2023年建设单位工程项目管理办法.docx

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1、2023年建设单位工程项目管理办法 第一篇：建设单位工程项目管理方法 单位工程项目管理方法 工程项目现场管理是公司的对外窗口，表达着公司的形象，也担负着公司工程项目管理的重任，需要现场各个环节的人员精诚团结协作，因此工程管理人员必需严格依据本手册的有关规定、流程的要求、岗位的职责尽心尽责地努力完成工程项目的各项工作任务，特制定建设单位工程管理方法如下： 第一部分：岗位职责规定 一、建设单位项目经理： 1、为公司派驻工程项目施工现场的负责人，负责工程现场业主方的日常管理及现场工作支配协调，必需严格遵循公司管理制度，努力提高现场管理水平和工作质量，树立公司良好的形象； 2、根据公司批准的施工总进度

2、支配，审核、确认工程项目施工组织设计，监督限制工程项目的现场施工进度，确保工程项目按支配进度完成； 3、根据合同的商定、设计图纸及相关规范规程的要求，严格监督工程项目施工质量，参加组织工程项目检查验收，组织进行材料设备进场检查验收，对工程质量负完全责任； 4、根据公司批准的工程项目总施工预算书，严格监督限制工程项目施工本钱，参加工程现场的经济签证、技术核定单、认价单的审查确认，确保工程项目本钱限制目标的实现； 5、负责进行现场合同管理，严格执行合同规定，确保合同履约完成，协调处理合同实施执行过程中的纠纷、索赔等事宜； 6、负责现场业主、监理工程师、承包商之间的信息沟通、信息传递和信息处理的管理

3、事宜； 7、负责协调解决工程项目施工中的设计、施工问题以及现场的涉外关系； 8、负责组织现场项目部的日常管理工作，协调支配各专业工程师的现场协作工作，完成现场施工日志的精确记录； 9、负责工程项目竣工至保修期满时间段内的工程保修管理和协调工作； 10、负责组织参加现场施工协调会议，审核监理工程师现场会议记录、工程项目管理报告和其他文件资料； 11、工作中要有工作责任心，有支配性，不断提高自己的专业水平和管理素养。 一般一天的工作流程： 落实、完成当天的工作支配进一步熟识施工设计图纸，驾驭了解现场各项工作的施工完成状况和需要解决的问题监督处理协调现场各项工作对当天工作进行小结，填写工作日志。 一

4、般一周一月的工作流程： 总结本周本月的工程施工状况，编制本周本月工程完成状况统计报表项目月报，编制下周下月的工程支配支配准备协调解决相关的设计、施工问题支配下周下月的其他专业工程师的工作；填写本周本月工作考核表，报工程管理部及工程总监进行考核。其次部分：对总包、分包及监理单位的管理规定 一、对总包单位的管理 总包单位应经常同建设单位项目经理、监理单位沟通，在工作流程上、质量控质、进度限制上主要参考第三部分。对于工程的其他分包单位的管理原则上由总包单位统一管理，对于建设单位干脆分包的工程，建设单位给总包单位确定的管理费具体费用根据分包工程项目在施工合同中商定，总包单位应在施工过程中在技术质量等方

5、面协作分包单位。 二、对分包单位的管理 1、由总包单位分包工程的管理方法： 1总包单位分包的工程主要有：防水、地暖、外墙保温等。2总包单位分包的工程由总包单位负责组织三家以上的分包单位进行招标选择的分包单位须经建设单位认可，建设单位、监理单位参与，通过开标价格及各家的综合势力最终确定分包单位。 3分包单位确定后，建设单位对总包单位的分包工程确认单价，列入总包单位的工程结算中，不参与取费。 4分包单位进场前监理单位应对分包单位资质、施工合同、施工方案等进行审查，合格后分包单位方可进场。 5总包单位对分包工程的进度、质量及投资限制负全面责任，并履行保修责任。 6建设单位、监理单位随时监督分包工程的

6、履行合怜悯况，如建设单位拨款到位，而总包单位未依据合同的商定刚好拨款，并影响了工程进度，建设单位有权干脆拨付工程款给分包单位，此款从下次总包单位的应付款中扣除。 三、对监理单位的管理 工程施工过程中应以监理单位的管理为主，监理单位熟识图纸及现场状况，为建设单位供应合理化建议，并工程的质量、进度、投资限制负责。建设单位应严格依据监理规范及监理合同的要求监督监理单位，具体的考核及管理方法见驻工地监理工作考核细则，建设单位每月组织施工单位对监理单位的当月表现进行评比、考核。第三部分：工作流程规定 一、现场施工工程例会： 1、现场施工工程例会一般由监理工程师主持； 2、现场施工工程例会一般每两周实行一

7、次，特殊状况实行专题协调会议； 3、现场施工例会规定参加人员：监理单位驻工地代表；施工单位项目经理、技术及经济负责人、施工员；建设单位项目经理、材料员及其它相关分包单位； 4、现场施工工程例会内容：听取各承包商关于本阶段工程项目的施工进度、施工质量等完成状况、下一步工作支配支配及施工存在问题的汇报；监理工程师总结评价，指出承包商施工中的缺乏和承包商存在的问题，提出下一步工程项目的工作要点和要求；业主全面看法和要求，并对各单位提出的问题做答复。； 5、现场施工工程例会在完成后的24小时内，监理工程师必需编写会议纪要，会议纪要要有各承包商负责人、总监理工程师、业主项目经理签字认可； 6、承包商根据

8、月度现场施工协调例会要求，完成工程月报表的编制、完成下月工程项目进度支配的编制，报送监理工程师审核、业主审查、审定、批准。 二、现场专题技术会议： 1、现场专题技术会议一般由监理工程师主持； 2、现场专题技术会议根据工程项目的实际状况不定期实行； 3、现场专题技术会议规定参加人员：监理单位驻工地代表；施工单位项目经理、技术及经济负责人、施工员；建设单位项目经理、相关承包商； 4、现场专题技术会议内容：听取承包商就工程项目某特定技术问题的解决方法、施工措施的处理看法；监理工程师根据合同商定、国家规程规范要求提出的解决 方法措施；业主项目经理确实定看法；业主、监理工程师、承包商就工程项目某特定技术

9、问题经协商后达成一样看法； 5、一般现场专题技术会议在完成后的24小时内，监理工程师必需编写会议纪要，会议纪要有各承包商负责人、总监理工程师、业主项目经理报工程部领导审定； 6、重要的专题技术会议的会议纪要如：设计方案确认、单项施工组织设计审查、涉及合同技术条件变更必需报工程部、公司领导批准。 三、现场经济签证： 1、办理经济签证原则：凡属设计施工图纸修改或变更引起的工程量增加、削减或变更等合同商定之外的工作内容均应办理现场经济签证； 2、办理现场经济签证程序：1由承包商提出现场经济签证内容，2经专业监理工程师及项目总监理工程师认可，3业主项目经理确认签名，4由建设单位分管领导对现场签证再次确

10、认； 3、办理经济签证的相关单位负责人签字依次：乙方代表、监理单位总监、甲方代表、甲方分管经理。 4、现场签证单填写要求：全部工程量必需经现场测量后填写，到场人员必需当场在现场签证单上签字或当场在记录的原始数据上签字，后补签签证单。现场签证单一式四份，甲方工程部两份一份自留、一份送审、监理单位一份进度结算用、乙方一份，现场签证单必需在一个星期之内签字或盖章完毕，否则签证单视同无效。签证原则上不允许签计时工，如有特殊临时用工状况，必需列明用工人数及用工时间。 5、签证的效力：乙方应予提报签证的文件，但未经甲方签证的，均属无效。已实施未经签证所产生的经济责任由乙方担当。乙方对甲方的指令确有异议，在

11、甲方坚持要求执行时，乙方应予以执行，因指令错误发生的费用和给乙方造成的损失由甲方担当，延误的工期相应顺延。因拒不执行指令而造成的损失则由乙方担当。乙方应照实填写签证单，经查实不符合实际的，监理、甲方有权拒签。 6、合同商定之外的工作内容：必需附有设计修改或变更图纸、技术要求、施工措施、施工支配等书面资料，相关资料必需符合国家规程规范的要求及合同的商定； 四、现场技术核定单： 1、办理现场技术核定单原则：凡属设计施工图纸技术要求的变更均应办理现场技术核定单； 2、办理现场技术核定单程序：由承包商提出现场技术核定单内容，并事前经设计同意，经监理工程师、建设单位项目经理共同现场核定确认； 3、现场技

12、术核定单必需严格遵循国家规程规范、行业标准和经业主批准的设计图纸、技术要求，必需严格遵循国家建设工程的相关规定和要求； 4、办理现场技术核定单的时效性：现场技术核定单必需在事发前现场核定； 5、现场技术核定单：必需报工程部、工程分管经理核定；为提高工作效率，需建设单位项目经理确定的应在一天内回复，需报至公司探讨的，在两天内回复。 五、材料价格回执单： 1、办理材料价格回执单原则：凡属设计施工图未明确的材料设备、工程未计价材料设备、按合同规定允许调差的材料设备、其它特殊材料设备； 2、办理材料价格回执单原则：根据批准的现场材料，建设单位材料员在一周时间内做好市场询价工作，对该现场认质单的材料设备

13、的规格、型号、型号、品牌、材质要求依据市场平均价格水平进行认价工作，交材料分管经理、项目经 理签字确认； 3、办理材料价格回执单原则：现场认价单必需在承包商选购实施前签字确认； 4、办理现场认价单的规定：材料价格必需通过建设单位材料员、项目经理、分管材料经理共同签字确认，若单一认可、事后补办及未经批准均不能作为结算根据； 5、如遇重大的现场认价，必需事先经由公司领导领导确认认可方可实施。 六、设计变更： 1、设计变更的原则：1、施工中觉察设计有错误或有严峻不合理的地方；2、因业主的要求更改或调整设计； 2、因设计有错误或有严峻不合理的地方设计变更：1、承包商应以书面通知监理工程师、建设单位项目

14、经理、工程分管经理；2、监理工程师应在两个工作日内提出设计变更的审核看法；3、建设单位项目经理、工程分管经理作出设计变更的审查看法；4、由工程管理部在三个工作日内与设计单位商定，设计单位作出修改或变更设计看法；5、由监理工程师下达设计变更通知给承包商； 3、因业主的要求修改、更改或调整设计：1、工程分管经理下达修改、更改或调整设计要求；2、由工程管理部在三个工作日内与设计单位商定，设计单位作出修改或变更设计看法；3、由监理工程师下达设计变更通知给承包商； 七、施工图纸自审和会审： 1、施工图纸自审：1、根据合同商定、国家规程规范、行业标准，承包商进场前或单项工程施工前，承包商应自行主持施工图纸

15、自审，写出施工图纸自审记录；2、承包商的施工图纸自审记录，报送监理工程师、建设单位项目经理及分管经理；3、监理工程师对承包商的施工图纸自审记录提出审核看法；4、建设单位项目经理及分管经理施工图纸自审记录提出审核看法；5、建设单位分管经理支配图纸会审时间。 2、施工图纸会审：1、施工图纸会审由业主组织，设计单位、监理工程师、承包商共同参加；2、施工图纸会审由监理工程师负责进行现场记录汇总整理工作；3、施工图纸会审记录经工程分管经理审定同意，报公司领导批准；4、形成施工图纸会审纪要，由公司正式行文，四方共同会签并加盖公章，作为指导工程施工和工程结算的根据； 3、施工图纸自审与会审内容：1、施工图纸

16、是否完好和齐全，施工图纸是否符合国家有关工程设计和施工的规程规范；2、施工图纸是否与其说明书在内容上是否一样，施工图纸及其各组成部分间有无冲突和错误；3、建筑图与其相关的结构图，在尺寸、坐标、标高和说明书方面是否是一样，技术要求是否明确； 4、熟识建设、施工、安装目的施工生产工艺流程和技术要求，驾驭配套施工的先后次序和互相关系，审查设备安装图纸与其相协作的土建图纸，在坐标和标高尺寸上是否一样，土建施工的质量标准能否满意设备安装的工艺要求；5、基础设计或地基处理方案同建立地点的工程地质和水文地质条件是否一样，弄清建筑物与地下构筑物、管线间的互相关系；6、驾驭拟建工程的建筑和结构的形成和特点，需要

17、实行那些新技术；7、复核主要承重结构或构件的强度、刚度和稳定性能否满意施工和运用要求；8、对于工程困难、施工难度大和技术要求高的分部分项工程，要审查现有施工技术和管理水平能否满意工程质量和工期要求；9、建筑设备和加工定货有何特殊要求；10、防火、消防是否满意；11、材料的来源有无保证，能否代换；12、新材料、新技术的应用有无问题；13、施工平安、环境卫生有无保证；14、地质地勘资料是否齐全；15、图纸是否符合业主要求； 4、由监理工程师将批准的施工图纸会审看法送达承包商实施执行； 5、施工图纸会审看法原件应一式五份：设计单位、承包商、监理单位、建设单位项目经理及分管经理存档； 八、施工组织设计

18、 1、根据合同商定、国家规程规范、行业标准和经业主批准设计施工图纸，承包商进场二周内编制完成工程项目施工组织设计； 2、施工组织设计内容：1、工程概况；2、施工部署和施工方案；3、施工准备工作支配；4、施工进度支配；5、总包、分包的分工范围及交叉施工部署；6、施工进度支配包括网络支配、横道图支配；7、技术经济指标等； 3、监理工程师在三个工作日内提出审核看法； 4、建设单位项目经理及分管经理在收到施工组织审计三天内提出审核看法； 5、监理工程师将批准的施工组织设计送达承包商实施执行； 6、施工组织设计原件应一式四份：承包商、监理工程师、建设单位项目经理及分管经理存档； 7、施工组织设计一经批准

19、，是工程项目管理质量限制的目标支配，必需严格监督管理实施，确保批准的施工组织设计的实现。 九、工程进度支配： 1、编制原则：根据合同商定、施工设计图纸； 2、工程项目进度支配根据批准的施工组织设计编制实施； 3、承包商根据批准的工程项目进度支配编制月度支配或单项工程项目进度支配； 4、月度工程进度支配内容：月度工程项目支配的文字形象进度说明、分部分项支配支配及完成工程量、完成支配完成投资； 5、报送监理工程师在二个工作日内提出审核看法； 6、建设单位项目经理在一个工作日内审查完成，报送分管经理审核及公司领导批准一个工作日内； 7、监理工程师送达承包商实施执行； 8、月度工程进度支配原件应一式四

20、份：承包商、监理工程师、建设单位项目经理及分管经理存档； 9、施工总进度支配一经批准，是工程项目管理进度限制的目标支配，必需严格监督管理实施，确保批准的施工总进度支配的实现。 十、施工预算书 1、编制原则：1、为加强工程项目预结算管理，规范预结算编制与审核，合理、有效限制工程造价；2、工程项目预算系指招标标底、施工图预算、承包合同价；3、工程结算系指根据合同、合同的调整条件、施工组织设计、设计变更、经济签证等工程资料所办理的工程项目竣工结算；4、凡进行工程项目预结算编制审核工作，应遵守国家法律法规及公司制度、业主现场管理工作手册，遵循客观、公正、诚信原则；5、严格审核工程项目造价，确保工程项目

21、造价的误差限制在合理范围内； 2、工程项目施工预算书由承包商进场十五日内编制完成； 3、由工程审计事务所进行审查，审查后的施工预算书不作为最终的结算根据； 4、审查后的施工预算书原件应一式三份：承包商、监理工程师、及建设单位项目经理； 十一、工程项目月报表： 1、工程月报表主要要求1、根据本月工程项目施工完成状况，由承包商根据合同商定、监理工程师条例和工程项目的实际状况，依据工程建设备案制规定的标准工程报表格式编制；2、工程月报内容：本月工程项目的形象进度、质量状况、分部分项完成的实际工程量；3、工程月报的时效性：由建设单位项目经理在每月28日前编制完成；4、编制项目月报表应刚好报分管经理审核

22、，由分管经理针对月报及现场的状况提出要求。5、工程项目月报是工程项目月度投资完成状况的统计报表和月度工程进度款的支付根据，必需认真履行职责，严格核算、审查，确保业主的投资利益得到保证。 十二、甲供材的选购及进场管理程序： 1、选购程序： 1施工图纸出齐后7天内，工程部应要求施工单位上交材料设备运用支配，同时考虑生产周期，由工程部、材料部编制甲供材料设备选购工作支配，经甲、乙双方协商后作为招投标的根据。 2工程部、材料部按招投标管理工作细则规定要求进行甲供材料设备的选购。 3工程部、材料部拟定招投标文件、选购合同及各厂商的入围资格请分管经理审批。 4工程部、材料部按经审批的入围资格要求邀请三至五

23、家分供商进行招投标，并封样存至仓库，做好标识。 5工程部、材料部、审计部有关人员实施招投标。 6工程部、材料部按招投标管理工作细则及招投标结果，与供货厂商签订选购合同并报请审批。 2、申报程序： 1总包单位对建设单位提包的材料、设备支配应包括以下内容：工程名称、材料设备名称、规格型号、需用数量、需用时间、技术质量等级、供货地点、编制时间。2总包单位提报的支配应先提交监理部，由总监签订后转建设单位项目经理，报材料部选购。 2、进场管理程序：1、在甲供材料设备签约之前，建设单位项目经理和监理单位总监必需检查供货厂商的法人托付书、地址、营业执照、资质证书、准用证、合格证、检测报告及其技术指标等资料是

24、否符合合同和入围资格要求。2、检查进场材料设备的尺寸、规格、型号等是否符合设计及合同要求。3、进场材料设备的检查、验收工作必需做到100，由工程部、材料部负责会同监理公司、总承包公司等有关单位共同参与进行，验收合格后方可支付材料设备款。4、钢材、水泥等甲供材，材料进场后，监理单位应会同供应商，现场取样送检，合格后方可卸货验收，并作进场记录，监理单位在每月2528日汇总甲供材进场的数量。 十三、施工用水电的管理： 1、全部施工及协作施工单位用电、用水均由工程部统一管理，用电单位必需持用电方案经工程部审核批准，用水单位必需挂表，并严格按批准方案认真组织施工。 2、水、电费的收取。抄表日期：每月20

25、-25日，依据供电局电费单及自来水公司的水费单据收取，在每月进度款中予以扣除。 3、各用电、用水单位对各自的线路、管路负有维护管理责任，应经常对所属线路进行检查，觉察平安隐患，马上整改。若用电线路存在平安隐患，而不能得到刚好整改，工程部将停止供电；觉察水管有漏水现象，工程部将停止用水，直至整改完后供水。 十四、工程项目检查验收： 1、隐藏工程项目检查验收：由监理工程师组织支配，建设单位项目经理参加验收签字确认； 2、分部分项工程项目检查验收：由监理工程师组织支配，建设单位项目经理参加验收签字确认、备案； 3、单位工程项目验收：由监理工程师组织支配，建设单位项目经理参加验收签字确认、备案； 4、

26、工程项目初验：由承包商提出工程项目初验工作报告和支配支配，报监理工程师审核同意，建设单位批准，由监理工程师组织实施，严格依据工程建设备案制管理规定要求进行；1、内部初验参加单位：承包商、监理工程师、建设单位项目经理及分管经理；2、正式初验参加单位：承包商、监理工程师、设计单位、质检站等相关单位，建设单位项目经理及分管经理和公司领导； 5、工程项目竣工验收： 1、由承包商提出工程项目竣工验收工作报告和支配支配，报监理工程师审核同意，建设单位批准；2、工程项目竣工验收由业主组织实施；3、参加单位：承包商、监理工程师、设计单位、质检站等相关单位，建设单位项目经理及分管经理和公司领导； 6、一般工程验

27、收资料由承包商依据工程建设备案制管理规定要求整理准备，监理工程师、建设单位项目经理参加现场检查评定，通过检查评后签字确认； 7、单位工程验收、工程项目初验、工程项目竣工验收依据公司规定要求相关部门、公司领导参加检查评定，通过检查评定后签字确认； 6、工程项目竣工验收资料：依据工程建设备案制管理规定要求，承包商提交经监理工程师、建设单位签字确认的工程项目系统技术资料、全部竣工图和工程技术档案。 十五、工程竣工移交： 1、根据批准的工程项目竣工验收报告，承包商提出工程项目移交报告； 2、监理工程师审核同意，报建设单位批准实施； 3、承包商供应经批准的工程项目竣工验收资料一式四套； 4、办理移交手续

28、，承包商、监理工程师、建设单位项目经理及分管经理进行正式移交； 4、同时业主和物业公司正式办理交接手续，参加交接的人员：建设单位项目经理及分管经理和公司领导，相关工程竣工验收资料交二套给物业公司。 十六、工程款支付： 1、工程进度款支付：1、根据审核批准的工程月报表，由承包商提出支付申请单；3、监理单位、建设单位项目经理签字确认工程量，审计部门对结算进行核定；4、监理工程师对工程进度款提出具体审核看法，并签字确认；4、由分管经理根据合同商定要求在工程支付申请单上签字确认； 2、工程支付申请单三份，分别由承包单位、监理单位、建设单位保存。 十七、工程项目结算： 1、工程项目结算原则：合同商定、工

29、程竣工验收报告、工程竣工移交报告、竣工验收资料； 2、承包商提出工程结算报告，经监理工程师，建设单位项目经理睬签同意后，送至审计部门； 3、建设单位要求审计部门在十五个工作日内完成总体初审工作；1、严格依据合同、设计图纸、规范进行竣工结算审核，审核竣工结算是否限制在工程项目预算之内；2、审核竣工结算与工程项目预算差异，严格审核工程变更价款的真实性、合规性、合理性；3、审核完成工程量是否真实、经济签证是否确认、工程计价是否严格依据合同商定； 4、工作总监审定同意； 5、建设单位项目经理、分管经理在结算上确认签字：1、建设单位项目经理必需审核工程量的精确性；2、建设单位项目经理必需审核工程量、经济

30、签证、合同变更、材料价格回执单等是否严格依据业主现场管理手册的签字程序确认，对不符合规定的工程量、经济签证、合同变更、材料价格回执单坚决不允许进入工程结算中； 6、承包商根据工程进度款的结算审查审定批准程序办理工程结算手续，进行工程结算支付； 7、工程项目结算书一式四份：承包商、监理工程师、建设单位工程部及财务部； 8、工程结算付款方法严格依据工程款支付方法的程序确认，严格审核工程项目各阶段工程付款的正确性，对最终一次工程结算付款必需依据合同规定抵扣工程预付款、工程质量保证金及水电费、定额管理费等，并由工程分馆经理及财务主管人员做付款清单备查。第四部分 工程资料管理 一、工程项目资料分类： 1

31、、文字资料：1、工程项目合同；2、监理工程师大纲、规划、条例，监理月报，指令，通知，函件；3、承包商报告、函件；4、建设单位指令、通知；5、设计图纸和设计文件；6、会议纪要；7、工程质量事故核查处理报告；8、施工组织设计；9、施工进度支配；10、工程报表；11、经济签证；12、现场技术核定单；13、现场材料价格回执单；14、工程款支付申请单；15、工程竣工资料；16、工程检查验收资料；17、公司内部文件资料； 2、图片图象资料：工程项目照片； 3、电脑部份：现场项目管理资料； 二、工程项目资料的管理职责： 1、建设单位项目经理负责现场的资料管理； 2、现场工程管理人员应刚好做好现场资料的收集、

32、整理、归档，确保工程项目资料的完好、正确和平安； 三、工程项目资料管理规定： 1、工程现场每周必需进行工程项目资料整理归档工作； 2、现场档案资料管理员负责审查档案资料，整理齐全后保存； 3、借阅工程资料必需履行手续，不得遗失，更换； 4、工程项目资料必需建立资料台帐、资料书目。 四、工程项目文件资料的签收传递规定： 1、设立文件发文签收登记本，一切文件资料发送、送达时必需要求签收； 2、公司内部指令，通知、报告必需实行书面形式，均具实名； 3、对监理工程师、承包商全部文件资料必需实行书面形式，均具实名； 4、全部对内对外文件资料必需按职责规定权限审查签发。 5、工程项目竣工移交后，现场的文件

33、资料按公司规定和要求进行交接。 其次篇：杭州市政府投资工程项目建设单位内控管理方法 杭州市政府投资工程项目建设单位内控管理方法 市监察局 市发改委 市建委 市财政局 市审计局 市交通局 市林水局 二一一年二月二十三日 为进一步加强政府投资工程项目管理，落实建设单位监管第一责任人的责任，保障政府投资项目建设廉洁、高效、优质、平安，根据国务院关于投资体制改革确实定国发202320号、浙江省政府投资项目管理方法省政府令第185号、杭州市人民政府关于进一步加强政府投资项目管理的若干看法杭政20231号、市委办公厅市政府办公厅印发的通知市委办发2023110号、杭州市人民政府办公厅关于印发杭州市工程建设

34、效能监察实施方法试行的通知杭政办函2023121号等文件精神，结合我市实际，特制定本方法。 一、适用范围 本方法适用于对杭州市政府投资工程项目建设单位的内控管理。 本方法所称的政府投资工程项目，是指国有投资占主导的各类工程项目。项目资金来源包括以下几类情形： 一财政预算支配或纳入财政预算管理的建设资金； 二土地运用权出让金或转让、出售、拍卖国有资产及其经营权所得的国有资产权益收入； 三政府融资以及利用国债或国际金融组织以及外国政府的贷款、赠款； 四法律、法规规定的其他政府性资金。 本方法所称的建设单位，是指负责政府投资工程项目建设管理的业主，包括党政机关和司法机关以及各类人民团体组建的工程建设

35、指挥部、政府授权组建的各类投融资主体含做地主体组建的项目法人、行政事业单位及国有控股或占主导的企业。 本方法所称的内控管理，是指建设单位为依法执行基本建设程序、有效限制项目建设风险，根据实际建立并执行的责任明确、风险可控、运作顺畅的内部制约和监督机制。 二、内控管理原则 一坚持谁建设、谁负责原则。建设单位应当依据项目法人制的要求，负责项目的投资、进度和质量平安限制，履行项目建设管理的权利和义务，担当监督管理的第一责任。 二坚持制度管人、重在预防原则。建设单位应当依据“教化、制度、监督三位一体的工作要求，建立健全内部监督各项制度，切实做到分权制约、责任到人，最大程度地预防工程质量平安事故、建设资

36、金损失奢侈和职务违法违纪行为的发生；要重点围绕项目招标、设计变更、资金拨付、竣工结算等关键环节，固化工作流程，实现权力制衡，确保公开透亮，防范利益冲突。 三坚持规范与效率并重原则。建设单位应当在遵循法定基本建设程序的前提下，创新举措，提升效能，又好又快地推动项目建设。 四坚持内部管控与外部监督相结合原则。建设单位应当在强化内控管理的基础上，主动接受有关部门和社会的监督，不断提高项目建设管理水平，确保工程优质、干部优秀。 三、内控管理制度 一重大事项集体审议制度。建设单位应当成立项目建设领导小组，定期召开工作例会，听取项目建设进展状况的汇报，集体审议项目招标、工程变更、资金拨付、合同管理等重大事

37、项，催促落实利益公开、利益回避等规定，协调解决职责范围内的有关问题。 二项目建设岗位责任制度。建设单位应当根据法规、规章的规定和项目管理实际，健全工作架构，明确职责分工；要对项目建设任务进行分解，细化到岗、考核到人，并将考核结果与个人奖惩评定相挂钩；要重点建立分管领导牵头、项目责任人负责、相关责任部门协作的项目前期推动机制，刚好报批项目建设手续，深化初步设计和施工图设计审查，进一 步优化施工方案，推动项目后续建设。 三中介机构比选托付制度。建设单位应当根据项目实际，结合中介机构的市场信誉状况，通过预选抽取、公开摇号、竞争性谈判或招标等公开方式选择造价询问、招标代理、质量检测、检验试验、工程审计

38、等中介机构，不得干脆指定；一旦确定中介机构，除特殊状况外，在同一事项托付中不得擅自更换。对法规、规章未作招标要求的勘察、设计、施工、监理等单位的选择，建设单位也应比照上述方式进行。 四招标选购监督管理制度。建设单位应当严格执行工程招标、政府选购等有关法规、规章，以及浙江省人民政府关于严格规范国有投资工程建设项目招标投标活动的看法浙政发202322号、杭州市人民政府办公厅关于公布杭州市公共资源交易书目 一的通知杭政办函2023390号、杭州市人民政府办公厅转发市建委关于进一步加强杭州市国有投资建设工程施工招标投标管理实施看法的通知杭政办函202368号、杭州市人民政府办公厅转发市建委关于杭州市建

39、设工程方案设计招标投标管理方法的通知杭政办函2023299号等规定，做到应招尽招、进场交易。建设单位应当细化招标选购内部监管程序，重点做好三个环节的监督管理工作：一是招标内容事先把关。重点审查标段划分的合理性、评标方法的公正性、专用条款的风险性和工程量清单的精确性，防止肢解工程规避招标、量身定制排斥潜在投标人的行为，避开可能导致的项目后续风险；建立招标文件清单复核及纠错机制，避开清单错漏造成造价失真和投资失控。二是招标过程事中监督。在招投标监管部门的指导下，依据法定程序，依法组织招标；加强对招标代理机构和内部经办人员的监督，严格对招标样品及投标文件的管理，防止出现有碍公允竞争的情形。建设单位原

40、则上不派代表参加评标，确需参加的，只允许派1名代表，且不得担当评标委员会主任。三是招标结果事后跟踪。加强对标后合同签订状况的监督，防止相关人员阻挠、拖延与中标人签订合同，或在合同中擅自变更招标文件和投标文件实质性内容。需要重新组织招标的，应刚好催促启动相关程序。 五工程变更监督管理制度。建设单位应当依据分权制约、责任到人的原则，根据相关法规的要求，建立健全有关工程变更内部监管制度。一是严格落实投资限制。充分发挥设计对工程造价和质量限制的“龙头作用，通过优化设计方案，实现估算限制概算、概算限制预算、预算限制决算。建设单位编制并经相关部门审核批准的概预算，是支配投资支配、工程招标、签订合同、办理拨

41、款签证和竣工决算的根据，原则上不得突破；因特殊状况确需调整建设规模、建设标准及项目概预算的，要严格执行相关报批程序。二是严格施工变更签证管理。建立健全变更联系单管理制度，明确工程变更的审批流程、审批权限和监督问责等内容，强化项目设计变更的监督审核，规范联系单签证的填写内容，严禁出现随便变更、随便签证及先变更后审批行为。推行项目重大变更专家论证和内部网上公示制度，提高变更的科学性和透亮度。激励通过优化设计方案、施工方案来提高质量、缩短工期、节省本钱的工程变更。三是推行重大变更招标制。对于单项变更金额超过合同价10%或投资增加额超过500万元、且具备重新招标条件的工程，建设单位原则上应当重新招标；

42、因特殊缘由不宜招标的，应当报请上级主管部门同意后签订补充合同。重大或较大工程变更，必需经相关审批部门批准同意后方可实施。原批准的初步设计概算因设计变更而有重大突破的，必需按规定由原项目审批部门重新审批。 六项目合同监督管理制度。一是加强合同内容审查。重点审查工程内容、范围、结算和调价方式以及合同双方的责任，确保建设单位与项目代建、施工、监理及其他受托付单位的权利、义务以及履约保障商定明确，合同价款调整、设计变更、质量要求和付款方式等表述精确清晰。二是加强合同备案管理。通过对合同条款的审查，防止合同内容与招投标文件发生实质性冲突。项目合同发生重大变更须报行业主管部门备案，最大程度地削减合同争议。

43、三是加强合同履约监管。建设单位应建立健全合同履约监管机制，将合同履约监管与现场质量平安监督相结合，加大对建设工程现场巡查力度，觉察工程转包、挂靠、违法分包等违法违规行为，刚好抄告建设行政主管部门，纳入企业市场行为诚信考核，实现现场与市场的联动管理。催促总承包单位依据招标文件和投标文件的商定组织项目经理部，不得随便变更合同商定的注册建立师；提倡应用信息技术和手段，加强对施工现场项目经理和监理人员的考勤管理，并落实专人加强对注册建立师、施工班子和监理班子的抽查，确保项目部和项目监理机构人员到岗到位。催促相关参建单位做好项目实施的平安生产、文明施工以及环境爱惜等专项工作，激励应用影像技术进行现场管理

44、，特别是对建筑材料、现场见证检测、隐藏工程施工等实施影像资料管理。为加强参建各方对合同履约状况的互相监督，工程监理、质量检测等单位的托付必需由项目建设单位负责。四是加强监理考核管理。建设单位应当要求监理单位供应监理范围内的各项报告，催促监理单位严格落实各环节质量限制要求，并依据合同商定及施工进度状况签发付款证明书；依据建设部工程建设监理规定建监1995737号、建设部关于印发的通知建市2023189号、杭州市工程建设监理管理规定市政府令第122号等法规、规章以及工程监理合同的内容，落实监理单位管理考核工作，进一步发挥监理的“三控质量限制、投资限制、进度限制、“二管合同管理、信息管理、“一协调施工有关的组织与协调作用。 七项目资金运用管理制度。一是依据财政部关于印发基本建设财务管理规定的通知财建2023394号要求，建立健全内部建设资金管理运用的各项规章制度，建立专账专户，做到专款专用。制定、落实工程计量支付管理方法，确保资金支付与项目进度相匹配，禁止预支或超额支付工程款。实行财政资金干脆拨付的项目，建设单位应主动与财政等部门加强连接，落实资金拨前审核把关，防止工程进度款超支。二是健全内部审计机构，建立工程造价内审工作制度，落实内部管理责任；重大项目要主动推行跟踪审计，强化对