2023年解放思想不是违法违规的挡箭牌.docx

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1、2023年解放思想不是违法违规的挡箭牌 第一篇：解放思想不是违法违规的挡箭牌 眼下，全国许多地方正在开展新一轮解放思想大探讨。然而，有个别地方打着“解放思想之旗，干的却是违法违规之事，这种现象无疑值得我们警惕。 据经济参考报9月25日报道，近年来，山东省庆云县在“解放思想大旗之下，违法违规大上项目，一批不符合国家产业政策，未办理立项、环评和征地审批手续的钢铁、化工项目“带病上马，有的已竣工投产，有的正如火如荼地建设。gdp疯狂增长的同时，河水被严峻污染，政府的财税收入增加了，可成千上万的农夫失去了土地 庆云县的状况，是一些经济欠发达地区进展焦虑的写照，为了追求gdp和财税收入快速增长，不惜违背

2、国家政策法规，不惜以牺牲环境和农夫利益为代价，还美其名曰“解放思想他们解放的是啥思想呢？用地不征只租，耕地想占就占，高污染企业被列为“重点爱惜企业。“拼土地、拼项目、拼资源，“以招商论政绩，以项目论英雄，“只有想不到，没有做不到他们提出的这些口号，不过是“唯gdp论、“以环境换进展、“先进展后治理的翻版，这样的进展理念，从世界范围看过时了近半个世纪，从全国范围看也过时了十多年，却被庆云县的决策者从故纸堆里翻出来，如获至宝，奉为圭皋这不是进展观上的进步，而是倒退，是走回头路，是将教训当阅历，假如这也算作“解放思想，无异于辱没了“解放思想的名声。 经过三十年的改革开放，我国经济社会发生了天翻地覆的

3、转变，改革要向纵深推动，确实需要我们进一步解放思想，开拓创新。但解放思想不是胡思乱想，开拓创新不是胡作非为，而应当坚守确定的原则和底线。在经济改革方面，笔者认为，我们应当坚守的底线就是国家的政策法规，应当坚守的原则就是科学进展观以科学进展观统一思想、指导实践，才是我们眼下最迫切需要的“解放思想。我国经济进展到现阶段，已经不允许以污染拼进展，以资源拼进展，以廉价劳动力拼进展，以牺牲百姓利益拼进展，我们必需转变经济增长方式、谋求可持续进展。而转变经济增长方式的前提和关键，在于转变官员的政绩观官员的政绩观不转变，口头上再怎样高喊“解放思想，行动上也会走老路；不以科学进展观为指导，经济改革中的开拓创新

4、便很简洁走向歧途，难成“正果。 真理前进一步可能变成谬误，“解放思想也可能结出“怪胎，庆云县的状况是一个例证。这也给我们提了一个醒，警惕一些人把“解放思想当作“筐，甚至当作违法违规的“挡箭牌，防止他们给“解放思想抹黑，败坏“解放思想的名声。 其次篇：无违法违规证明书 证明书 经我局核实，东方市人民医院在评审周期未发生群体性事务。在历次卫生行政部门督查中未觉察违规违法执业行为。特此证明 2023年10月30日 第三篇：打击违法违规占地 重拳出击 严峻打击违法违规占地 为落实好2023卫片执法检查工作电视电话会议精神和市委市政府指示精神，3月29日，我单位再次启动打击违法违规占地工作。 一、召开动

5、员大会，做好思想动员。全国2023卫片执法检查工作电视电话会议和青州市卫片执法检查工作调度会议召开后，我单位快速响应各级指示精神，在全园区召集全体机关干部，召开严峻打击违法违规占地专题会议，深化学习各级会议精神，做好思想动员工作。 二、认真部署，成立专案小组。在认真分析当前园区内存在的违法违规占地现状后，成立多个领导小组，由党委机关干部任组长，国土所、派出所、执法监察大队、相关业务人员任成员的卫片执法检查小组，深化现场，实行拉网式调查，对整个园区的违法违规用地进行了摸底，逐宗下达停工通知书和限期整改通知单。 三、多部门联合重拳出击，严峻打击园区内违法违规占地现象。29日上午，由我单位全体机关干

6、部、派出所、土管所、规划所、执法监察大队等多部门联合行动，依法撤除园区内违法为违规建筑9宗，撤除乱搭乱建房屋17间。 通过此次集中行动，严峻打击了园区内存在的乱搭乱建之风，实行了市委市政府指示精神，确保按时整改工作的顺当推动，也在确定程度上完善了园区整体规划，提升园区形象。 第四篇：证券市场典型违法违规 第4章证券市场典型违法违规行为及法律责任 4.1证券一级市场 4.1.1擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任 1.擅自公开发行证券的特征 非公开发行证券不得接受广告、公开劝诱等公开方式。 2.变相公开发行证券的特征 (1)非公开发行股票及其股权转让，若接受广告、公告、广播、电话、真、信

7、函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开丈 式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。 (2)公司股东自行或托付他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变引 公开发行股票。 (3)向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过20 人的，亦构成变相公开发行股票。 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以7 的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管瑁 职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对干脆负责的主催 人员和其他干脆责任人员赐予

8、警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。4.1.2欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任 1.犯罪构成(】)客体要件 ooooo中国电信4G 2308害24%匡一!手 返回将来学院一WebApp 返回考点速记 本罪侵扰的客体是困难客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(圜 股东、债权人和公众)的合法权益。 (2)客观要件 国行为人必需实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集方法中隐静 重要事实或者编造重大虚假内容的行为。行为人必需实施了发行股票或公司、企业债券的行为。假如行为人仅是市 作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集方法，而未实施发行屋 票或者公司

9、、企业债券的行为，不构本钱罪。必需是既制作了虚假的上述了 件，且已发行了股票和公司、企业债券的才构本钱罪。 费行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集方法发行股票或 公司、企业债券的行为必需到达确定的严峻程度，即到达=数额巨大、后果严蔓 或者有其他严峻情节的，才构成犯罪。 (3)主体要件 本罪的主体主要是单位。自然人在确定条件下也能成为犯罪的主体。 (4)主观要件 本罪在主观上只能依有意构成，过失不构本钱罪。即行为人明知自己所制们 的招股说明书、认股书、债券募集方法等不是对本公司状况或本次股票、债妾 发行状况的真实、精确、完好反映，照旧主动为之者。因此本罪行为人的罪迠 实质是诈欺募股或

10、诈欺发行债券。2.刑事立案追诉标准 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集方法中隐瞒重要事实或者编进 重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌以下情形之一的，应予速 主菜单 ooooo中国电信4G 2308害24%匡一!手 返回将来学院一WebApp 返回考点速记 诉 (1)发行数额在500万元以上的。 (2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。 (3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。 (5)其他后果严峻或有其他严峻情节的情形。 3.法律责任 中华人民共和国刑法第一百六十条规定，在招股说明书、认股书、司、企业债券募集方法中隐瞒重要事实或者编

11、造重大虚假内容，发行股票或 公司、企业债券，数额巨大、后果严峻或者有其他严峻情节的，处5年以下有其 徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位引 前款罪的，对单位判惩处金，并对其干脆负责的主管人员和其他干脆责任 贝，处5年以下有期徒刑或者拘役。 中华人民共和国证券法第一百七十五条规定，未经法定的机关核准或荖 审批，擅自发行证券的或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募资金金额1%以上5 以下的罚款。对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员赐予警告，并处以3天 兀以上30万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任

12、。 中华人民共和国证券法其次百零七条规定违背本法规定，应当担当民暮 赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产缺乏以同时支付时，先担当民事赔偿登 任 中华人民共和国证券法其次百零九条规定，按照本法对证券发行、交易 主菜单 ooooo中国电信4G 2308害24%匡一!手 返回将来学院一WebApp 返回考点速记 违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。 4.1.3非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准及其法律责任 1.犯罪构成(1)犯罪主体 犯罪主体是一般主体，包括自然人和单位。 (2)犯罪主观方面表现 犯罪主观方面是有意。当事人明知自己的非法集资行为会发生危害社会的鲩 果，并且盼望这种结果的发生。

13、在单位进行非法集资的状况下，这种有意体珂 为单位的主管人员、干脆责任人员和其他责任人员，以单位的名义，为单位k 利益有意追求特定危害社会的结果的发生。单位犯罪有意是单位成员的共同动 识和意志，严格区分于单位成员个人的相识和意志。 (3)犯罪客体 犯罪客体是国家金融管理秩序。非法集资在形式上表现为一种资本的运作込 程，即以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式将不柴 定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者(股东、债权人)，往钳 是人数众多，涉案金额大，严峻破坏国家金融管理秩序。因此，我们建议将41 法集资罪列入中华人民共和国刑法破坏金融管理秩序罪，以确立其在整-1 中华人

14、民共和国刑法体系中的应有地位。(4)犯罪客观方面表现 犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。主要是以l 法发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式向社会不特应 对象募集资金，并承诺在确定期限内以货币、实物及其他方式向出资人还本权 主菜单 ooooo中国电信4G 2309害23%匡一!手 返回将来学院一WebApp 返回考点速记 息或赐予其他回报。2.立案追诉标准及其法律责任 (1)个人集资诈骗，数额在】0万元以上的，或者单位集资诈骗，数额在507 元以上的应当依法予以刑事追诉。由于集资诈骗罪的主观恶性及社会危害1生 较大，对于数额特别巨大并且给国家和人民利益造成

15、特别重大损失的集资诈珊 罪，最高可判处死刑。 犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以7 罚金；情节严峻的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以7 罚金；犯集资诈骗罪，情节特别严峻的，处10年以上有期徒刑、无期徒刑，处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产；犯集资诈骗罪，数额特别巨大并互 给国家和人民利益造成特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收贴 产 (2)非法汲取公众存款或者变相汲取公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌以下柞 形之一的，应予追诉 四个人非法汲取或者变相汲取公众存款，数额在20万元以上的，单位非法颐 收或者变相汲取公众存款，数额在1

16、00万元以上的。 个人非法汲取或者变相汲取公众存款30户以上的，单位非法汲取或者变社 汲取公众存款100户以上的。 四个人非法汲取或者变相汲取公众存款，给存款人造成干脆经济损失数额右 10万元以上的，单位非法汲取或者变相汲取公众存款，给存款人造成干脆经U 损失数额50万元以上的。 量刑标准；自然人犯本罪的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 ooooo中国电信4G 2309害23%匡一!手 返回将来学院一WebApp 返回考点速记 万元以上20万元以下罚金；数额巨大或者有其他严峻情节的，处3年以上10年也 下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。单位犯本罪的，对单位判处8 金，并对其

17、干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员，按照个人犯本罪的规痘 惩处。 (3)欺诈发行股票、债券行为有以下情形之一的，应当受到刑事追究 国发行数额在1000万元以上的。 四伪造政府公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的。圆股民、债权人要求清退，无正值理由不予清退的。圆利用非法募集的资金进行违法活动的。囤转移或者隐瞒所募集资金的。囤造成恶劣影响的。 量刑标准 国自然人犯本罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集置 金金额1%以上5%以下罚金。 单位犯本罪的，对单位判惩处金，并对其干脆负责的主管人员和其他直 责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。 圉擅自发行股票或者公司、企业债券，具有以

18、下情形之一的，应予受到开 事追究 国发行数额在50万元以上的。四不能刚好清偿或者清退的。园造成恶劣影响的。 ooooo中国电信4G 2309害23%匡一!手 返回将来学院一WebApp 返回考点速记 量刑标准 冗自然人犯本罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集勇 金金额1%以上5%以下罚金。 单位犯本罪的，对单位判惩处金，并对其干脆负责的主管人员和其他直 责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。 4.1.4违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事贵任的认定 违规披露、不披露重要信息罪，指依法负有信息披露义务的公司和企业，股东和社会公众供应虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者

19、对依法庢 当披露的其他重要信息不依据规定披露，严峻损害股东或者其他人利益的爷 为 ，犯罪构成 川犯罪主体 本罪的主体是特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业。 (2)犯罪主观方面 本罪在主观方面只能由有意构成，过失不构本钱罪。 (3)犯罪客体 本罪侵扰的客体是国家对公司、企业的信息公开披露制度和股东、社会公司 和其他利害关系人的合法权益。(4)犯罪客观方面 本罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众供应虚假的或者隐瞒重要事多 的财务会计报告严峻损害股东或者其他人利益的行为。 主菜单 ooooo中国电信4G 2309害24%匡一!手 返回将来学院一WebApp 返回考点速记 2.法律责任 (

20、】)发生信息披露违法行为的，按照法律、行政法规、规章规定，对负有1 证信息披露真实、精确、完好、刚好和公允义务的董事、监事、高级管理)员，应当视情形认定其为干脆负责的主管人员或者其他干脆责任人员担当行迫 责任，但其能够证明已尽忠实、勤勉义务，没有过错的除外。 (2)信息披露违法行为的责任人员可以提交公司章程，载明职责分工和职登 履行状况的材料，相关会议纪要或者会议记录以及其他证据来证明自身没有逛 错 (3)董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与惺 息披露违法行为具有干脆因果关系，包括实际担当或者履行董事、监事或者茌 级管理人员的职责，组织、参与、实施了公司信息披露违法行为

21、或者干脆导至 信息披露违法的，应当视情形认定其为干脆负责的主管人员或者其他干脆责伯 人员。 (4)有证据证明因信息披露义务人受控股股东、实际限制人指使，未依据邦 定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，认定信息披露义务人责任的同时，应当认定信息披露义务人控股股东、实际招 制人的信息披露违法责任。信息披露义务人的控股股东、实际限制人是法歹 的，其负责人应当认定为干脆负责的主管人员。 控股股东、实际限制人干脆授意、指挥从事信息披露违法行为，或者隐瞒厘 当披露信息、不告知应当披露信息的，应当认定控股股东、实际限制人指使人 事信息披露违法行为。 (5)信息披露违法责任人员的责

22、任大小，可以从以下方面考虑责任人员与劈 件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关医召国综合I 主菜单 ooooo中国电信4G 2309害24%匡一!手 返回将来学院一WebApp 返回考点速记 析认定影响因素。 囤在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 四知情程度和看法 圆职务、具体职责及履行职责状况 圆专业背景。 (6)认定从轻或者减轻惩处的考虑情形 国未干脆参与信息披露违法行为。 曾在信息披露违法行为被觉察前，刚好主动要求公司实行订正措施或者向五 券监管机构报告。 自由获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提H 质疑并实行了适当措施。 协作证券监管机构

23、调查且有立功表现。囤受他人胁迫参与信息披露违法行为。囤其他需要考虑的情形。 (7)认定为不予行政惩处的考虑情形 囤当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的。 当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不行抗力、失去人身自由笔 无法正常履行职责的。 曾对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行歹 ooooo中国电信4G 2309害24%匡一!手 返回将来学院一WebApp 返回考点速记 发生后刚好向公司和证券交易所、证券监管机构报告的。 其他需要考虑的情形。 (8)任何以下情形，不得单独作为不予惩处情形认定

24、四不干脆从事经营管理。 四实力缺乏、无相关职业背景。圆任职时间短、不了解状况。 信任专业机构或者专业人员出具的看法和报告。囤受到股东、实际限制人限制或者其他外部干预。 (夕)以下情形认定为应当从重惩处情形 囤不协作证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员b 法，基至以暴力威胁及其他手段干扰执法。 四在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者供应伪证，阻碍i)客体要件 0oooo中国电信4G 2309害24%匡一!手 返回将来学院一WebApp 返回考点速记 本罪所侵害的客体是困难客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序利 其他投资者的利益。(2)客观要件 国本罪在客观方面

25、表现为有意供应虚假信息或者伪造、变造、销毁交易I 录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严峻后果的行为。 四本罪为结果犯，只有因行为人的有意供应虚假信息或伪造、变造、销毁3 易记录，诱骗投资者的行为造成了实际的严峻后果才能构本钱罪。否则，即俏 有上述行为，但没有造成实际损害后果或者虽有实际损害后果但不是严峻的圧 果，都不能构本钱罪。(3)主体要件 本罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期登 经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门k 工作人员及单位，才能构本钱罪。非上述人员、单位不能构本钱罪而成为本司 主体。 (4)主观要件 本罪在主观方面必需

26、出于有意，即明知为虚假信息而有意供应或者明知是百 吞、期货交易记录仍决意伪造、变造或者销毁，并且具有诱骗投资者买卖立 吞、期货合约的目的。过失不能构本钱罪。2.认定 (1)本罪与非罪的界限。诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，行为人所实施的行为必需造成了严峻的后果，才构本钱罪，否则，即使行为) 实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理根据状况追究民事责任或行政登 主菜单 0oooo中国电信4G 2309害24%匡一!手 返回将来学院一WebApp 返回考点速记 任。此外，司法实践中也必需将本罪与意料错误区分开来。 (2)本罪与编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的界限。诱骗投资者买勇 证券

27、、期货合约罪与编造并传播证券、期货交易虚假信息罪都包含着供应虚银 信息的内容，同时都有可能诱使相关投资者在不知真相的状况下进行证券、货交易，从而遭受经济损失，并且两者都是有关妨害证券、期货信息真实公f 的行为。 (3)证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员、证妾 业协会、期货业协会或证券期货监督主管部门的工作人员之所以会供应虚假惺 息或者伪造、变造、销毁交易记录，往往是因为收受他人贿赂，或者为了豆 污、挪用、侵占、盗窃单位或有关投资人的资金。在这些状况下，行为人的爷 为往往构成数罪。因此，我们在认定本罪时，还应查清行为人实施该行为的 因后果，以便一并予以惩办其他相关犯罪行为。

28、 3.惩处 (1)证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从Y 人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，有意供应虚假资料，造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以 万元以上5万元以下的罚款；属于国家工作人员的还应当依法赐予行政处分。成犯罪的，依法追究刑事责任。 (2)证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社岳 中介机构及其从业人员或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20天 元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法赐予行政处分、构成犯司 的，依

29、法追究刑事责任。 主菜单 ooooo中国电信4G 2310害24%匡一!手 返回将来学院一WebApp 返回考点速记 (3)违背规定，应当担当民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产缺乏以厏 时支付时，先担当民事赔偿责任。 (4)按照规定对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上鳄 国库。 4.2.2利用未公开信息交易的法律责任 利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经全li ooooo中国电信4G 2310害24%匡一!手 返回将来学院一WebApp 返回考点速记 以上5倍以下罚金；情节特别严峻的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违2 所得州音以上5倍以下罚金

30、。 单位犯前款罪的，对单位判惩处金，并对其干脆负责的主管人员和其他直 责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。 中华人民共和国证券法规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获球 内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响洪 信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得州吝以上5倍以刁 的罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏3万元的，处以3万元以上60万元以刁 的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对干脆负责的主管人员和其他干脆责1 人员赐予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作)员

31、进行内幕交易的，从重惩处。 4.2.4操纵证券、期货市场的法律责任 操纵证券、期货市场罪是指以获得不正值利益或者转嫁风险为目的，集中登 金优势、持股或者持仓优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人川 通互相进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交与 量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事戛 真相的状况下作出精确投资确定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。1.犯罪构成 田犯罪主体 本罪主体为一般主体，凡到达刑事责任年龄并且具有刑事责任实力的自然 均可成为本罪主体；单位亦能成为本罪主体。 主菜单 ooooo中国电信4G 2310害24%匡一!手 返回

32、将来学院一WebApp 返回考点速记 (2)犯罪的主观方面 本罪主观方面由有意构成，且以获得不正值利益或者转嫁风险为目的。(3)犯罪的客体 本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益。 W犯罪的客观方面表现 单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联苣 或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。 与他人串通，以事先商定的时间、价格和方式互相进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。 自由自己实际限制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自多 自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。 圆以其他方法操

33、纵证券、期货市场的。 2.法律责任 (1)任何人违背中华人民共和国证券法规定，操纵证券交易价格，或荖 制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获得不正值利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得八音以上5倍以下的罚款。构成犯罪的，依法速 究刑事责任。 (2)违背中华人民共和国证券法规定，应当担当民事赔偿责任和缴纳芒 款、罚金，其财产缺乏以同时支付时，先担当民事赔偿责任。 (3)按照中华人民共和国证券法规定对证券发行、交易违法行为没收k 违法所得和罚款，全部上缴国库。 主菜单 ooooo中国电信4G 2310害25%匡二二!手 返回将来学院一WebApp 返回考点速记 (4)期货交易管理暂行

34、条例第六十二条规定，任何单位或者个人有下歹 行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得】li 以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以二 100万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任 囤单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连姜 买卖期货合约，操纵期货交易价格的。 园蓄意串通，按事先商定的时间、价格和方式互相进行期货交易，影响期登 交易价格或者期货交易量的。 园以自己为交易财象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的。 圆为影响期货市场行情囤积实物的。 固有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格的行为的。 单

35、位有上述所列行为之一的，对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员女 予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。 中华人民共和国证券法规定，违背本法规定，操纵证券市场的，责令猩 法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的男 款；没有违法所得或者违法所得缺乏30万元的，处以30万元以上300万元以下k 罚款。单位操纵证券市场的，还应当对干脆负责的主管人员和其他干脆责任 员赐予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。4.2.5在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法律责任 1.虚假陈述或者信息误导的类型 虚假陈述的行为可以根据不同的划分标准分为多种类型，按证券发行

36、、交垣 ooooo中国电信4G 2310害25%匡二二!手 返回将来学院一WebApp 返回考点速记 的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为一级市场中的虚假陈述和二级计 场中的虚假陈述，根据信息公开的对象不同，可以分为针对公众的虚假陈述利 针对证券监督管理机构的虚假陈述，根据行为主体的角度可以分为自然人的底 假陈述和法人的虚假陈述等。 2.法律责任 根据中华人民共和国证券法规定，证券交易所、证券公司、证券登记鲟 算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息谚 导的，责令其改正，处以3万元以上20万元以下

37、的罚款；属于国家工作人员的，除责令改正，处以罚款外，还应当依法赐予相应的行政处分。构成犯罪的，法追究刑事责任。 4.2.6背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任 背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用萼 户资金或者其他托付、信托的财产，情节严峻的行为。 1.犯罪构成 (1)客体要件 侵扰的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。本罪针对金融机构背离受1 义务，擅自运用受托客户财产的行为而设立。由于该行为使客户的财产陷入枥 大风险之中，从而动摇社会公众的投资信念，严峻损害客户的合法权益并危荟 金融管理秩序、妨害金融市场的健康进展，须以刑法制裁。 (2)客观要件

38、 国客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他琴 主菜单 ooooo中国电信4G 2310害25%匡二二!手 返回将来学院一WebApp 返回考点速记 托、信托的财产的行为。 四所谓违背受托义务，是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定白 受托人应尽的法定义务以及违背有关托付合同所商定的有关金融机构应当承挺 的具体商定义务。 园所谓擅自运用，是指非法动用受托客户的资金，包括具有归还意图的非2 运用和不预备归还的非法占有。 所谓客户资金或者其他托付、信托的财产，是指客户按商定存放在各类盏 融机构或者托付金融机构经营的资金和资产，含存款、证券交易资金、期货多 易资金以及受托理

39、财业务中的客户资产、信托业务中的信托财产、证券投资轰 金等。 (3)主体要件 囤犯罪主体最特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期岁 交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。园其他金融机构主要是指经国家有关主管部门批准的、有资格开展投资理贴 特定业务的信托投资公司、投资询问公司、投资管理公司等金融机构。该犯翊 主体是单位。 (4)主观要件 主观方面表现为有意，一般是为了获得非法利润。2.立案追诉标准 根据最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准团 规定(一)的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期登 主菜单 0oooo中国电信4G

40、2311害25%匡二二!手 返回将来学院一WebApp 返回考点速记 特定业务的信托投资公司、投资询问公司、投资管理公司等金融机构。该犯翊 主体是单位。 (4)主观要件 主观方面表现为有意，一般是为了获得非法利润。 2.立案追诉标准 根据最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准洪 规定(一)的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期登 公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者多 他托付、信托的财产，涉嫌以下情形之一的，应予立案追诉 (1)擅自运用客户资金或者其他托付、信托的财产数额在30万元以上的。 (2)虽未到达上述数额标准，但多次擅自

41、运用客户资金或者其他托付、信引 的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他托付、信托的财产的。 (3)其他情节严峻的情形。 3.法律责任 中华人民共和国刑法第一百八十五条规定商业银行、证券交易所、期登 交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托多 务，擅自运用客户资金或者其他托付、信托的财产，情节严峻的，对单位判焚 罚金，并对其干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员，处3年以下有期徒刑豆 者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严峻的，处3年以上10年过 下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。合 下一封未读： 支付宝提示 快速提现胜利 上一封 下一封 返回回复

42、回复全部转发删除彻底删除举报拒收 标记为.移动到. 第五篇：公司违法职代会不管理是“挡箭牌 演讲稿 工作总结 调研报告 讲话稿 事迹材料 心得体会 策划方案 公司违法职代会不管理是“挡箭牌 企业经营进展过程中的重大事项交由职代会探讨通过是正确的、合法的。在一家公司担当部门经理的阎先生日前向本报反映：该公司为缓解资金困难，通过职代会确定向职工集资，而且规定每个人必需缴钱，否则，将受到扣发奖金、解除劳动合同等制裁。 阎先生想知道，该公司的上述做法对不对？合不合法？ 记者了解到，该公司因职工人数多、经济效益差，为进展生产于去年12月作出确定，要求每个职工两月内集资150万元，平均每人缴纳6000元。

43、阎先生等人因未缴集资款，从今年2月起连续3个月被扣发工资。这使其本不富有的生活更加雪上加霜。 该公司则认为阎先生等人缺乏爱厂敬业意识，拒不执行职代会通过的集资决议，预备解除这些人的劳动合同。 记者就此问题询问了有关部门负责人及律师。唐律师说，该公司实行集资方式进展生产，解决自身经济来源缺乏是允许的，但应由职工自愿参加，不能强行集资，更不能以扣发职工工资的方式强行集资。 细心收集 细心编辑 精致阅读 如需请下载！ 演讲稿 工作总结 调研报告 讲话稿 事迹材料 心得体会 策划方案 劳动法第50条规定，工资应当以货币形式按月支付给劳动者本人，不得克扣或无故拖欠劳动者工资。工资支付暂行规定第15条也规

44、定，用人单位不得克扣劳动者工资，有以下状况之一的，用人单位可以代扣劳动者工资：用人单位代扣代缴的个人所得税；用人单位代扣代缴的应由劳动者负担的各项社会保险费用；法院判决、裁定中要求代扣的抚养费、赡养费；法律、法规规定可以从劳动者工资中扣除的其他费用。 由此来看，该公司借集资扣发职工工资的行为是违法的。阎先生可以通过协商或诉讼途径，讨还被扣发的工资，同时也可以要求该公司赔偿损失支付补偿金。 关于职代会可以做出什么确定、什么样确实定才合法有效的问题，唐律师说，该公司在作出这一错误确定和实施违法行为时，实行由职代会审议通过的方法，企图将违法行为合法化。这充分说明该公司缺乏基本法律常识，不知道职代会只能在法律规定的范围内审议企业的有关重大问题，假如违背法