他关于只就他关于“创新新”是影响是影

8、响经济周期周期长短的一个因素短的一个因素这一点来一点来说，还是有一是有一定道理的。定道理的。熊被特的熊被特的创新理新理论有重大缺陷。有重大缺陷。生生产关系和生关系和生产力力经济周期形成原因的分析周期形成原因的分析第三第三节 创新与新与“社会主社会主义”的的产生生为什么什么资本主本主义必将必将过渡到渡到“社会社会主主义”?首先断言首先断言资本主本主义在本在本质上是上是经济变动的一种形式和方法，永的一种形式和方法，永远不可能是静止的。但是，由不断不可能是静止的。但是，由不断“创新新”而引起而引起经济不断增不断增长的的结果，果，却不可避免地在两个方面使却不可避免地在两个方面使资本本主主义经济陷入困境

9、。陷入困境。一方面，作一方面，作为创新者的企新者的企业家的家的历史使命在史使命在经济不断增不断增长中行将中行将趋于于结束。束。另一方面，另一方面，资本主本主义的的发展将展将产生日益生日益庞大的，大的，对资本主本主义并无并无好感的知好感的知识分子分子队伍，使得企伍，使得企业家将越来越感到家将越来越感到难以履行自己的以履行自己的基本基本职能。能。从从资向向“社社”过渡，可以有三种形式渡，可以有三种形式第一，成熟状第一，成熟状态下的社会主下的社会主义化；化；第二，不成熟状第二，不成熟状态下的社会主下的社会主义化；化；第三，第三，“变法法”前的社会主前的社会主义(国国有化有化)政策。政策。第四第四节

10、战后后创新理新理论的的发展展一是以技一是以技术变革和技革和技术推广推广为研究研究对象的象的“技技术创新新”理理论的的发展；展；二是以制度二是以制度变革和制度形成革和制度形成为研究研究对象的象的“制度制度创新新”理理论的的发展。展。一、技一、技术创新理新理论的的发展展爱德温德温曼斯菲曼斯菲尔德德莫莫尔顿卡曼卡曼南南赛施瓦茨施瓦茨保保罗戴戴维z格里列希斯格里列希斯(一一)新技新技术的推广和的推广和s形增形增长曲曲线新技新技术推广推广问题曼斯菲曼斯菲尔德德“模仿模仿”“守成守成”“模仿家模仿家”“模仿比率模仿比率”“守成比率守成比率”假定前提假定前提第一，企第一，企业处于完全于完全竞争的市争的市场条

11、件之下，条件之下，因而任何企因而任何企业完全可以自由完全可以自由选择某种新技某种新技术；第二，第二，专利利权对模仿者的影响很小，因而任模仿者的影响很小，因而任何企何企业部可以部可以对某种新技某种新技术进行模仿；第三，行模仿；第三，在新技在新技术推广推广过程中，程中，该新技新技术本身不本身不发生生变化，因而不致于因新技化，因而不致于因新技术本身的本身的变化而影化而影响模仿率；响模仿率；第四，企第四，企业的的规模都有足模都有足够采用新技采用新技术的能的能力，因而力，因而对那些那些资本和本和规模模过小无力采用新小无力采用新技技术的小企的小企业不在研究之列。不在研究之列。影响新技影响新技影响新技影响新

12、技术术推广速度推广速度推广速度推广速度即模仿率的基本即模仿率的基本即模仿率的基本即模仿率的基本经济经济因素因素因素因素一是模仿者一是模仿者对采用新技采用新技术预期期的企的企业相相对盈利率的高低。盈利率的高低。二是采用新技二是采用新技术所需投所需投资额的的多少。多少。三是三是资本供本供给的的难易。易。四是模仿比率大小。四是模仿比率大小。s形增形增长长曲曲线线的理的理论论新技新技术在推广在推广过程中，模仿比率增程中，模仿比率增长速度速度的的变化可分化可分为三个三个阶段：第一段：第一阶段是段是缓馒的；第二的；第二阶段逐段逐渐加快，直至最高蜂，第加快，直至最高蜂，第三三阶段又逐段又逐渐放慢，最后达到一

13、定水平放慢，最后达到一定水平线。在在图形上形上这三个三个阶段段连接起来就呈接起来就呈s形曲形曲线。s型增型增长曲曲线是一般新技是一般新技术或新或新产品的推广品的推广过程中所具有的程中所具有的带规律性的特征。律性的特征。(二二)技技术创新与市新与市场结构的构的选择卡曼和施瓦茨：卡曼和施瓦茨：制制约技技术创新的因素有三：新的因素有三：一是一是竞争程度；争程度；二是企二是企业规模；模；三是三是垄断力量。断力量。在最佳的在最佳的垄断断竞争市争市场条件下，条件下，从技从技术创新的推新的推动力来看，可将力来看，可将技技术创新分新分为两两类：一一类是由是由预计可以可以获取取垄断利断利润的引的引诱而采取的而采

14、取的创新措施，即所新措施，即所谓垄断前景推断前景推动的的创新；新；另一另一类是迫于是迫于竞争争对手的威手的威胁而而采取的采取的创新措施，即所新措施，即所谓竞争前争前景推景推动的的创新。新。(三三)技技术创新与企新与企业规模的模的“起始点起始点”企企业规模模“起始点的理起始点的理论，是由保，是由保罗戴戴维在他所著在他所著内内战前中西部的前中西部的收割机械化收割机械化一文个提出来的。一文个提出来的。所所谓企企业规模模“起始点起始点”，是指一个是指一个企企业要采用一种新技要采用一种新技术至少需要达至少需要达到的到的规模。如果模。如果规模模过小，小，该种新种新技技术的采用就可能使的采用就可能使产品成本

15、提高，品成本提高，盈利减少是不合算的。盈利减少是不合算的。企企业规业规模的起始点公式模的起始点公式式中由于式中由于c要取决于下列因素：要取决于下列因素：第一，第一，该种新技种新技术(设备)的成的成本或本或购买价格，以价格，以P表示；表示；第二第二该种新技种新技术(设备)的年的年折旧率，以折旧率，以d表示；表示；第三，第三，对该种新技种新技术(设备)投投资的机会成本，即的机会成本，即该项投投资的利息。的利息。(以以r表示表示)公式表明，公式表明，规模的起模的起始点，在折旧率、利始点，在折旧率、利息率和使用息率和使用该种新技种新技术所能所能节省的省的劳动力力数数额为已定的情况下已定的情况下与相与相

16、对价格价格(Pw)成成正比。正比。公式公式还还表明表明要降低要降低规模起始点，可以从下面入手：模起始点，可以从下面入手：第一，降低折旧率第一，降低折旧率(d)，这就需使新技就需使新技术(设备)更加更加经久耐用；久耐用；第二，降低利息率第二，降低利息率(r)，这就需就需调整整银行行货币金融政策；金融政策；第三，增加新技第三，增加新技术所能代替的所能代替的劳动力数力数额(Ls)，这就需提高新就需提高新设备的功能；的功能；第四，降低新第四，降低新设备的相的相对价格价格(Pw)，这就需降低新就需降低新设备的价格的价格(P)。二、制度二、制度创创新理新理论论的的发发展展(一一)制度制度创新的含新的含义与

17、促成制度与促成制度创新因素的分析新因素的分析所所谓制度制度创新，是指能使新，是指能使创新者新者获得追加利益得追加利益(潜在利益潜在利益)的的现存制存制度的度的变革。通革。通过这种种变革即建立革即建立起某种新的起某种新的组织形式或形式或经营管理管理形式。形式。促成制度更新的因素促成制度更新的因素第一，市第一，市场规模。模。第二，生第二，生产技技术的的发展。展。第三，一定社会集第三，一定社会集团对自己自己预期收入的改期收入的改变。(二二)制度制度创创新新过过程的分析程的分析造成造成这种种时期的原因是：期的原因是：第一，制度上的第一，制度上的创新是一个复新是一个复杂而而艰难的的过程，因而需要一定的程

18、，因而需要一定的时间来等来等待；待；第二，新旧制度的替第二，新旧制度的替换需要有一个妥需要有一个妥善安排和适善安排和适应的的过程；程；第三，一种新制度的出第三，一种新制度的出现要受要受现存法存法律律规定的活定的活动范范围的制的制约。制度制度创新的全新的全过程程为五个五个阶段段第一，是形成第一，是形成“第一行第一行动集集团”阶段。段。第二，是第二，是“第一行第一行动集集团”提出制度提出制度创新方新方案的案的阶段。段。第三，是第三，是“第一行第一行动集集团”对已提出的各种已提出的各种创新方案新方案进行行选择的的阶段。段。第四，是形成第四，是形成“第二行第二行动集集团”阶段。段。第五，是第五，是“第一行第一行动集集团”和和“第二行第二行动集集团”共同努力，共同努力，实现制度制度创新的新的阶段。段。(三三)制度制度创创新模型新模型简要要评论在西方在西方经济学中是独学中是独树一一帜在一定意在一定意义和一定程度上是符和一定程度上是符合合现代社会化大生代社会化大生产发展的客展的客观实际和要求的。和要求的。他他们的的创新理新理论及其及其发展，都展，都包含着替包含着替资本主本主义剥削剥削实质进行行辩护的内容。的内容。