2023年“安全风险分级管控”工作制度.docx

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1、2023年“安全风险分级管控”工作制度 第一篇：“平安风险分级管控工作制度 “平安风险分级管控工作制度 各区队、科室： 为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的平安风险、危害因素以及重大危险源，将风险限制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升平安保障实力，根据集团公司要求并结合我矿实际，特制定本方法。 一、总则 平安风险分级管控是指在平安生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的平安风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。 各单位主要负责人是本单位平安风险分级管控工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的平安风险分

2、级管控工作实施的责任主体。 二、“平安风险分级管控组织机构 一成立“风险分级管控工作领导组： 组 长：矿 长、党委书记 常务副组长：平安副矿长 副 组 长：总工程师 生产副矿长 开拓副矿长 机电副矿长 生活副矿长 经营副矿长 党委副书记、工会主席 成 员：平安副总 通风副总 采煤副总 开拓副总 机电副总 电气副总 地质副总 副总会计师 采煤助理 开拓助理 运输助理、平安助理、机电助理、调度室主任、安监站第一副站长、职业健康办主任、技术科科长、通风区区长、地质科科长、机电科科长、防尘区区长、培训科科长、宣扬部部长、搬家办主任、考核办主任、工资科科长、九宫派出所所长等。 领导组下设办公室，* 二领

3、导组职责 1、矿长是平安风险分级管控第一责任人，对平安风险管控全面负责。 2、平安副矿长负责对平安风险分级管控实施的监督、管理、考核。 3、各副矿长具体负责实施分管系统范围内的平安风险分级管控工作。 4、专业副总工程师及业务科室负责具体实施专业系统的平安风险辨识、评估分级、限制管理、公告警示等工作。 5、区队负责人负责本作业区域和工艺工序的平安风险管控工作 6、班组长负责本作业区域的平安风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的平安风险辨识管控。 三办公室职责 “平安风险分级管控办公室负责检查、催促 “平安风险分级管控工作的实施状况，具体职责如下： 1、制定“平安风险分级管控工作制度，制定实施方案，明

4、确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容； 2、制定平安风险辨识的程序和方法通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析； 3、指导、催促各科室、区队开展“平安风险分级管控工作； 4、组织相关人员对全矿“平安风险分级管控实施状况进行检查、考核； 5、承办上级部门和矿“平安风险分级管控 工作领导组交办的其他工作。 三、平安风险分级管控的辨识程序、评估方法 一综合辨识程序 1、年度辨识评估 每年由矿长亲自组织，制定年度平安风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员和专家，围绕人的担忧全行为、物的担忧全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，

5、结合我矿生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的平安风险辨识评估，并对辨识出的各类平安风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性缘由、致害物、损害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定平安风险类别。 2、月度辨识评估 每月由各分管副矿长牵头组织相关业务部门进行一次本专业系统的平安风险辨识及隐患排查，并于当日下午各分管副矿长组织本系统骨干精英，召开本系统平安风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、平安管理等，进行一次专业系统的平安

6、风险辨识。 3、周辨识评估 区队负责人每周组织本单位人员，对本单位作业区域开展全面的平安风险辨识，由本单位技术主管根据辨识状况编写作业区域平安风险综合评估报告，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责，存档备查。 4、日辨识评估 上岗干部、班组长每班交接班前组织本班组岗位员工对重点工序进行平安风险辨识评估。并严格依据班组、岗位平安管控现场检查考核表现场监管，全面掌控作业现场班组、岗位人员的风险辨识状况；岗位员工上岗前严格依据平安确认单对上岗区域内的环境、设备、设施、劳动防护进行平安风险辨识，觉察平安风险后刚好向当班上岗干部、班组长汇报，若觉察存

7、在不符合项应马上处理，处理不了的刚好汇报本班班组长及跟班干部，由上岗干部组织人员处理并汇报单位值班室。值班人员在岗位工种值班日志中记录，本单位处理不了的报矿“平安风险分级管控办公室。 二专项辨识程序 1、全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由矿长组织分管副矿长、副总工程师和业务科室、区队，从吸取事故教训和消退事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的平安风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、平安技术措施等。 2、新水平、新采盘区、新工作面设计前，由总工程师组织相关副总工程师、业务科室，重点

8、对地质条件和隐藏致灾因素等方面存在的平安风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。 3、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐藏致灾因素等发生重大转变时，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、生产过程、隐藏致灾因素和设施设备运行等方面存在的平安风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。 3、启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广新应用前的风险辨识，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现

9、场操作等方面存在的平安风险进行一次专项评估，辨识评估结果作为平安技术措施编制根据。 三风险辨识评估方法 1、平安风险等级标准 由矿长牵头组织，在“煤矿平安风险预控辨识标准的基础上，根据国家标准、规范以及集团公司煤矿专业委员会确定的重大平安风险辨识、评估、分级标准，结合我矿实际，制定平安风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中： 重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。较大风险：是指可能造成人员损害，但不会降低主要系统性能或损坏的。 一般风险：是指不会造成人员损害，但会降低主要系统性能或损坏的。 低风险：是指不会造成人

10、员损害和主要系统损坏的。 2、平安风险评估 1矿、各专业系统每次风险辨识结束后，分别由矿长、各分管副矿长组织，针对各系统平安风险和平安隐患，依据矿制定的平安风险等级评定标准，建立一整套平安风险数据库、重大平安风险清单、绘制“红橙黄蓝四色平安风险空间分布图，汇总造册。要完善本系统平安风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控实力等基本状况，实行“一风险一档案，并依据风险等级，用红、橙、黄、蓝等色调对档案进行分类管理。对现场辨识出现的不同类别平安风险，必需明确应急处置程序和措施，经评估存在不行控风险的，必需马上停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，催促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再

11、重新进行评估并进行实时监控。 2矿、各专业系统每次平安风险辨识、评估、定级结束后，要组织编写平安风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责，存档备查。 四、平安风险分级管控 1、根据平安风险评估，针对平安风险类型和等级，从高到低，分为“矿、区队、班组、岗位四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。 2、由矿长亲自组织实施，针对重大、较大平安风险，实行设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大平安风险区域设定作业

12、人数上限。 3、由矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大平安风险管控措施落实状况和管控效果进行检查分析，识别平安风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项平安风险辨识评估结果，布置下一月度平安风险管控重点。 4、由分管副矿长牵头组织召开专题会，每周各专业系统针对本系统存在的每一项平安风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度平安风险重点管控区域措施实施状况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改良管控措施。 5、由平安副矿长牵头，“平安风险分级管控办公室负责严格比照每一项平安

13、风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。 6、矿领导带班上岗过程中，严格依据集团公司“三走到、三必到原则，跟踪平安风险管控措施落实状况，觉察问题刚好催促整改。 7、各业务部门要突出管控重点，对重大危险源和存在重大平安风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。 8、实时动态调整，高度关注生产状况和危险源转变后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控实力转变，精确驾驭实际存在的风险状况等级，并随着风险转变而随时升降等级，防止出现评级“终身制，确保平安风险始终处于受控范围内。 五、平安风险公告警示及培训 1、完善平安

14、风险公告制度，全矿要在井口或存在重大平安风险区域的显著位置，公告存在的重大平安风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位平安风险告知卡，标明主要平安风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。安监站负责做好日常监督检查。 2、加强风险教化和技能培训，培训科每半年至少组织平安风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训；每年对全矿全部入井人员进行以年度、综合、专项平安风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大平安风险管控措施为主的教化培训，确保每名员工都能娴熟驾驭本岗位平安风险的基本特征及防范、应急措施。 3、各业务部门要探究接受信息化管理手段，实现对平安风险的记录、跟踪、统计

15、、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，由安监站刚好将平安风险区域的有关信息及应急处置措施告知受风险危害的相邻作业区域区队、班组、岗位。 六、考核方法 1、未按规定进行平安风险辨识活动的单位，罚单位主要负责人各500元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚主要责任人300元； 2、各系统针对平安风险和平安隐患，未按规定建立平安风险数据库、重大平安风险清单、绘制“红橙黄蓝四色平安风险空间分布图并汇总造册的单位，罚单位主要负责人各500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。 3、各系统未按规定编写系统平安风险综合评估书的单位，罚单位主要负责人500元；编制内容

16、不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。 4、本单位作业区域平安风险评估报告编制不认真或弄虚作假的，罚单位主要负责人500元，罚主要责任人200元。 5、上岗干部、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行平安风险辨识评估或未严格依据班组、岗位平安管控现场检查考核表现场监管的，罚跟班干部、班组长各200元。 6、岗位员工上岗前未严格依据平安确认单对上岗区域进行平安风险辨识的，罚责任人100元；凡觉察平安风险未刚好处理并汇报的，罚责任人100元。 7、岗位员工汇报的平安风险值班人员未在岗位工种值班日志中记录的罚当班值班干部100元。 8、各业务部门对平安风险辨识评估的结果未按要求

17、进行跟踪落实闭合管理的，罚责任单位正职各500元。 9、各相关未按规定在井口或存在重大平安风险区域的显著位置，公告存在的重大平安风险、管控责任人和主要管控措施的，罚责任单位正职各200元。 其次篇：平安风险分级管控工作制度 平安风险分级管控工作制度 平安风险分级管控是指在平安生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的平安风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。 各单位主要负责人是本单位平安风险分级管控工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的平安风险分级管控工作实施的责任主体。 一、职责 一领导组职责 1、矿长是平安风险分级管控第一责任人，对平安风险管控全面负

18、责。 2、总工程师负责对平安风险分级管控实施的监督、管理、考核。 3、各副总具体负责实施分管系统范围内的平安风险分级管控工作。 4、专业务科室负责具体实施专业系统的平安风险辨识、评估分级、限制管理、公告警示等工作。 5、区队负责人负责本作业区域和工艺工序的平安风险管控工作。 6、班组长负责本作业区域的平安风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的平安风险辨识管控。 二办公室职责 “平安风险分级管控办公室设立在安检科，由安检科负责检查、催促 “平安风险分级管控工作的实施状况，具体职责如下： 1、制定“平安风险分级管控工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容；

19、2、制定平安风险辨识的程序和方法通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析； 3、指导、催促各科室、区队开展“平安风险分级管控工作； 4、组织相关人员对全矿“平安风险分级管控实施状况进行检查、考核； 5、承办上级部门和矿“平安风险分级管控 工作领导组交办的其他工作。 二、平安风险分级管控的辨识程序、评估方法 一综合辨识程序 1、辨识评估 每年由矿长亲自组织，制定平安风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员，围绕人的担忧全行为、物的担忧全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合我矿生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的平安风

20、险辨识评估，并对辨识出的各类平安风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性缘由、致害物、损害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定平安风险类别。 2、月度辨识评估 每月由各分管副总牵头组织相关业务科室进行一次本专业系统的平安风险辨识及隐患排查，并于当日下午各分管副总组织本系统骨干精英，召开本系统平安风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、平安管理等，进行一次专业系统的平安风险辨识。 3、周辨识评估 区队负责人每周组织本单位人员，对本单位作业区域开展全

21、面的平安风险辨识，由本单位技术人员根据辨识状况编写作业区域平安风险综合评估报告，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责，存档备查。 4、日辨识评估 区队、班组长每班交接班前组织本班组岗位员工对重点工序进行平安风险辨识评估。全面掌控作业现场班组、岗位人员的风险辨识状况；觉察平安风险后刚好向当班班组长、调度室汇报，若觉察存在不符合项应马上处理，处理不了的刚好汇报当班队长及跟班领导，由技术科组织人员处理并汇报调度室。带班领导在日志中记录完善，本单位处理不了的报矿“平安风险分级管控办公室。 二专项辨识程序 1、全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险

22、事故、出现重大非伤亡事故隐患，由矿长组织总工程师、分管副矿长、分管副总和业务科室、区队，从吸取事故教训和消退事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的平安风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、平安技术措施等。 2、新水平、新采区、新工作面设计前，由总工程师组织相关业务科室，重点对地质条件和隐藏致灾因素等方面存在的平安风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。 3、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐藏致灾因素等发生重大转变时，由总工程师和分管副总组织相关

23、业务科室、区队，重点对作业环境、生产过程、隐藏灾难因素和设施设备运行等方面存在的平安风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。 3、启封密闭、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广新应用前的风险辨识，由分管副总组织相关业务科室、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的平安风险进行一次专项评估，辨识评估结果作为平安技术措施编制根据。 三风险辨识评估方法 1、平安风险等级标准 由矿长牵头组织，在“煤矿平安风险预控辨识标准的基础上，根据国家标准、规范确定的重大平安风险辨识、评估、分级标准，结合我矿实际，制定平安风险等级

24、评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险四个等级。 2、平安风险评估 1矿、各专业系统每次风险辨识结束后，分别由矿长、总工程师、各分管副矿长、分管副总组织，针对各系统平安风险和平安隐患，依据矿制定的平安风险等级评定标准，建立一整套平安风险数据库。要完善本系统平安风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控实力等基本状况，实行“一风险一档案。对现场辨识出现的不同类别平安风险，必需明确应急处置程序和措施，经评估存在不行控风险的，必需马上停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，催促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。 2矿、各专业系统每次平安风

25、险辨识、评估、定级结束后，要组织编写平安风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责，存档备查。 四、平安风险分级管控 1、根据平安风险评估，针对平安风险类型和等级，从高到低，分为“矿领导、主管人员、区队班组、岗位四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。 2、由矿长亲自组织实施，针对重大、较大平安风险，实行设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大平安风险区域设定作业人数上限。 3、由矿长牵头组织召开专题会，每

26、月对评估出的重大平安风险管控措施落实状况和管控效果进行检查分析，识别平安风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项平安风险辨识评估结果，布置下一月度平安风险管控重点。 4、由总工程师牵头组织召开专题会，每月各专业系统针对本系统存在的每一项平安风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度平安风险重点管控区域措施实施状况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改良管控措施。 5、由副矿长牵头，“平安风险分级管控办公室负责严格比照每一项平安风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格

27、落实到位。 6、矿领导带班上岗过程中，严格依据国家相关文件规定执行煤矿领导带班下井及平安监督检查规定，跟踪平安风险管控措施落实状况，觉察问题刚好催促整改。 7、各业务科室要突出管控重点，对重大危险源和存在重大平安风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。 8、实时动态调整，高度关注生产状况和危险源转变后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控实力转变，精确驾驭实际存在的风险状况等级，并随着风险转变而随时升降等级，防止出现评级“终身制，确保平安风险始终处于受控范围内。 五、平安风险公告警示 1、完善平安风险公告制度，全矿要在井口或存

28、在重大平安风险区域的显著位置，公告存在的重大平安风险、管控责任人和主要管控措施。 2、各业务部门要探究接受信息化管理手段，娴熟驾驭“平安云平台操作系统，实现对平安风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，由信息站刚好将平安风险区域的有关信息及应急处置措施告知受风险危害的相邻作业区域区队、班组、岗位。 第三篇：平安风险分级管控工作制度 平安风险分级管控工作制度 为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的平安风险、危害因素以及重大危险源，将风险限制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升平安保障实力，根据上级部门要求并

29、结合我矿实际，特制定本制度。 第一章 总则 第一条 为落实“平安第一、预防为主、综合治理平安建设方针，全面推行平安风险分级评估，提升平安风险管控水平，保障平安建设，制定本制度。 其次条 本制度所指的平安风险分级管控，是指双鹰公司内部为保障平安建设自主组织开展的，对建设、管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理限制的活动。本制度不包国家法律法规要求的由中介机构担当的各类平安评价活动。 第三条 本制定适用于双鹰公司所属各单位。 其次章 组织管理 第四条 组长负责平安风险分级评估、管控工作的总体组织、协调。平安风险分级管控办公室是平安风险评估管理工作的牵头部门，负责

30、组织制订老鹰岩煤矿平安风险分级管限制度和考核标准，定期协调组织相关业务职能部门对各单位平安风险管控工作进行监督检查和考核。各业务职能部门是平安风险管控工作专业管理部门，负责本 专业范围内平安风险评估、管控工作的组织协调、业务指导和检查督导。 第五条 副组长是本单位平安风险分级评估管理第一责任人，对平安风险管控工作全面负责，依据分级管理、分级负责的原则，建立健全平安风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本单位平安风险分级管控实施方法或细则，明确组织程序、方式方法、监督管理及考核奖惩等内容。单位分管负责人对分管范围内的平安风险管控工作负责，具体组织实施分管范围内的平安风险辨识、评估分级、限制

31、管理、公告警示等工作。副总工程师及业务科室负责实施专业范围内的系统平安风险评估管理，区队负责实施现场开工条件平安风险评估管理，班组负责实施重点工序平安风险评估管理，岗位人员负责实施本岗位的平安风险评估管理。 第三章 平安风险辨识范围 第六条 单位负责人要组织专家和全体员工，实行有效措施，全方位、全过程辨识建设工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的平安风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。 第七条 单位负责人在新水平、新采区、新工作面设计前、生产系统、生产工艺、主要设备设施等发生重大转变时，启闭火区、排放瓦斯、新技术、新材料试验或推广应用前，出现涉险事故或重大事故隐患后

32、等状况，应由单位分管负责人(分管技术负责人)或专业职能部门组织进行平安风险评估。主要包括以下四种状况： 一新水平、新采盘区、新工作面设计前，由总工程师组织有关业务科室进行专项辨识，重点辨识地质条件和重大灾难因素等方面存在的平安风险；补充完善重大平安风险清单并制定相应管控措施；辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布臵、设备选型、劳动组织确定等。 二生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾难因素等发生重大转变时，由生产副矿长组织有关业务科室进行专项辨识。重点辨识作业环境、生产过程、重大灾难因素和设施设备运行等方面存在的平安风险；补充完善重大平安风险清单并制定相应的管控措施；辨识

33、评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。 三启封火区、排放瓦斯、过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上复工复产前，由平安副矿长组织有关业务科室、生产组织单位开展1次专项辨识；重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的平安风险；补充完善重大平安风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果作为编制平安技术措施根据。 四矿井发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，由矿长组织各分管副矿长和业务科室开展1次针对性的专项辨识；主要识别平安风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；补充完善重大平安风险

34、清单并制定 相应的管控措施；辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、平安技术措施等技术文件。 第八条 基层队现场开工条件风险辨识。连续建设作业的现场每班开工前，由基层队值班员、瓦斯检查员、班组长对作业现场环境、设备、平安设施和工程质量等是否具备平安条件进行评估。 第九条 班组重点工序评估。各作业班组在组织建设、施工、设备安装、检修理等作业过程中，由平安负责人组织对重点工序涉及的环境、设备、平安设施、工程质量、人员和平安措施等状况进行平安评估。 第十条 岗位评估。作业人员每班上岗前，对自身上岗条件和本岗位职责范围内的环境、设备、设施、劳动防护进行平安评估。 第十一条 检修理、临

35、时施工和零星作业评估。检修理作业、临时施工和零星作业前，作业负责人会同平安负责人，对施工材料和工具准备，设备和工器具完好，作业环境，电源、高温、高压源等危险能量源以及有毒有害物质隔离，重物失稳防控及其他平安防护措施落实，作业人员身体状况、精神状态和劳动防护用品佩戴等状况进行评估和确认。 作业完毕试运转前，作业负责人会同平安负责人，对施工质量，材料、工器具回收和人员撤离，平安设施及平安防护以及采 取的安保措施如短路途、电气接地等复原等状况进行评估和确认。 第十二条 特殊施工作业评估。特殊施工作业前，由项目负责人组织专业技术人员、施工人员等对作业中可能存在的平安风险因素和可能产生的危害后果等进行分

36、析评估，并根据评估结果确定程序步骤、施工工艺及平安措施。特殊施工作业主要指以下内容： 1涉及高温、高压、有毒、有害等易发生泄露、中毒、爆炸危险的作业； 2特大重物起吊或井筒内等特殊地点重物起吊作业、高处作业、受限空间作业、危险区动火作业等特殊条件作业； 3重要设备安装、撤除、改造、修理等特殊作业； 4其他困难、特殊施工作业。 第四章 辨识评估方法 第十三条 单位负责人要依据系统、场所、设备设施、作业类型等不同类别，结合专业、岗位特点和评估内容困难、重要程度，依据“科学、好用、简明、高效的原则，合理选择平安风险评估的方式、方法(常用评估方式方法见附件2)。 简洁系统、车间、班组、工序、检修理和岗

37、位作业可接受平安评估表法，工艺装臵可选择危险与可操作性分析(HAZOP)法，煤矿困难建设系统、“四新试验、工程项目等可选择集体检查 分析或专家综合评估法，车间、班组应选择“三位一体评估法，岗位应选择“五步评估法。 第十四条 平安评估表制作要结合平安管理阅历和建设实际，尽可能完好列举危险危害因素，依据危险因素对人员、系统、装备危害程度不同，分成重大风险、较大风险、一般风险和低风险四种类型，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。 重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。较大风险：是指可能造成人员损害，但不会降低主要系统性能或损坏的。 一般风险：是指不会造成人员损害，但会降低主要系统性能或损坏的

38、。 低风险：是指不会造成人员损害和主要系统损坏的。第十五条 接受评估表评估时，要逐项检查确认，评估人员签署评估结论和姓名，并牌板公示或告知作业人员评估状况。 第十六条 接受危险与可操作性分析、集体检查分析或专家综合评估方式评估时，必需编写评估报告书，明确评估内容、范围、条件、环境、结论、建议等内容，参与评估人员签名。评估报告书必需报上一级业务管理机构审查，不得干脆依据评估报告结论进行建设作业。 第十七条 岗位评估接受评估表方法时，可以接受评估卡片或评估活页表，必需将涉及到的班组、工序和本岗位的评估结论和要求记入记录中，被通知岗位整改作业的必需经班组长签名复查确认。 第十八条 单位负责人对现场评

39、估出现的不同类别平安风险，必需明确汇报、处臵程序。经评估存在不行控风险的，必需马上停止作业或停止运行，发出预警，撤出危险区域人员，并报告上一级管理部门和单位值班人员，制定措施进行整改，整改完毕后再进行评估；存在中等可控风险的，必需通知岗位人员，同时明确整改措施、落实复查验收责任；存在可控风险的，实行预防性措施干脆“手指口述进行作业。 第十九条 对平安风险的限制应遵循消退、减弱、隔离、联锁、警示、个体防护的先后依次原则，优先考虑和实行牢靠的限制措施。 其次十条 各级评估得出的结论及存在的平安风险因素能现场公示的应在明显位臵予以公示，不能公示的应刚好告知相关人员。 其次十一条 各类评估报告、评估表

40、、检查记录等资料的内容，必需符合国家及行业有关标准、规范和上级规定制度要求。 其次十二条 确定平安风险评估方式方法和编制规程措施时，应充分听取基层单位员工的看法和建议，确保作业方法的可操作性、平安风险评估的全面性和防范限制措施的针对性。 其次十三条 单位负责人应定期对平安风险评估制度、管理程序、方式方法、管控措施的实际运行效果进行分析和评价，并根据上级新要求和实际需要进行调整和修订。 其次十四条 单位负责人应建立平安风险评估专项档案，各类评估报告、平安评估表以及检查记录等文字资料，应做到谁评估、谁签字、谁负责，根据实际需要确定保存期限，存档备查。 其次十五条 单位负责人应每年至少对全员进行一次

41、以危险源辨识、风险评估为主的教化培训。 第五章 平安风险分级管控基本要求 其次十六条 根据平安风险评估，针对平安风险类型和等级，从高到低，分为“矿、队、班组、岗位四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。 其次十七条 由矿长亲自组织实施，针对重大、较大平安风险，实行设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大平安风险区域设定作业人数上限。 其次十八条 由矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大平安风险管控措施落实状况和管控效果进行检查分析，识别平安风险辨识结果及管控措施是否

42、存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项平安风险辨识评估结果，布臵下一月度平安风险管控重点。 其次十九条 由分管副矿长牵头组织召开专题会，每旬各专业系统针对本系统存在的每一项平安风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度平安风险重点管控区域措施实施状况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改良管控措施。 第三十条 由平安副矿长牵头，“平安风险分级管控办公室负责严格比照每一项平安风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。 第三十一条 矿领导带班过程中，严格跟踪平安风险管控措施落实状况，觉

43、察问题刚好催促整改。 第三十二条 各业务部门要突出管控重点，对重大危险源和存在重大平安风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。 第三十三条 实时动态调整，高度关注生产状况和危险源转变后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控实力转变，精确驾驭实际存在的风险状况等级，并随着风险转变而随时升降等级，防止出现评级“终身制，确保平安风险始终处于受控范围内。 第六章 考核方法 第三十四条 未按规定进行平安风险辨识活动的单位，罚单位主要负责人各500元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚主要责任人300元； 第三十五条 各系统针对平安风险

44、和平安隐患，未按规定建立平安风险数据库、重大平安风险清单、绘制“红橙黄蓝四色平安风险空间分布图并汇总造册的单位，罚单位主要负责人各500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。 第三十六条 各系统未按规定编写系统平安风险综合评估书的单位，罚单位主要负责人500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。 第三十七条 本单位作业区域平安风险评估报告编制不认真或弄虚作假的，罚单位主要负责人500元，罚主要责任人200元。 第三十八条 现场值班员、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行平安风险辨识评估或未严格依据班组、岗位平安管控现场检查考核表现场监管的

45、，罚现场值班员、班组长各200元。 第三十九条 岗位员工上岗前未严格依据平安确认单对上岗区域进行平安风险辨识的，罚责任人100元；凡觉察平安风险未刚好处理并汇报的，罚责任人100元。 第四十条 岗位员工汇报的平安风险值班人员未在岗位工种值班日志中记录的罚当班值班干部100元。 第四十一条 各业务部门对平安风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，罚责任单位正职各500元。 第四十二条 各相关未按规定在井口或存在重大平安风险区域的显著位臵，公告存在的重大平安风险、管控责任人和主要管控措施的，罚责任单位正职各200元。 附件1：常用平安风险辨识评估方法 附件2：平安风险分级管控工作流程 附件1： 常用平安风险辨识评估方法 一、定性评估法 定性评估法也称阅历评估法，是按建设系统或建设工艺过程，对系统中存在的各种危险危害因素进行定性的分析、探讨、评估，得出定性评估结论的评估方法。 本方法通常接受平安评估表，根据阅历将需要检查评估的内容以列表的方式逐项列出，现场逐条对应评估。平安评估表内容还可根据项目危险程度，将评估项目内容划分为平安推翻项不行控危险和可控项中等或可控危险两部分，存在推翻项时，停止评估，向上一级管