2023年合规部2023年工作总结.docx

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1、2023年合规部2023年工作总结 第一篇：合规部2023年工作总结 成武县农村信誉合作联社合规部 2023年度工作总结 2023年在联社领导的重视与支持下，合规部全面实行2023年工作会议精神，紧密围绕提高精细化管理水平，坚持“总体部署，扎实推动，主动创新，持续改良，稳步提高这一目标，通过日常合规工作，全面建立有效的合规风险管理机制，坚持检查、催促与日常监控并重的“三位一体合规工作长效机制，切实加强合规风险管理，推动合规文化建设，保障全社依法、合规、稳健经营。经过部门全体员工的共同努力，充分发扬团队精神，较好的完成了年初制定的各项目标任务。现将2023年工作总结如下： 一、加强合规文化建设，

2、做好合规宣扬教化 一加强合规文化宣扬。一是认真坚持每周四下午定时发送合规短信，确保合规短信刚好发送至全社每名员工的手机中，增加员工合规操作意识。合规部于5月份在全社组织开展了合规短信公开征集活动，共征集到230余条优秀合规短信。并按季做好短信编制、备案、审查工作，增加短信的针对性和时效性。不断加强对合规短信发送状况与效果进行检查督导，刚好更新了各级发送人员的手机号码。二是做好合规信息报送。根据办事处要求，刚好总结合规工作阅历，刚好报告合规风险信息，每月向办事处上报优秀合规信息2 篇。三是做好合规宣扬工作。合规部根据自身实际，不断拓宽合规宣扬渠道、主动创新合规宣扬方式、努力提高合规宣扬效果，大力

3、推动合规信息平台建设，在内、外网，报纸，杂志上开拓合规宣扬专栏，刊发合规简报。四是确保办公用计算机全部运用合规屏保，加强检查，并主动做好合规屏保后续修订工作。五是征集合规宣扬漫画，出版漫画集并组织评奖。合规部于8月26日面对全社干部职工征集合规宣扬漫画，截止9月25日共征集到合规漫画72幅，评出一等奖3名、二等奖5名、三等奖10名，优秀奖若干名。获奖作品由成武联社保藏，优秀作品举荐办事处、省联社参赛。 二开展合规学问教化活动。一是组织全社员工对银监会法律法规清理结果进行学习，提高全员法律法规意识。二是6月份由合规部负责牵头组织对本联社各部门2023年度的规章制度和操作流程进行全面梳理，并建立了

4、年度规章制度梳理审查登记薄。与此同时，合规部会同各专业部门，对本单位规章制度的制定质量、执行状况和实施效果进行了全面检查与评价，编制了年度规章制度评价报告刚好上报办事处。三是加强合规学问学习。组织加强对法律法规、监管学问、管理制度、操作流程的学习，对不同专业每月组织一次合规学问集中学习，9月份合规部组织了全员合规学问测试，通过此次合规学问测试进一步强化了员工合规意识，测试成果及格率在95%以上。四是围绕省联社成立7周年，联 社举办合规学问大奖赛活动，层层组织选拔，共选拔出4名业务较熟的优秀人员，举荐参加10月份办事处组织的合规学问大奖赛。 二、加强合规风险管理，提高合规管理水平 一加强合规管理

5、工作的检查指导。一是年初制定了年度、季度工作指导看法。根据合规工作指导看法，细化完善工作措施抓好实行，推动合规工作有序开展。二是做好日常工作沟通沟通。按季召开全社合规联络员联席会议，定期探讨合规风险管理状况，形成合规组织体系有效联动的管理合力。三是组织开展合规风险检查工作。7月份组织开展了合规风险检查，内容包括：合规管理体系运转状况、合规风险类别、风险影响程度、风险生成缘由、违规事务整改效果等，并形成合规风险检查报告，上报联社高级管理层与办事处。对检查中所觉察的问题，以合规督查看法书的形式向专业部门发出。 二做好各类合规风险管理报告报送工作。一是年初建立合规风险事项报告制度。按季收集合规风险信

6、息或风险点，对合规风险进行评估、监测，提出风险预警和化解措施，形成合规风险报告，按季刚好向高管层和专业部门反馈。二是建立合规工作报告制度。根据成武联社合规风险管理操作规程和工作支配完成状况，按季编制合规工作报告和合规风险事项报告，能够按时于季末15日内完成书面报送工 作。 三、加强营业网点规范化服务建设，提高优质文明服务水平 今年以来，合规部“立足长远、不断创新进展工作思路，努力做好营业网点规范化服务建设工作。结合辖内实际状况，高起点、高标准地打造一批具有信誉社特色和优势的营业网点，严格依据省联社统一标准，建设“形象好、功能全、辐射面广、服务水平高的精品网点，在硬件设施配备上，各社统一配备了客

7、户专用点钞机、自动扎把机、LED利率屏、宣扬电视、客户等候排椅、雨伞架、书报架、手机充电站、饮水机、绿色花卉植物、银联提示牌、一米平安提示线等。其中对金城信誉社、城关信誉社、孙寺信誉社、白浮信誉社进行了装修改造，明年支配再对4家信誉社进修装修改造。在优质文明服务方面，合规部不断强化营业网点优质文明服务建设，1月份协作上海启航银行培训公司对我社员工进行规范化服务培训，2至11月份多次对各社规范服务状况进行现场检查、电视监控非现场检查，对检查中所觉察的问题刚好做到整改，对相关责任人进行了相应的惩处，对优质文明服务做到较好的先进个人进行物质嘉奖。6月份由内训师对各营业网点员工、大堂经理、保安人员进行

8、了规范服务培训。为了有效提高营业网点日常优质文明服务后续管理工作，合规部向各营业网点下发了晨会登记薄、营业 网点巡查登记薄、服务质量监测登记薄等。7至10月份先后举荐3名优秀员工参加省联社内训师培训。通过全社员工共同努力，使服务水平有了明显提高，同时提升了社会形象，增加市场竞争力，促进各项业务持续健康进展。 四、网点改造及温馨家园建设工作 成武联社共有基层营业网点27处，其中城区网点9家，乡镇网点18家。依据办事处温馨家园建设活动方案要求，成武联社对辖内营业网点员工生活区域逐步进行改造，首先对具备改造条件的15家网点进行温馨家园改造，城区改造2家，乡镇改造13家。此次温馨家园建设处处彰显以人为

9、本建设理念，先后为员工宿舍配备空调、液晶电视、电脑、写字台、衣柜、书橱、单人床、开水煲等，为员工活动室配备电脑、整体音响、棋牌桌、乒乓球台等一系列的健身活动器具，为员工餐厅、厨房配备了整体厨房、电冰箱、消毒柜、微波炉、电饼铛、电饭煲、空调、液晶电视、绿色花卉等。与此同时，合规部出台了温馨家园管理暂行方法强化温馨家园后续管理工作。截止2023年6月底，已经完成全部改造支配。温馨家园建设不但给基层营业网点员工营造出优良的生活环境，而且激发了员工们的工作热忱，温馨家园建设得到了宽阔基层信誉社员工们的一样赞誉。 五、下步工作支配 一做好2023年度基层信誉社绩效考评汇总工作。合 规部负责对相关部室所报

10、的基层信誉社业务考核表进行考核汇总，对业务考核表进行合规审查，确保考核汇总表公开透亮、公允公正，并刚好转交稽核部、人事综合部、会计部发放工资。 二做好2023年度合规文化宣扬教化工作。一是认真做好每周四下午合规短信发送工作。二是做好合规短信、合规信息征集报送工作。三是做好合规宣扬工作。四是做好合规学问教化工作。五是接着做好合规漫画征集工作。 三做好2023年度合规风险管理工作。一是接着加强合规管理工作的检查指导，不断强化对各社风险点进行风险排查，查找风险漏洞刚好进行整改。二是做好各类合规风险管理材料报送工作。 四做好2023年度营业网点规范化服务工作。一是接着加强营业网点硬件服务设施建设，努力

11、为客户营造出优良服务环境。二是不断强化员工规范化服务培训工作。三是做好对营业网点优质文明服务检查督导工作。 五做好2023年度营业网点建设与温馨家园建设工作。2023年支配对7家营业网点办公区域进行购建装修改造包括：对苟村信誉社原营业大楼进行重新装修，对已建成的天宫信誉社进行装修，购建富达商贸城、大田集信誉社并进装修,对智楼信誉社、伯乐信誉社、张楼信誉社营业办公楼新建并进行装修。在新营业网点建设的基础上再对4家营业网 点进行温馨家园改造，其中包括：天宫信誉社、伯乐信誉社、大田集信誉社、张楼信誉社。目前天宫信誉社新址主体工程接近完工，2023年上半年支配对天宫信誉社新办公场所进行温馨家园改造建设

12、。由于伯乐信誉社、大田集信誉社、张楼信誉社正在筹建过程中，支配2023年下半年完成改造，确保在2023年底前，高标准、高质量的完成对以上4家温馨家园式营业网点的建设改造工作。 成武县农村信誉合作联社合规部 二0一一年十二月 其次篇：证券公司合规部2023工作总结 2023年工作总结 一、主要完成工作 一每日实时监控 1、异样交易监控包括：大单拉涨停、高买低卖、同一营业部对倒，尾市拉升、买入风险警示板股票等，对有重点监控账户参与的要求营业部提示客户参与操作风险。 2、新股交易监控包括：两交所重新修订了监管要求，根据要求设定出具体阀值，对新股实时进行监控。新股上市10日内对参与封涨停、开盘集合竞价

13、、连续申报竞价、累计买入等大额实时监控，对预警账户要求营业部提示客户参与炒新风险。 3、监察员工含经纪人是否有持仓股票。 4、员工用机和手机托付实时监控：本共监控392笔涉及44家营业部，总共发放异样状况反馈表169份，合规问责通知单22份。 5、根据每日监控状况编制经纪业务监控日志共225份。 6、港股通异样交易监控：自11月开通以来，交易量不活跃，我部主要对账户透支，新开户缺乏50万等进行监控。 7、对营业部员工合规展业加强监控，今年对1-8月交易较频繁佣金较高、相同地址、有相同客户经理的账户进行筛选，共筛选出421笔，涉及31家营业部的275个账户和146名员工，要求相关营业部对客户回访

14、，并将状况反馈我部留存，经营业部反馈未觉察员工代客理财状况。 8、融资融券备岗等。 二每月工作 1、定期编制经纪业务监控月报，发送至各营业部及总部部门总经理。 2、每月对全部相同手机托付，人工筛查出有共同客户经理的账户，进行客户回访，6月-11月总共对59个手机进行回访，将回访状况通知到营业部，再由营业部落实后，做书面状况说明，由总经理签字后反馈我部留存。经回访有员工代理嫌疑的3个电话，都要求营业部落实员工后整改。 三其他工作 1、协作沪、深两交易所关心监控并督查重点帐户，对账户进行重点跟踪监控，严防出现参与股票炒作的行为。 2、做好风控档案的整理。年初将上一的风险监控日志、异样状况反馈表、合

15、规问责通知单等装订成册归档，并将电子版刻录保存留档，保证风控工作的完好性。 3、兼职部门内勤和第七党支部的部分工作。 主要做好上下级信息沟通的中转站，刚好传达公司下发指示精 神做到了不让领导支配的工作在自己这里延误，不让办理的事项在自己手里积压，培育服务意识，为部门每一位同事做好服。 主动参与公司布置的各项工作，代表我部门和第七党支部向公 司投稿和党员学习心得体会等3份。 二、工作支配 经纪业务监控工作，主要是针对客户异样交易和员工合规展业的监控。今年根据业务需要，接连增加了监控项目员工手机、相同MAC地址等加强对员工合规的监控。今年年底股市异样火爆，开户数量猛增，为了防止员工为了开户而不合规

16、展业，请信息技术部支持增加了员工见证开户数量的监控。风控岗作为公司后台支持部门，随着公司业务的不断创新，我个人会认真学习新业务，跟上公司进展步伐，努力做好新业务开展的风险监控，更好的把监控工作做好。 第三篇：合规部工作支配 合规部2023工作支配 一、健全完善规章制度，强化合规体系建设 一聘请XX询问公司梳理内限制度。确保将金融法律法规，全行各业务条线的管理条例、规定、方法等，融入到岗位职责、业务流程中，确保以制度为准绳，合规经营。 二实时关注监管动态，实行制度动态管理。随着业务的进展转变，分析探讨并精确把握政策规定，对不适用、不完善、缺失的制度，刚好予以废止、修订、补齐，使制度管理紧跟形势和

17、业务进展需要，与业务进展同步延长，避开存在滞后状况，同时对监管动态进行持续性监测预警。 三做好合规审核和法律审核。对总行和营管各部门新增和修订的各种制度、流程、规范、新业务、新产品等进行合规审核。为刚好有效提示合规风险，依据业务和管理的日常需要，各部门根据制度修改和完善的相关流程、规范等需同步报送合规部。考核点 二、开展合规文化建设活动，提升全员合规意识 一提高全员制度驾驭程度，牵头组织开展制度学习和业务培训。要求总行和营管各部门制定学习培训支配，开展“制度必修课和“一把手讲合规的活动，组织员工系统深化地学习、探讨规章制度，真正全面、精确地理解和驾驭制度，为制度执行奠定良好基础。 二狠抓制度落

18、实，提升制度执行力。要求总行和营管各职能部门制定检查支配和具体方案，定期对全行各业务条线的制度执行状况进行检查考核，对自查中存在的突出问题和潜在风险隐患，刚好下发风险提示，落实整改措施，同时将制度执行检查状况报送给合规部，以便于合规部对全行的制度执行状况有全面和直观的驾驭。合规部定期抽查各部门制度执行状况和，并提出合规建议。 三多举措开展合规文化活动，使合规工作实现常态化，建立合规长效机制。开展“合规文化月、聚焦合规专刊等合规文化活动常态化的基础上，进一步把“制度执行力作为员工行为准则和目标，结合本行实际，以宣扬、测试、培训、竞赛、演讲等活动为载体，促进员工对制度内容的消化理解、领悟驾驭，使制

19、度立行、规范管理深化人心。 三、完善合规管控体系，开展合规监督与评价 一定期开展合规考评。针对今年监管检查问题和自查觉察问题以及明年监管检查重点制定合规考评方案，按季度对总行相关部室、营管部及各支行开展合规考评，关心一道防线觉察问题，刚好提出合规建议，充分发挥二道防线检查、监督、考评的作用。同时对合规考评觉察的问题形成报告上报风险管理委员会。并定期组织召开合规评审会，各条线部门针对各自问题剖析缘由，汇报整改状况。 二合规评价报告。合规部每季度、每半年、全年对全行合规工作持续进行评价，对三道防线检查觉察的重大违规问题、监管检查及惩处状况、反洗钱可疑交易排查状况、员工行为排查状况、客户投诉等状况进

20、行分析汇总，并得出合规结论。同时向董事会提交合规风险评价报告。 四、强化合规问责力度 我行目前已经成立案防工作领导小组和问责委员会，今后对于内外部检查觉察的违规违纪状况，将严格依据“双线问责和“上追两级的规定，肃穆追究干脆责任人和上级管理部门责任。对于一般违规问题，将坚决执行XX银行问责惩处细则相关规定；对于各类重大违规违纪问题，特别是可能引发大案、要案的重大违规问题，应视同案件进行惩处和肃穆问责。 五、几点建议 1、依据合规管理基本规定制度要求，“应确保合规部门能够独立履行合规管理职责，豁免现实和潜在的利益冲突，为更好开展合规工作，特申请合规部门绩效考核依据全行平均数发放。 2、为保证合规风

21、险报告的时效性、客观性、完好性，使合规管理贯穿和覆盖到事前、事中、事后的全流程，总行及营管各部门、各支行要依据报告的撰写要求，将监管惩处以及觉察的问题、行内检查觉察的问题、机构或人员发生的违规问题等落实整改状况，风险排查状况，实行措施以及问责状况；制度完善及合规学习、培训状况；反洗钱合规义务履行状况；合规文化建设状况等详见合规风险报告具体要求，认真刚好上报合规风险报告。 3、合规检查考评：范围涵盖总行及营管各部门、各支行；检查根据包括合规部季度考核方案及要点、合规风险报告中的落实状况、其它；检查结果纳入合规绩效考核。 4、合规风险防控是从员工到高管层的，人人有责。为保证合规工作的有效开展，请总

22、行及营管各部门的主动 合规部 2023年12月9日 第四篇：合规部职责 合规部职责： 1、关心领导构建公司合规管理体系，制订、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章制度； 2、起草合规管理支配； 3、主动识别、评估、监测和报告合规风险； 4、负责各项具体合规工作方案的拟定，使合规工作顺当绽开； 5、起草合规报告； 6、参与新产品的开发，识别、评估合规风险，供应合规支持； 7、违规事务的调查处理，起草违规处理确定； 8、梳理公司内控流程，提出相关改良建议； 9、审查公司内部管理制度、业务规程，供应合规改良建议； 10、开展反洗钱相关工作； 11、组织合规培训并向公司员工供应合规询问； 12、跟

23、踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、进展，并根据其有关要求提出制订或者修改公司内部规章制度的建议。 13、领导指派的其他工作及其他相关帮助 西门子CFO说：我们大大强化了内部审计部门的职能，建立了一套严明的合规体系。整个体系由四个模块组成，调查、补救、培训以及内部和外部沟通。 外国在美上市公司可能遇到的SOX合规性问题 1公司层面限制和反欺诈限制 2IT限制环境 3财务报表结算流程 4遵循SEC，GAAP会计准则和披露要求 5所得税 6职责分别尤其是小型公司 7与外部审计师协调 8资源限制 9低估所需的投入 第五篇：合规部岗位职责 合规部岗位职责： 1：在进展中心总经理领导下，负责相关区

24、域分布式能源等项目并网工作，并主持并网日常管理工作。1.1：经理职责与工作任务： 1.1.1负责区域内新能源项目的并网工作，收集区域相关项目并网信息，刚好过滤、归纳、整理。组织进行项目并网、布局、考察，与政府部门沟通工作，负责并网项目前期调查及并网状况评估，撰写分析报告，协作各项目完成并网手续相关支持性文件。 1.1.2组织项目并网支配制定项目并网实施方案，负责并跟进并网项目的谈判以达成意向，组织编制起草项目并网协议、意向、合同等文件，组织项目合作协议的签约并参与项目合作协议的签署，制定项目实施方案。 1.1.3负责项目并网核准文件的行政报批工作，组织人员对决策机构批准的项目进行立项，办理立项

25、所需手续工作，组织项目可行性探讨报告、环评报告等项目核准文件的托付、编制工作，跟踪各项支持性文件的批复进展，直至获得项目并网核准批文。 1.1.4完成上级交办的其他工作 1.2合规专员职责与工作任务： 1.2.1 在部门领导下，负责相关区域光伏项目、分布式能源等项目并网工作的实施。 1.2.2.关心上级参与区域内新能源项目的并网工作，收集区域相关项目并网信息。与项目区域内相关政府部分洽谈获得项目并网权，参与项目并网项目现场踏勘，关心部门经理，指导，出来协调项目并网所出现的问题，参与编制项目并网支配。 1.2.3关心上级参与项目并网支配实施，关心组织跟进并网项目的谈判以达成合作意向。关心组织编制起草项目并网协议、意向、合同等文件，关心组织项目合作协议的签约并参与项目合作协议的签署。制定项目实施方案。关心负责项目并网核准文件的行政报批工作，关心组织人员对决策机构批准的项目进行立项，办理立项所需手续，关心组织项目可行性探讨报告、环评报告等项目核准文件的托付、编制工作。关心跟踪各项支持性文件的批复进展，直至获得项目并网核准批文。 1.2.4完成上级交办的其他工作。 目前工作支配：张鹏鹏负责盐城项目并网手续资料整理工作，叶江南关心协作张鹏鹏完成，并完成公司高层领导干脆下达的工作任务。.