中国创业研究中案例方法应用述评_何建华.pdf

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1、中国创业研究中案例方法应用述评何建华，丁栋虹（安徽师范大学 经济管理学院，安徽 芜湖 ；中国科学技术大学 管理学院，安徽 合肥 ）收稿日期：基金项目：安徽省高校省级优秀青年人才基金项目（）；安徽省高校省级自然科学研究项目（）作者简介：何建华（），男，安徽安庆人，中国科学技术大学管理学院博士研究生，安徽师范大学经济管理学院讲师，研究方向为创业管理；丁栋虹（），男，安徽安庆人，中国科学技术大学管理学院教授、博士生导师，研究方向为企业家理论、创业管理。摘要：为了解国内创业研究中案例研究方法的应用状况，以国内管理学期刊发表的创业案例论文为样本，归纳和分析了创业案例研究现状，并对其规范性进行了评估。研究

2、结果表明：创业案例论文总量不多但基本上呈逐年增长趋势，应重视运用案例研究方法深入研究创业现象和规律；创业过程、行为和创业者等相关主题仍然是学者们关注的热点问题；创业案例论文在规范性和严谨性方面尚有很大差距，还需进一步加强案例资料收集和研究方案设计的规范性操作。关键词：创业案例；案例研究；规范性评估 ：中图分类号：文献标识码：文章编号：（）引言案例研究作为一种重要的实证研究方法已经越来越多地被管理学和社会学研究者们所采用。一方面采用大样本随机抽样的调查方法并不是很容易进行，一般需要借助强有力的行政或个人人际关系；另一方面，从研究方法本身来说，案例研究更加适合于探讨“为什么”和“怎么样”之类的问题

3、，并且这类问题针对的是充满 不 确 定 性 的 实 际 情 景，调 查 研 究 者 很 难 控制。基于此，针对当前复杂、不确定性强以及新现象不断涌现的创业活动，案例研究显得尤其重要。作为一种研究方法，案例研究一直被认为不如实验法或问卷调查法那样令人信服，最大的质疑是认为案例研究缺少严谨性。主要原因是采用案例研究方法的学者不按照系统的程序进行研究，或者带着偏见进行研究，或者使用模棱两可的论据，导致研究结论失实或不具科学意义上的信用。世纪以来，我国学者对于创业研究的认识不断升温，通过案例方法研究创业活动的成果也逐渐增多。但是，一些案例研究者忽视了对案例研究方法规范性的重视，影响了创业研究结论的品质

4、。目前，尚无文献对国内创业案例研究现状进行较为系统的分析和规范性评估，本文考察国内近 年创业案例研究状况，详细分析国内创业研究者对于案例研究方法的掌握和使用情况，考察创业研究过程和研究成果的规范性。采用严谨的数据收集方法，从数据分布、研究类型、案例数量、研究主题个方面分析创业案例研究现状。另外，从构念效度、内部效度、外部效度、信度个维度衡量和讨论国内创业案例研究的规范性。本文旨在通过对国内创业案例研究成果的梳理，探讨其现状及品质，以促进案例研究方法在创业研究中的科学应用，更好地揭示创业真谛。数据收集创业研究走过了一段很长的历程，但是直到今天创业理论依然处于初级阶段，研究边界尚未明确。为了解国内

5、创业案例研究现状，本文以南京大学中国社会科学研究评价中心公布的 来源期刊（年）认定的 种管理学期刊和个专业性案例研究期刊（管理案例研究与评论）为基准，对期刊中使用案例研究方法的创业研究论文（简称“创业案例论文”）进行统计分析。收集创业案例论文的方法如下：首先，在 数据库中按刊名和主题（“创业”和“案例”）进行搜索，年份设定为 年；其次，手工翻阅所有期刊，并查询各期刊网站过去 年发表的论文进行查漏补缺；最后，对期刊 年发表的相关论文进行逐篇分析，根据论文标题、摘要、关键词甚至论文全文和作者单位判定一篇文章是否符合本文研究主题。完成上述步骤后，按以下调整原则进行处理：剔除案例教学方面的论文；剔除介

6、绍案例研究方法论的论文；剔除有“案例”字样，却无真实案例支撑的论文；剔除案例描述与分析不到 字的论文；剔除其它无实质案例研究的论文；剔除以增刊形式发表的论文。国内创业案例研究现状 数据分布经收集和筛选，种期刊 年发表的创业案例论文共 篇，其中，管理科学 等 种期刊在此期间未发表此类论文。因此，以另外 种期刊发表的 篇创业案例论文作为分析对象，其具体情况如表所示。表 年发表的创业案例论文研究类型与案例数目序号刊名解释性探索性描述性合计管理案例研究与评论（）（）（）（）管理世界（）（）（）（）管理学报（）（）（）（）研究与发展管理（）（）（）（）科技进步与对策（）（）（）（）科学学与科学技术管理（

7、）（）（）（）科学学研究（）（）（）（）经济管理（）（）（）（）科研管理（）（）（）（）中国科技论坛（）（）（）（）科学管理研究（）（）（）（）管理现代化（）（）（）（）软科学（）（）（）（）中国软科学（）（）（）（）南开管理评论（）（）（）（）外国经济与管理（）（）（）（）公共管理学报（）（）（）（）管理工程学报（）（）（）（）华东经济管理（）（）（）（）合计（）（）（）（）注：“”前后数字分别表示单案例、多案例的论文篇数创业案例论文在数量上呈现以下几个特征：种期刊每年发表此类论文总数虽略有波动但基本上呈逐年上升趋势，如，年篇，年篇，年篇，年篇，年篇，年篇，年 篇，年 篇，年 篇，年 篇；值

8、得一提的是国内唯一的专业性案例研究期刊 管理案例研究与评论，自 年创刊以来，在近年内发表的创业案例论文有 篇，位居 种期刊之首；管理世界 作为我国管理学科一流学术期刊，也是国内发表案例研究论文比较集中的高水平期刊，发表的创业案例论文数排在第位。另外，管理学报 在最近年发表数呈逐年增长趋势，而其它管理学科优秀期刊如 南开管理评论、中国软科学 等发表的创业案例论文数量偏少，说明当前创业案例研究还未引起学者们的重视，或者由于案例研究方法与这些期刊要求的风格不相符合而限制了其发文数量。因此，建议一些管理学期刊开辟相关专栏，增加一些优秀的创业案例论文，以进一步推动案例研究方法在创业研究中的应用，这对揭示

9、我国创业活动的独特规律及创业研究发展将会产生积极作用。研究类型按照研究目的和研究设计的差异，案例研究可以分为种类型：描述性案例研究、解释性案例研究和探索性案例研究。描述性案例研究在研究前就形成了一个明确的理论导向，以此作为案例描述和分析的理论框架，其目标是现象描述。解释性案例研究通常用于因果关系的探索，通过案例的多维信息来阐明某个问题的逻辑关系，其目标是理论检验。探索型案例研究往往超越已有的理论体系，运用新的视角、假设和方法探索某种复杂现象，形成关于该现象的新知识和新理论，其目标是理论创建。通过案例对创业现象和问题进行描述、解释以及探索性的研究，不仅可以为新理论的形成奠定基础，同时有助于深入认

10、识与求证一般性理论在特定情境下的应用范围。根据案例论文的摘要、引言和结论，判断其研究类型：根据摘要等内容判断其研究属于描述性、解释性还是探索性；根据内容语句进行判断。描述性研究多为陈述语句，解释性研究多为表明两个变量之间关系的语句，探索性研究多为推测推断性语句。综合运用这两种方法，并请工商管理专业研究生对论文进行编码和逐篇校验，最终确定 篇文章的研究类型，其中，描述性案例 篇（），探索性案例 篇（），解释性案例 篇（）。这说明当前国内研究者主要运用案例研究方法对创业现象的新实践和客观事实进行探索，以挖掘创新性理论并尝试理论构建，其次是描述和揭示创业新问题、新现象，而用于解释创业现象因果关系的偏

11、少，可能由于解释性案例研究需要探究创业变量之间的复杂关系，难度较大，对研究者本身的研究能力要求更高。从 种期刊发表的论文案例研究类型来看，管理案例研究与评论 期刊采用描述性案例研究略多，管理世界 和 管理学报 多采用探索性和解释性案例研究。对于探究创业现象背后的一般规律和独特性，可以根据具体情况选择不同的案例研究方法。根据吴金希和于永达的观点，当所研究的问题是一种理论空白，或者处于学科的幼稚期，已有文献不能解释和回答所要研究的问题，需要从实践中总结、归纳出理论框架和概念模型时，往往需要进行理论构建而不是理论验证，最佳的研究策略是采用探索性案例分析法，将案例总结转化成理论元素。当前，我国的创业研

12、究正处于“青春期”，有很多创业实践需要总结，尚有许多创业理论空白需要填补。因此，运用案例研究方法可以深入分析和总结我国创业领域的实践和创新。案例数量根据案例数量可以将相关研究分为单案例和多案第期 何建华，丁栋虹：中国创业研究中案例方法应用述评例研究，单案例研究是对一个案例进行深入详尽的描述、探索和分析，多案例研究则遵循“理论抽样”的复制法则，双案例可以视为多案例的特殊情况。跨案例分析是汇总各案例研究的发现，是多案例研究的主要形式。在筛选的 篇文献中，单案例研究 篇，多案例研究 篇，总体来看，单案例研究略多于多案例研究，可能是个案的特殊性与难获得性增加了多案例研究的难度。在 篇解释性案例研究中，

13、单案例研究篇，多案例研究 篇；在 篇探索性案例研究中，单案例研究 篇，多案例研究 篇，说明探索性案例研究论文较多采用多案例研究方法；在 篇描述性案例中，单案例研究 篇，多案例研究篇，说明描述性案例论文多采用单案例研究。另外，管理案例研究与评论 发表的 篇论文中单案例研究篇，多案例研究篇；管理世界 发表的 篇论文中单案例研究篇，多案例研究篇；管理学报 发表的篇论文中单案例研究篇，多案例研究篇。对案例研究最大的质疑在于单个案例不足。认为，从案例研究中构建理论至少需要个以上的案例，或个案例中嵌套几个小案例，否则结论不能令人信服。从多个案例中推导出的结论往往被认为更具说 服 力，整 个 研 究 也 常

14、 常 被 认 为 更 经 得 起 推敲。但是，认为单案例研究在特定条件下有其独到的价值，而且许多适用于单案例研究的情况并不适合进行多案例研究。本文同意 等学者的观点，不能以案例数量来评判案例研究方法的品质，如果对单个典型或特殊案例进行细致的研究同样能够发现新的理论关系，改进旧的理论体系，就应当更加聚焦于重点案例的深度研究而非泛泛地对众多案例进行表面研究，案例研究的品质在于它的效用而非案例数量。因此，对于创业案例研究，可根据具体研究问题的需要和收集资料的难度来选择案例数目。研究主题本文对创业研究领域案例研究方法运用现状进行分析，创业研究主题的提炼显得非常必要，通过主题提炼可以看出研究者们运用案例

15、研究方法解决了创业中的哪些问题。对 篇创业案例论文逐篇进行分析，提炼出个主题，即创业过程及其影响、创业行为及其影响、创业者相关问题、创业投资及其影响、创业机会识别和开发、制度创业、衍生创业（孵化创业）及创业精神。虽然我们对主题的划分不是很完整，而且有些主题是重叠的，但大致说明了学者们关注的焦点。其中，创业过程及其影响 篇，占，创业行为及其影响 篇，占，这与近年来学者们从关注创业者本身逐渐转变为更加关注创业过程、创业行为及其影响因素的现象相契合。世纪 年代相当数量的研究都发现企业家个人特质对于创业成功的影响效应是微弱的，但令研究者感到困惑的是对创业者本人进行的访谈研究却显示，他们往往将自身特质归

16、结为成功的关键因素。近期的研究又开始关注创业者个体对创业活动的重要影响，个体在个性、风险倾向、创业效能感、成就动机、认知模式、毅力和创业激情等特质因素上的差异，是创业者区别于非创业者的重要特征，对于企业家的创业成功也具有一定的预测力。而作为当前创业研究热点之一的创业机会识别和开发主题所占比例并不高（），创业投资和创业精神主题的篇数近年有递减趋势，可能由于这些主题收集案例资料难度较大。另外，制度性创业和衍生创业（孵化创业）主题虽然所占比例偏小（），但近年有上升趋势，制度性创业、环境与政策等对国内创业活动的影响不可小觑。国内创业案例研究规范性评估案例研究一直被误解为一种“主观”的、不严谨的、非实证

17、的研究方法，对此案例研究专家 和 在（，被公认是实证研究最顶尖的杂志）提出了严正的反对意见，他们认为案例研究是一种非常客观的方法，更遵从于现实，也是一种严谨的实证方法。在实证主义传统中，个标准通常用来评估实证研究的严谨性：构念效度、内部效度、外部效度和信度。构念效度指测量的准确性，用来检验是否为要研究的概念建立了正确、可操作的测量标准；内部效度要求研究者的推导符合逻辑和正确的因果关系，防止产生不正确的结论，仅用于解释性或因果性案例研究；外部效度要求建立一个范畴，把研究结果纳入该类项目，用来评判研究结论能否被推广，即案例研究的研究成果能否推广到更多的案例中；信度要求案例研究的每个步骤（例如资料收

18、集过程）都具有可重复性，如果重复就能得到相同的结果。目前案例研究还没有规范、完善的指南，而且在实际操作中具有一定的灵活性，但案例研究是实证性社会研究的一种，应该遵循严格的规范性标准，所以这个标准也适用于案例研究。因此，本文将按照这个标准检验国内创业案例论文的严谨性，进行规范性评估。为了提高案例研究规范性评估的客观性，本文基于 等指出的关于案例研究规范性的研究策略，并借鉴实证研究规范性评估标准有关文献的总结 。采用问答式评判方法，选取 个问题，这些问题涉及案例研究的全过程，体现了案例研究的严谨性和规范性，如表所示。科技进步与对策 年表案例研究检验标准、研究策略及检验提问检验标准研究策略检验提问构

19、念效度多证据来源；建立证据链；要求证据的主要提供者对案例研究报告草案进行检查、核实：是否采用了多种证据来源进行交叉印证：是否清晰完整地表述了案例研究中使用的方法和程序：读者能否感受到完整的案例研究概况（包括背景信息）：是否对证据的真实性进行了核实内部效度进行模式匹配；尝试进行某种解释，分析与之相对应的竞争性解释；使用逻辑模型：是否考虑了与之相对的另一种可能性：是否采用了丰富的证据来阐明观点：研究结果之间是否保持一致：所有概念是否系统地联接在一起了外部效度通过重复、复制的方法进行多案例研究；分析类推：是否采用了类似多案例研究的逐项复制或者差别复制方法：研究结果的描述中是否包含足够让读者判断该结果

20、能够较好移植到新情景的信息：研究结果与现有理论是否一致或者有关联：选取案例是否具有代表性、典型性信度采用案例研究草案；建立案例研究数据库：是否采用了类似案例研究草案的方法来记录研究步骤和程序：案例研究的数据是否保存了下来，供其他研究者检验：对研究问题的定义是否清晰，并且与研究设计保持一致：是否采用了提高可靠度的其它方法对 篇论文和 个问题进行编号，篇论文编号为，其中 为解释性案例研究，为探索性和描述性案例研究，由于内部效度仅用于解释性或因果性案例研究，所以，对其不适用。参考案例研究策略，对每篇文章进行作答，每篇文章回答问题的肯定结果记为“”，否定结果记为“”。由于篇幅有限，表中数据未全部列出（

21、见表）。每个问题标记为“”的个数的比例记为，即“”的个数（“”的个数“”的个数）。从表可以看出，、比例较高，说明创业案例论文在概念联接、案例选取的典型性和代表性及理论推演方面表现较好，而、比例极小，说明国内创业案例研究不注重核实收集的证据，也未考虑其它竞争性解释，并且很少将研究证据保存下来，以供其他研究者检验。构念效度 是 针对 篇论文的提问所得肯定结果“”所占的比例，为，可见创业案例论文对研究概念大部分未建立正确、可操作的测量标准，其测量的准确性受到很大影响。内部效度为，说明收集的解释性案例研究中研究者的推导基本符合逻辑，但还需进一步强化。为，说明国内研究者较注重案例研究成果能否推广到更多的

22、案例中。为，比例偏小，可能由于研究者对所研究问题、步 骤 和 程 序 不 清 晰，不 重 视 研 究 方 案 设 计。总体 来 看，篇 论 文、个 问 题 得 到“”的 总 数 为 ，“”的总数为 ，为，说明国内创业案例论文与实证方法要求的规范性和严谨性差距较大，还需进一步加强案例资料收集和研究方案设计的规范性操作。表 年发表的创业案例论文规范性评估 构念效度（）内部效度（）不适用 外部效度（）信度（）第期 何建华，丁栋虹：中国创业研究中案例方法应用述评结语本文对国内 年发表的创业案例论文进行了梳理和归纳，并检验了国内创业案例研究论文的规范性，得出如下结论：统计数据表明，创业案例研究基本呈逐年

23、增长趋势，处于发展阶段。从研究类型来看，建议加强探索性和解释性案例研究法在创业研究中的运用，尤其是探索性案例研究，以探索创业活动新问题、发现新思想和发展新理论；是否采用单案例研究或多案例研究，要视研究类型及具体情况而定，而不一定要采用多案例研究，案例数量多少并不能代表案例研究的品质，关键是根据具体研究问题科学地进行案例研究方案设计和实施；创业过程、行为及其影响是研究者关注的重点主题。同时，创业者个体及其相关研究仍然是学者们关注的热点问题。事实上，创业者对创业成败的重要影响不言而喻，而运用恰当的研究方法解开创业者“黑箱”是其关键所在；借鉴相关文献关于案例研究的规范性标准对筛选的创业案例论文进行了

24、规范性评估。结果表明，外部效度尚可，内部效度基本达标，而构念效度和信度比例较低，说明不少案例研究数据收集的严谨性不够，忽视了总体方案的设计或实施，研究的规范性还有很大改进空间。通过研究本文得到以下启示：对于创业现象的独特性而言，要想挖掘创业成功的内在机理，针对普遍缺乏原始统计数据的新创企业，基于传统的大样本的统计分析方法是失效的，案例研究方法更合适；要重视案例研究的品质。如果研究案例的调研设计、资料收集、论述方法科学、客观、严密，那么基于研究案例而推导出的研究结论也具有可信度和说服力；针对国内创业研究，应该进一步通过深入的案例跟踪研究，采用国际上通用的、规范的研究方法研究我国的创业现象，深刻了

25、解国内创业的实际过程，理解其规律和机理，使本土的创业研究能够更好地解决我国创业活动中的实际问题。参考文献：（），：，刘帮成，王重鸣 技术能力如何转化为竞争优势：组织动态能力观点管理工程学报，（）：，（）：杜运周 创业案例研讨会及学术观点综述管理案例研究与评论，（）：张丽华，刘松博案例研究：从跨案例分析到拓展现有理论的解释力 中国第二届管理案例学术研讨会综述管理世界，（）：中国社会科学研究评价中心中文社会科学引文索引 年来源期刊目录 ：？，吴金希，于永达浅议管理学中的案例研究方法 特点、方法设计与有效性讨论科学学研究，（）：罗伯特殷案例研究方法的应用（第版）周海涛，等重庆：重庆大学出版社，（）：，：，（）：陈春花，刘祯 案例研究的基本方法 对经典文献的综述 管理案例研究与评论，（）：？，（）：孟晓斌，王重鸣，谢小云 国际创业背景下企业家精神的适应性调整 以温州企业为例 管理案例研究与评论，（）：，：，（）：李茁新，陆强 中国管理学案例研究：综述与评估 科研管理，（）：，（）：，（）：张玉利，李乾文，陈寒松创业管理理论的最新评述及研究趋势 预测，（）：欧阳桃花试论工商管理学科的案例研究方法南开管理评论，（）：（责任编辑：万贤贤）科技进步与对策 年