2023年吐哈银行卡、自助设备自查报告.docx

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1、2023年吐哈银行卡、自助设备自查报告 第一篇：吐哈银行卡、自助设备自查报告 吐哈分行营业部自查报告 吐哈分行营业部2023年3月31日接到合规部通知后，特殊重视此项工作，于当日日终后组织全体员工学习了农行和田李玉广案例剖析，并在会后比照自身工作进行了探讨及自查，现将自查状况汇报如下： 1、ATM钞箱钥匙由支行库管员管理，人员变动时严格依据规定办理交接，并在重要物品交接登记薄中进行登记。 2、保险柜钥匙由柜员轮番保管，人员变动时做到了平行交接，并在重要物品交接登记薄中进行登记。 3、办理银行卡批量开卡业务时，由单位人力资源管理部门核实客户身份证原件，经核实无误后向营业部供应客户身份证复印件，由

2、营业部经联网核查无误后办理开卡。若核查不能通过时，联系客户本人供应另一身份证明文件方可办理。营业部在办理该业务时完全依据上述操作流程处理，不存在风险隐患。 存在没有身份证原件的状况下，凭身份证复印件办卡的个别现象，该类业务是因代发工资批量办卡时客户未刚好给单位供应身份证复印件，造成后期补办时由单位经办人员代办的现象，营业部根据联网核查后按代理人代办处理了该类业务。办理银行卡开卡业务时，个别柜员存在先开卡后核查现象，已对柜员做出指责教化。 4、大额存取款严格依据规定办理，执行预约制度，并履行审批手续。 5、企业网银办理时存在供应资料不全的现象，现正催促企业整改。 吐哈分行营业部将以此案件为警钟，

3、在较长时间内比照自身工作不断进行自查、排查及剖析工作，严格限制风险，为吐分行合规经营做出自己的奉献。 昆仑银行吐哈分行营业部 2023年4月5日 其次篇：自助设备自查报告 自助设备自查报告1 同仁联社自助设备专项平安自查报告 为整体提升自助设备平安防护实力，根据关于开展全省农村信誉社自助设备专项平安检查的通知青信联20xx171号要求，结合同仁联社实际状况，根据同仁联社自助设备平安防范制度，开展了自助设备专项平安自查工作，现将有关状况汇报如下： 一、基本状况 截止目前，同仁联社安装自助设备共计7台，其中，穿墙式在行ATM自助取款机4台，穿墙式在行存取款一体机2台，大堂式在行自助取款机1台。 二

4、、自查工作状况 一ATM日常巡查登记簿填写规范，做到一日三查，青海省农村信誉社自助设备现金过失登记簿正确填写，青海省农村信誉社自助设备日常运行、维护登记簿填写出现个别柜员漏盖私章，已刚好现场整改。 二全辖自助设备均安装了24小时视频监控装置，对交易时的客户正面图像、进出钞期间的图像、现金装填过程进行录像，回放图像清晰，无客户密码及保险柜密码操作图像，图像信息包括日期时间。 三设备管理人员变更按规定更换密码并记录，定期更换密码，备份密码按要求保管。 四钥匙运用完毕后，按要求入库保管；备用钥匙要求封存、保管；交接按要求进行记录。 五现金申领经会计主管确认后按现金领取流程操作、设备打印的加钞凭证及运

5、行前测试凭证均由专人保管。 六加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清晰，外置监控数据至少保存1个月，内置监控数据保存时间至少3个月。 七外来人员进出按要求进行了登记簿、运行日志备注栏注明修理状况；修理设备时，有我行员工全程陪伴。 十按会计要求妥当保管流水日志纸。 十一机具清洁、周边无可疑装置和张贴物。按要求安装客户操作提示、平安用卡提示，做到规范整齐。 十二加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；离行式设备接受换箱法加钞；现金清分做到在封闭环境中进行； 按要求将废钞箱、回收箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点，加钞完毕后做取款测试。 十三针对大堂式在行ATM自助取款设备，未设置一

6、米线，我社已整改完毕。 以上是同仁联社自助设备专项平安自查工作状况。今后，同仁联社还将加大力度开展自助设备专项平安自查工作，建立起切实有效的自助设备管理机制，确保自助设备平安、稳定地运行。 同仁县农村信誉合作联社 二xx年xx月xx日 自助设备自查报告2 一、检查时间： 20xx年7月10日 二、检查人员： 三、检查数量： 两台 四、检查状况： 一自助设备规章制度的实行状况 自助设备制度建设齐全并且已制定应急预案制度和演练，严格执行自助设备钥匙和密码管理等级制度。钥匙和密码实行专人管理，双人平行管理的原则，自助设备先进出入库管理制度落实到位。在现金加钞过程中，严格执行双人开箱、双人复核、双人清

7、点和双人加钞制度，严格执行双人押运调拨现金制度，坚持自助设备服务定期巡逻制度，白天每四小时、夜间每十二小时巡查一次，巡查记录完好。 二自助设备建设状况 自助设备各种外界线缆及接插有防护，配备了24小时服务的灯箱，有紧急求救按钮盒电话，平安提示24小时服务告知。自助设备报警器灵敏，网络连接状况正常，但缺少不间断电源。有远程监控人员值守，全天候监控系统画面清晰，监控数据全面。精确，录像资料可保存90天。 三自助设备维护、保养管理状况 自助设备管理员严格执行有关财务制度，每日核对账务、自助设备报表、核查清单、核对清单、核对账款，觉察错账、冲账或其他异样状况后刚好登记并在查明错款缘由后进行适当处理。设

8、备管理员能依据要求进行清机、加钞操作，对吞自助设备卡处理刚好得当，对一体机自助设备按规定维护、保养，确保设备正确运行。 自助设备自查报告3 为进一步规范自助设备操作规程，切实提高自助设备风险防范水平，银行根据银监会办公厅关于银行自助设备管理风险提示的通知要求以及各项自助设备管理规章制度，组织开展了辖内自助设备风险自查工作。 一、加强组织领导，制定可行方案。 银行成立了以行长为组长、副行长为副组长、信息科技部、平安保卫部、自助设备网点负责人等人员为成员的自查工作小组，制定了具体可行的自查工作方案和自查表，接受非现场视频监看及现场检查方式，力求将该项工作做到细致到位、确有成效。 二、细化检查内容，

9、力求全面到位。 检查内容涵盖自助设备设施状况、自助设备操作规程管理状况、相关登记簿记录三大项，其中又有24个小项，包括自助服务区环境、加钞区、自助设备外置、自助设备视频监控、自助设备密码与钥匙、自助设备轧账、钞票清分及冠字号码、自助设备现金查库状况、自助设备视频监看及现场巡查、自助设备银行卡过失处理流程以及如自助设备钞箱登记簿等与自助设备管理有关的6个登记簿、自助设备建档等内容，确保全面细致。 三、强化落实整改，提高风险防范水平。 我行对排查过程中觉察的问题刚好落实整改，对觉察管理不到位之处刚好进行调整，切实提高银行自助设备风险管理水平，有效防范经营风险。 银行深刻相识加强自助设备管理，提高运

10、营效率和服务质量，提升整体运营实力和服务水平的重要性和意义。制定实施支配，落实责任措施，深化各支行开展工作调研，为ATM自助设备运营管理系统顺当投产供应了牢靠保证。在此基础上稳步推动。 一是对现有ATM自助设备的分布、客户群体，现金流量，装卸钞人员及工作流程进行摸底排查，进行具体科学论证，以此确定该项工作的着眼点和突破口。 二是在摸底论证基础上进行试点。筛选地理位置处在市区中心繁华地段、设备数量多，客户运用频繁，现金流量大、设备管理人员素养高、各类状况具有代表性的市行营业部作为试点单位，总结阅历，以点带面，全面推广。 三是制定投产方案和操作流程，明确“试点先行 稳步推动 全面投产 集中运营的投

11、产原则，为该项工作的开展指明方向。 ATM集中上收到市分行自助设备运营中心管理机纳入各支行的分中心管理系统。的部分目标如期实现。为确保银行卡业务多样化进展，意义。由于定位精确，目标明确，措施到位，目前该行已有三个个支行的ATM自助设备运营管理系统顺当投产，到达了预期目标，以及同业竞争，“集中供钞、;有九个支行设立分中心，集中账务、增加中间业务收入等具有重要的 集中装卸、集中维护全部 17 台ATM 自助设备自查报告4 为整体提升自助设备平安防护实力，根据XX银监分局办公室关于转发开展业务库专项平安检查暨自助设备专项平安检查后续整改工作的通知银监办发20xx75号文件相关要求，结合我行实际状况，

12、根据我行自助设备平安防范制度，开展了自助设备专项平安自查工作，现将有关状况汇报如下： 一、基本状况 截止目前，我行自助设备的统计状况如下： 1、自助设备网点：总共有33个自助设备网点，其中6个在行式自助网点、27个离行式自助网点。 2、自助设备机具数量：总共有59台自助设备，其中单取款机21台，存取款一体机CRS33台，查询机3台，自助封包机2台。 二、自查工作状况 1、我行的自助设备机具的维护、清机、加钞、清分、卫生保洁全部外包给广电运通金融电子有限公司，由广电运通派驻员工到我行进行专项服务。自助设备日常管理职责归属我分行运营管理部，由运营管理部对自助银行的工作进行监督、检查、指导。 2、我

13、行自助设备均安装了24小时视频监控装置，对交易时的客户正面图像、进出钞期间的图像、现金装填过 程进行录像，回放图像清晰，图像信息包括日期时间。 3、设备管理人员变更按规定更换密码并记录，每季度定期更换密码，备份密码按要求保管。 4、钥匙运用完毕后，按要求入库保管；备用钥匙要求封存、保管；交接按要求进行记录。 5、设备打印的加钞凭证及运行前测试凭证均由专人保管。 6、加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清晰，外置监控数据至少保存1个月，内置监控数据保存时间至少3个月。 7、外来人员进出按要求进行了登记簿、运行日志备注栏注明修理状况；修理设备时，有我行员工全程陪伴。 8、按会计要求妥当保

14、管流水日志纸。 9、机具清洁、周边无可疑装置和张贴物。按要求安装客户操作提示、平安用卡提示，做到规范整齐。 10、加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；现金清分做到在封闭环境中进行； 按要求将废钞箱、回收箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点，加钞完毕后做取款测试。 三、自查中存在的问题及整改状况 1、在检查中觉察个别ATM自助网点内部的电灯损坏、空调漏水等问题，已经支配电工全部修理完毕。 2、XX支行的自助设备没有焊接，如今已经焊接了地板钢条，但ATM机身与地板钢条没有焊接，需要再做一次焊接，已支配师傅进行整改，支配于20xx年7月底前将全部自助机具的焊接问题全部整改完毕。 以上是我分行

15、自助设备专项平安自查工作状况。今后，我分行还将加大力度开展自助设备专项平安自查、整改工作，建立起切实有效的自助设备管理机制，确保自助设备平安、稳定地运行。 中国XX银行XX分行 二xx年七月二十二日 自助设备自查报告5 XX支行： 关于开展自助银行设备管理自查报告 依据XX银行关于开展自助银行设备管理自律检查工作的紧急通知要求，我进行自助银行设备风险排查工作，现将自查状况通知如下： 一、基本状况 我行目前有1台自助设备，即存取款一体机。 二、组织领导 根据银行关于开展自助银行设备管理自律检查工作的紧急通知的要求，我行成立了以为XX组长，XX、XX、XX为成员的自查小组，负责对我行的自助银行设备

16、状况进行自查。 三、自查状况 一自助银行设备加钞间和环境视频监控。我行自助银行设备加钞间和环境视频监控实现全覆盖，不存在监控死角和监控画面模糊。 二清机加钞双人作业和维护监督制度执行状况。我行自助银行设备清机、加钞严格执行双人作业，以及设备维护严格执行现场监督制度进行全面检查。 三软件和存储设备管理制度执行状况。通过对辖内自助银行设备维护时软件和存储设备的运用状况进行检查，未觉察厂商维护工程师运用其他自带软件和存储设备进行设备软件安装、更新和维护。 自助设备自查报告6 为整体提升自助设备平安防护实力，根据关于开展全省农村信誉社自助设备专项平安检查的通知要求，结合xx联社实际状况，根据xx联社自

17、助设备平安防范制度，开展了自助设备专项平安自查工作，现将有关状况汇报如下： 一、基本状况。 截止目前，xx联社安装自助设备共计xx台，其中，穿墙式在行ATm自助取款机xx台，穿墙式在行存取款一体机xx台，大堂式在行自助取款机1台。 二、自查工作状况。 一ATm日常巡查登记簿填写规范，做到一日三查，xx省农村信誉社自助设备现金过失登记簿正确填写，xx省农村信誉社自助设备日常运行、维护登记簿填写出现个别柜员漏盖私章，已刚好现场整改。 二全辖自助设备均安装了24小时视频监控装置，对交易时的客户正面图像、进/出钞期间的图像、现金装填过程进行录像，回放图像清晰，无客户密码及保险柜密码操作图像，图像信息包

18、括日期时间。 三设备管理人员变更按规定更换密码并记录，定期更换密码，备份密码按要求保管。 四钥匙运用完毕后，按要求入库保管；备用钥匙要求封存、保管；交接按要求进行记录。 五现金申领经会计主管确认后按现金领取流程操作、设备打印的加钞凭证及运行前测试凭证均由专人保管。 六加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清晰，外置监控数据至少保存xx个月，内置监控数据保存时间至少xx个月。 七外来人员进出按要求进行了登记簿、运行日志备注栏注明修理状况；修理设备时，有我行员工全程陪伴。 八按会计要求妥当保管流水日志纸。 九机具清洁、周边无可疑装置和张贴物。按要求安装客户操作提示、平安用卡提示，做到规范整

19、齐。 十加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；离行式设备接受换箱法加钞；现金清分做到在封闭环境中进行；按要求将废钞箱、回收箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点，加钞完毕后做取款测试。 十一针对大堂式在行ATm自助取款设备，未设置一米线，我社已整改完毕。 自助设备自查报告7 一、检查时间：20xx年7月10日 二、检查人员：XXX XXX 三、检查数量：两台 四、检查状况： 一自助设备规章制度的实行状况 自助设备制度建设齐全并且已制定应急预案制度和演练，严格执行自助设备钥匙和密码管理等级制度。钥匙和密码实行专人管理，双人平行管理的原则，自助设备先进出入库管理制度落实到位。在现金加钞过程中，

20、严格执行双人开箱、双人复核、双人清点和双人加钞制度，严格执行双人押运调拨现金制度，坚持自助设备服务定期巡逻制度，白天每四小时、夜间每十二小时巡查一次，巡查记录完好。 二自助设备建设状况 自助设备各种外界线缆及接插有防护，配备了24小时服务的灯箱，有紧急求救按钮盒电话，平安提示24小时服务告知。自助设备报警器灵敏，网络连接状况正常，但缺少不间断电源。有远程监控人员值守，全天候监控系统画面清晰，监控数据全面。精确，录像资料可保存90天。 三自助设备维护、保养管理状况 自助设备管理员严格执行有关财务制度，每日核对账务、自助设备报表、核查清单、核对清单、核对账款，觉察错账、冲账或其他异样状况后刚好登记

21、并在查明错款缘由后进行适当处理。设备管理员能依据要求进行清机、加钞操作，对吞自助设备卡处理刚好得当，对一体机自助设备按规定维护、保养，确保设备正确运行。 xx支行 20xx年7月15日 自助设备自查报告8 为整体提升自助设备平安防护实力，根据上饶银监分局办公室关于转发开展业务库专项平安检查暨自助设备专项平安检查后续整改工作的通知饶银监办发20xx20号文件相关要求，结合村镇银行实际状况，根据村镇银行自助设备平安防范制度，开展了自助设备专项平安自查工作，现将有关状况汇报如下： 一、基本状况 截止目前，村镇银行安装自助设备共计3台，其中，穿墙式在行ATM自助取款机3台，安装位置分别在总行营业部、青

22、云支行、齐埠支行。无离行ATM。 二、自查工作状况 一ATM日常巡查登记簿填写规范，做到一日三查，村镇银行自助设备现金过失登记簿正确填写，村镇银行自助设备日常运行、维护登记簿填写出现个别柜员漏盖私章，已刚好现场整改。 二村镇银行自助设备均安装了24小时视频监控装置，对交易时的客户正面图像、进出钞期间的图像、现金装填过程进行录像，回放图像清晰，无客户密码及保险柜密码操作图像，图像信息包括日期时间。 三设备管理人员变更按规定更换密码并记录，定期更换密码，备份密码按要求保管。 四钥匙运用完毕后，按要求入库保管；备用钥匙要求封存、保管；交接按要求进行记录。 五现金申领经会计主管确认后按现金领取流程操作

23、、设备打印的加钞凭证及运行前测试凭证均由专人保管。 六加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清晰，外置监控数据至少保存1个月，内置监控数据保存时间至少3个月。 七外来人员进出按要求进行了登记簿、运行日志备注栏注明修理状况；修理设备时，有我行员工全程陪伴。 八按会计要求妥当保管流水日志纸。 九机具清洁、周边无可疑装置和张贴物。按要求安装客户操作提示、平安用卡提示，做到规范整齐。 十加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；现金清分做到在封闭环境中进行；按要求将废钞箱、回收箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点，加钞完毕后做取款测试。 二、自查中存在的问题及整改状况 一在检查各项登记簿中出

24、现个别柜员漏盖私章，已刚好现场整改。 二在检查中觉察总行营业部在行穿墙式取款机内出现略微渗水，已马上查明缘由进行了整改。 三在检查中觉察总行营业部在行穿墙式取款机因运行时间较长存在防爆灯损坏，已通知办公室购置安装。 以上是村镇银行自助设备专项平安自查工作状况。今后，村镇银行还将加大力度开展自助设备专项平安自查工作，建立起切实有效的自助设备管理机制，确保自助设备平安、稳定地运行。 自助设备自查报告9 20xx年3月31日接到合规部通知后，特殊重视此项工作，于当日日终后组织全体员工学习了农行和田李玉广案例剖析，并在会后比照自身工作进行了探讨及自查，现将自查状况汇报如下： 1、ATM钞箱钥匙由支行库

25、管员管理，人员变动时严格依据规定办理交接，并在重要物品交接登记薄中进行登记。 2、保险柜钥匙由柜员轮番保管，人员变动时做到了平行交接，并在重要物品交接登记薄中进行登记。 3、办理银行卡批量开卡业务时，由单位人力资源管理部门核实客户身份证原件，经核实无误后向营业部供应客户身份证复印件，由营业部经联网核查无误后办理开卡。若核查不能通过时，联系客户本人供应另一身份证明文件方可办理。营业部在办理该业务时完全依据上述操作流程处理，不存在风险隐患。 存在没有身份证原件的状况下，凭身份证复印件办卡的个别现象 ，该类业务是因代发工资批量办卡时客户未刚好给单位供应身份证复印件，造成后期补办时由单位经办人员代办的

26、现象，营业部根据联网核查后按代理人代办处理了该类业务。 办理银行卡开卡业务时，个别柜员存在先开卡后核查现象，已对柜员做出指责教化。 4、大额存取款严格依据规定办理，执行预约制度，并履行审批手续。 5、企业网银办理时存在供应资料不全的现象，现正催促企业整改。 吐哈分行营业部将以此案件为警钟，在较长时间内比照自身工作不断进行自查、排查及剖析工作，严格限制风险，为吐分行合规经营做出自己的奉献。 昆仑银行吐哈分行营业部 20xx年4月5日 XX分行自助设备专项平安自查报告 为整体提升自助设备平安防护实力，根据XX银监分局办公室关于转发开展业务库专项平安检查暨自助设备专项平安检查后续整改工作的通知银监办

27、发20xx75号文件相关要求，结合我行实际状况，根据我行自助设备平安防范制度，开展了自助设备专项平安自查工作，现将有关状况汇报如下： 一、基本状况 截止目前，我行自助设备的统计状况如下： 自助设备网点：总共有33个自助设备网点，其中6个在行式自助网点、27个离行式自助网点。 自助设备机具数量：总共有59台自助设备，其中单取款机21台，存取款一体机CRS33台，查询机3台，自助封包机2台。 二、自查工作状况 1、我行的自助设备机具的维护、清机、加钞、清分、卫生保洁全部外包给广电运通金融电子有限公司，由广电运通派驻员工到我行进行专项服务。自助设备日常管理职责归属我分行运营管理部，由运营管理部对自助

28、银行的工作进行监督、检查、指导。 2、我行自助设备均安装了24小时视频监控装置，对交易时的客户正面图像、进出钞期间的图像、现金装填过程进行录像，回放图像清晰，图像信息包括日期时间。 3、设备管理人员变更按规定更换密码并记录，每季度定期更换密码，备份密码按要求保管。 4、钥匙运用完毕后，按要求入库保管；备用钥匙要求封存、保管；交接按要求进行记录。 5、设备打印的加钞凭证及运行前测试凭证均由专人保管。 6、加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清晰，外置监控数据至少保存1个月，内置监控数据保存时间至少3个月。 7、外来人员进出按要求进行了登记簿、运行日志备注栏注明修理状况；修理设备时，有我

29、行员工全程陪伴。 8、按会计要求妥当保管流水日志纸。 9、机具清洁、周边无可疑装置和张贴物。按要求安装客户操作提示、平安用卡提示，做到规范整齐。 10、加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；现金清分做到在封闭环境中进行；按要求将废钞箱、回收箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点，加钞完毕后做取款测试。 二、自查中存在的问题及整改状况 1、在检查中觉察个别ATM自助网点内部的电灯损坏、空调漏水等问题，已经支配电工全部修理完毕。 2、XX支行的自助设备没有焊接，如今已经焊接了地板钢条，但ATM机身与地板钢条没有焊接，需要再做一次焊接，已支配师傅进行整改，支配于20xx年7月底前将全部自助机具的

30、焊接问题全部整改完毕。 以上是我分行自助设备专项平安自查工作状况。今后，我分行还将加大力度开展自助设备专项平安自查、整改工作，建立起切实有效的自助设备管理机制，确保自助设备平安、稳定地运行。 中国XX银行XX分行 20xx年xx月xx日 第三篇：自助设备专项平安自查报告 同仁联社自助设备专项平安自查报告 为整体提升自助设备平安防护实力，根据关于开展全省农村信誉社自助设备专项平安检查的通知青信联2023171号要求，结合同仁联社实际状况，根据同仁联社自助设备平安防范制度，开展了自助设备专项平安自查工作，现将有关状况汇报如下： 一、基本状况 截止目前，同仁联社安装自助设备共计7台，其中，穿墙式在行

31、ATM自助取款机4台，穿墙式在行存取款一体机2台，大堂式在行自助取款机1台。 二、自查工作状况 一ATM日常巡查登记簿填写规范，做到一日三查，青海省农村信誉社自助设备现金过失登记簿正确填写，青海省农村信誉社自助设备日常运行、维护登记簿填写出现个别柜员漏盖私章，已刚好现场整改。 二全辖自助设备均安装了24小时视频监控装置，对交易时的客户正面图像、进出钞期间的图像、现金装填过程进行录像，回放图像清晰，无客户密码及保险柜密码操作图像，图像信息包括日期时间。 三设备管理人员变更按规定更换密码并记录，定期更换密码，备份密码按要求保管。 四钥匙运用完毕后，按要求入库保管；备用钥匙要求封存、保管；交接按要求

32、进行记录。 五现金申领经会计主管确认后按现金领取流程操作、设备打印的加钞凭证及运行前测试凭证均由专人保管。 六加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清晰，外置监控数据至少保存1个月，内置监控数据保存时间至少3个月。 七外来人员进出按要求进行了登记簿、运行日志备注栏注明修理状况；修理设备时，有我行员工全程陪伴。 十按会计要求妥当保管流水日志纸。 十一机具清洁、周边无可疑装置和张贴物。按要求安装客户操作提示、平安用卡提示，做到规范整齐。 十二加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；离行式设备接受换箱法加钞；现金清分做到在封闭环境中进行； 按要求将废钞箱、回收箱、存款箱、取款箱内现金进行

33、分别清点，加钞完毕后做取款测试。 十三针对大堂式在行ATM自助取款设备，未设置一米线，我社已整改完毕。 以上是同仁联社自助设备专项平安自查工作状况。今后，同仁联社还将加大力度开展自助设备专项平安自查工作，建立起切实有效的自助设备管理机制，确保自助设备平安、稳定地运行。 同仁县农村信誉合作联社 二一四年六月二十日 第四篇：自助设备专项平安自查报告 村镇银行自助设备专项平安自查报告 为整体提升自助设备平安防护实力，根据上饶银监分局办公室关于转发开展业务库专项平安检查暨自助设备专项平安检查后续整改工作的通知饶银监办发202320号文件相关要求，结合村镇银行实际状况，根据村镇银行自助设备平安防范制度，

34、开展了自助设备专项平安自查工作，现将有关状况汇报如下： 一、基本状况 截止目前，村镇银行安装自助设备共计3台，其中，穿墙式在行ATM自助取款机3台，安装位置分别在总行营业部、青云支行、齐埠支行。无离行ATM。 二、自查工作状况 一ATM日常巡查登记簿填写规范，做到一日三查，村镇银行自助设备现金过失登记簿正确填写，村镇银行自助设备日常运行、维护登记簿填写出现个别柜员漏盖私章，已刚好现场整改。 二村镇银行自助设备均安装了24小时视频监控装置，对交易时的客户正面图像、进出钞期间的图像、现金装填过程进行录像，回放图像清晰，无客户密码及保险柜密码操作图像，图像信息包括日期时间。 三设备管理人员变更按规定

35、更换密码并记录，定期更换密码，备份密码按要求保管。 四钥匙运用完毕后，按要求入库保管；备用钥匙要求封存、保管；交接按要求进行记录。 五现金申领经会计主管确认后按现金领取流程操作、设备打印的加钞凭证及运行前测试凭证均由专人保管。 六加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清晰，外置监控数据至少保存1个月，内置监控数据保存时间至少3个月。 七外来人员进出按要求进行了登记簿、运行日志备注栏注明修理状况；修理设备时，有我行员工全程陪伴。 八按会计要求妥当保管流水日志纸。 九机具清洁、周边无可疑装置和张贴物。按要求安装客户操作提示、平安用卡提示，做到规范整齐。 十加钞时做到停机加钞、双人操作，密码

36、钥匙分管；现金清分做到在封闭环境中进行； 按要求将废钞箱、回收箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点，加钞完毕后做取款测试。 二、自查中存在的问题及整改状况 一在检查各项登记簿中出现个别柜员漏盖私章，已刚好现场整改。 二在检查中觉察总行营业部在行穿墙式取款机内出现略微渗水，已马上查明缘由进行了整改。 三在检查中觉察总行营业部在行穿墙式取款机因运行时间较长存在防爆灯损坏，已通知办公室购置安装。以上是村镇银行自助设备专项平安自查工作状况。今后，村镇银行还将加大力度开展自助设备专项平安自查工作，建立起切实有效的自助设备管理机制，确保自助设备平安、稳定地运行。 村镇银行 二一五年六月三十日 第五篇：自助

37、设备专项平安自查报告 XX社区支行 自助设备专项平安自查报告 根据中国银监会办公厅印发的中国银监会办公厅关于开展银行业金融机构自助设备专项检查的通知我社区支行 特殊重视此项工作，于当日日终后组织职工学习了该通知精神，并在会后比照自身工作状况进行了探讨及自查，现将自查整改状况报告如下： 一、自查对象和范围 我社区支行自助设备为在行穿墙式设备。 二、自查内容 一基础管理状况： 1、我社区支行坚持每天早晚2次检查自助设备运行状况，保证自助设备全天24小时正常运行。 2、已做到机具每天清洁卫生、定期保养维护自助设备，按要求安装客户操作提示、平安用卡提示，做到规范整齐。 3、加钞时做到停机加钞、双人操作

38、，密码钥匙分管；现金清分做到在封闭环境中进行；按要求将废钞箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点 加钞完毕后做取款测试。 4、加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清晰，已做到每月3次查看监控录像。 5、自助设备管理人员按规定更换密码并记录，按月更换密码，备份密码及钥匙按要求分别保管。钥匙运用完毕后，按要求入库柜保管；备用钥匙按要求封存保管；交接按要求进行记录。 6、更换自助设备管理员、加钞员严格依据总部要求进行备案，按要求进行记录。 7、我社区支行严格执行总部统一制定的自助设备业务管理制度和操作规程，保证自助设备正常运行。 8、严格执行总部统一制定的自助设备平安防范制度和操作规程。 9

39、、客户操作区有隔断挡板及一米线，使宽阔储户能够平安用卡、放心用卡。 10、管理员、加钞员已完全娴熟驾驭了加钞、操作机具、修改密码、调阅监控等操作技能。 11、每天4次巡察，以确保周边无可疑装置和粘贴物及虚假广告。 (二)平安防范设施建设状况： 1、已安装视频监控装置，可以清晰的看到客户正面图像及进、出钞口现金装填过程的实时录像；回放录像客户面部特征及进、出钞口现金装填过程图像清晰。 2、已安装防窥罩，全部摄像机都不能看到客户密码操作。 3、图像数据记录接受数字录像设备。 4、视频图像叠加时间和日期信息，数据储存时间大于30天。 5、已有总部统一安装的平安提示和24小时服务电话。 6、视频监控系统时间与自助设备时间保持同步。 7、有独立的用户操作区域，已设置一米线、防窥罩、防窥挡板。 8、自助设备接受实体砖。 今后，我社区支行将进一步组织员工学习银行自助设备、自助银行平安防范规定。严格执行总部统一制定的自助设备平安防范制度和操作规程。提高员工思想相识，增加防范风险防控实力，严格依据总部要求及相关制度规范操作，确保我社区支行自助设备业务平安运行，稳健进展。 XXXXXXXXXXXXXX支行 2023年6月26日