2023年清产核资所需资料清单.docx

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1、2023年清产核资所需资料清单 第一篇：清产核资所需资料清单 清产核资所需资料清单 1、有关部门批准企业改制相关文件，企业成立清产核资领导小组及办公等文件； 2、企业基本状况： 1管理当局声明书 2营业执照正、副本复印件，国有资产产权登记证，机构代码证及其他有关成立批准文件，国、地税税务登记证复印件； 3公司章程、协议、验资报告历次的； 4经营管理合同比方承包经营合同等； 5最近3年会计报表，年月日的资产负债表、年月至年月的利润及利润支配表，中介机构出具的各项审计报告。 3、内部管理制度包括实物资产管理、财务管理、内部限制制度等； 4、资产清查资料： 1清产核资基准日银行对账单、调整表； 2存

2、货、固定资产等实物资产盘点表； 2资产全部权证明包括房产证、土地运用权证、汽车行驶证、大型设备的发票等； 3往来账询证函、回函以及历年与对方核对的结果资料； 4各项短、长期投资协议，合同及主管部门的批准文件，被投资单位经审计的会计报表； 6借款合同或协议及欠息通知单； 7全部涉及法律方面的文件资料等。 5、各项资产损失、资金挂帐等不良资产，按国家清产核资政策规定应予核销的，按相关规定要求 搜集、补充、完善的证据和资料含单位专项说明、对损失人的责任认定及赔偿状况说明和相关管理层的批准文件、业务发生时的原始单据、各种外部证据等； 6、各项负债列入潜盈项目的相关根据； 7、被审计单位清产核资工作报告

3、 8、清产核资报表纸质及电子文档以及相关材料 9、单独装订成册的损失证据 10、重大的未决经济纠纷案件，其意料损失状况说明； 11、供应担保或抵押等或有负债事项的相关资料及说明； 12、与本次清产核资相关的、有可能对注册会计师做出专业推断产生重要影响的其它相关资料。1 其次篇：清产核资所需资料 企业清产核资专项财务审计应供应资料清单 为了保证审计机构执行清产核资专项财务审计的工作效率，企业应刚好向审计机构供应如下但不限于资料： 1.企业及其下属子公司包括各级子公司、分支机构包括全部独立核算单位总体框架结构示意图，并说明清产核资范围及确定根据。 2.企业基本状况及业务状况简介，包括主要产品、主要

4、的原材料供应商和销售客户、主要产品的生产工艺流程、主要产品的支配本钱； 3.企业章程、营业执照、税务登记证及其他有关批准文件等； 4.企业组织机构图及董事会、监事会、高级管理人员名单和各个分厂部门的负责人名单；企业的关联单位名单；企业各分支机构的基本状况； 5.企业董事会、总经理办公会及其他重要会议的决议和会议纪要； 6.企业的内部限制制度、财务制度及接受的会计政策； 7.企业会计过失自查报告； 8.近期会计报表及账簿凭证，以前的审计报告包括企业主管部门、财政部门对企业决算批复资料和近二年有关部门财税检查报告； 9.截止审计日各存款户的银行询证函、银行对账单、银行存款余额调整表； 10.截止审

5、计日托付贷款协议； 11.截止审计日各往来单位含应收应付、其他应收应付、预收预付的询证函，不能供应询证函应请财务部门和相关业务部门就不能询证的缘由供应相关说明； 12.截止审计日由外部保管的股票、债券等有价证券的询证函，询证函内容应包括有价证券是否存在质押、担保、冻结等事宜； 13.截止审计日发出商品、托付加工材料、托付代销商品的询证函，询证函内容应包括该等存货的品质状况等事宜； 14.企业对外投资指不纳入本次清产核资范围的被投资单位的出资协议书，被投资单位的公司章程、验资报告、出资证明书、有已经审计的会计报表和审计报告； 15.企业固定资产的产权证明，如房屋产权证、车辆行驶证、主要设备的选购

6、合同和发票、重要固定资产竣工验收报告； 16.企业无形资产的产权证明，如土地运用证、专利证书、其他无形资产的购置协议； 17.企业长短期借款合同和资产抵押合同以及重大财务承诺书； 18.企业享受的税收实惠政策、最近一年纳税申报表及所得税汇算表； 19.企业抵押含质押事项、担保事项、诉讼事项及重大期后事项相关资料及说明； 20.企业清产核资清查明细表及申报资产损失相关证据包括企业及其他相关机构出具的专项说明； 21.企业认为有必要供应的其他资料，包括与清产核资基准日相关的、以前会计及其他资料。 第三篇：资料清单-清产核资资料清单 清产核资专项审计所需资料清单 请在我方到达贵公司现场工作前准备下述

7、资料，此资料清单是我们需要的一般清单，在现场审核时尚需根据具体觉察的问题，公司也应准备进一步供应资料。一般资料 1.1 国有资产监督管理机构同意立项的批复如有 1.2 企业清产核资方案包括清产核资工作人员名单及联系方式1.3 企业清产核资报表包括报表封面、清产核资工作状况表和损失挂帐分项明细表 1.4 企业前三年和清查基准日的会计报表 1.5 距清查基准日最近一次的审计资料 1.6 距清查基准日最近一个会计的总账及明细分类账 1.7 企业组织机构图及各部门职责分工 1.9 与公司内部限制制度相关的各项规章制度如资金管理方法、资产类管理方法、明确权限分工的文件等 1.10 企业现存的影响生产经营

8、活动和财务状况的重大合同、重大诉讼事项及其他或有事项具体说明，并供应有关资料及法律顾问或律师的看法 1.11 有关企业已担当义务或承诺义务的文件或协议 1.12 企业供应抵押、质押、担保等合同或协议 1.13 主要客户清单及资产租赁合同 1.14 场地租赁协议及合同 1.15 各项保险合同如财产险、火灾险、车辆险等 1.16 与有关政府主管部门包括税务局等往来文件，如税收实惠文件等 1.17 企业营业执照 1.18 企业章程 1.19 税务登记证 1.20 外汇批准证明和申请文件、海关登记证明货币资金 2.1 货币资金现金清查登记表和货币资金银行存款清查登记表及货币资金损失挂账分项明细表，如有

9、损失，则需供应2.42.7 2.2 现金保管人确认的现金盘点表包括倒推至基准日的记录 2.3 清查基准日全部账户银行存款对账单及银行余额调整表、对不能收回的银行已付、企业未付的未达账项，需供应的证据比照坏账损失 2.4 现金保管人对于短款的说明及相关核准文件 2.5 管理责任造成的，对责任人的责任认定及赔偿状况说明 2.6 涉及刑事犯罪的，供应有关司法涉案资料 2.7 社会中介机构具有经济鉴证业务执业资质的会计师事务所、资产评估事务所和律师事务所出具的经济鉴证证明 坏账损失 3.1 应收款项包括应收账款、其他应收款、应收票据和预付账款清查登记表及损失挂账分项明细表，如有损失，则需供应3.23.

10、13 3.2 关于债务人的破产公告和破产清偿文件 3.3 关于债务人被工商部门注销、撤消的证明 3.4 关于债务人被政府部门撤消、关闭的行政确定文件 3.5 公安机关出具债务人已经失踪、死亡的证明 3.6 企业关于债务人遭受斗争、国际政治事务及自然灾难等不行抗力因素影响造成不能收回应收款项的专项说明 3.7 法院判决企业败诉的判决书或裁定书 3.8 法院裁定终中止执行债务人的法律文书 3.9 企业对逾期不能收回的单笔数额较小、缺乏以弥补清收本钱应收款项的专项说明 3.10 企业对逾期3年以上的应收款项的依法催收磋商记录及其债务人最近3年财务状况 3.11 境外中介机构、我国驻外使领馆或商务机构

11、供应的对境外债务人依法催收仍不能收回的有关证明 3.12 企业董事会或经理厂长办公会审议确定的债务重组协议二级及以下单位需有上级母公司核准文件 3.13 社会中介机构具有经济鉴证业务执业资质的会计师事务所、资产评估事务所和律师事务所出具的经济鉴证证明 存货包括工程物资4.1 4.15 4.2 存货清查登记表及损失挂账分项明细表，如有损失，则需供应4.3存货盘点表 4.3 存货保管人对于盘盈和盘亏的状况说明 4.4 盘盈存货的价值确定根据包括相关入库手续、相同或相近的存货选购发票或其他根据 4.5 盘亏存货的价值确定根据 4.6 企业内部有关部门对于报废、毁损的单项或批量金额较小存货出具的技术鉴

12、定证明 4.7 国家有关技术鉴定部门或具有技术鉴定资格的中介机构对报废、毁损的单项或批量金额较大存货出具的技术鉴定证明 4.8 企业内部关于存货报废、毁损状况说明及审批文件 4.9 报废、毁损存货残值状况说明 4.10 向公安机关报告存货被盗记录及公安机关立案、破案和结案的证明材料 4.11 保险公司对存货损失理赔状况说明及资料 4.12 企业内部对存货损失有关责任认定、责任人赔偿说明和内部核批文件 4.13 企业有关部门对存货削价、折价处理的说明，并供应原入账凭证和处理收回价值凭证 4.14 企业对存货本钱高留低转状况的专项说明 4.15 社会中介机构具有经济鉴证业务执业资质的会计师事务所、

13、资产评估事务所和律师事务所出具的经济鉴证证明 待摊费用 5.1 5.25.6 5.2 5.3 5.4 5.5 说明 待摊费用清查登记表及损失挂账分项明细表，如有损失，则需供应企业对已失去摊销意义的费用项目说明 企业对清查出难以自行消化的长期盼摊费用未摊销状况说明 企业对清查出应提未提费用的专项说明 企业对由于国家外汇汇率政策调整引起的汇兑损益挂账状况的专项5.6 社会中介机构具有经济鉴证业务执业资质的会计师事务所、资产评估事务所和律师事务所出具的经济鉴证证明 投资 6.1 对外投资清查登记表及损失挂账分项明细表，如有损失，则需供应6.26.4 6.2 关于被投资单位破产公告或者破产清算的清偿文

14、件 6.3 关于被投资单位被工商部门注销、撤消的文件 6.4 关于被投资单位被政府部门撤销、关闭的行政确定文件 6.5 被投资企业最近3年的审计报告或停止经营3年的证明 6.6 控股的长期投资，供应有关投资合同、章程、执照、简介、协议的复印件 6.7 非控股的其他投资，供应公司营业执照、章程、简介、历年回报状况 6.8 社会中介机构具有经济鉴证业务执业资质的会计师事务所、资产评估事务所和律师事务所出具的经济鉴证证明 固定资产 7.1 固定资产清查登记表包括土地类、房屋建筑物类和机器设备等各类固定资产及损失挂账分项明细表，如有损失，则需供应7.37.16 7.2 固定资产盘点表 7.3 运用保管

15、人对固定资产盘盈状况的说明资料 7.4 盘盈固定资产的价值确定根据同类固定资产市场价格、类似资产购置合同、发票或竣工决算资料 7.5 社会中介机构对盘盈的固定资产单项或数额较大，难以取得价值确认根据的估价报告 7.6 盘亏固定资产状况说明单项或批量金额较大的需逐项说明7.7 企业内部有关部门对于报废、毁损的固定资产出具的鉴定证明 7.8 企业对报废、毁损单项或批量金额较大固定资产的专项说明，并供应技术鉴定机构的鉴定证明 7.9 由于不行抗力缘由自然灾难、意外事故造成的固定资产毁损、报废，需供应有关职能部门出具的鉴定报告 7.10 企业固定资产报废、毁损状况说明及内部核准文件 7.11 保险公司

16、对固定资产损失理赔状况说明及资料 7.12 企业内部有关责任认定或内部核准文件 7.13 向公安机关报告固定资产被盗记录及公安机关立案、破案和结案的证明材料 7.14 企业内部对固定资产损失有关责任认定、责任人赔偿说明和内部核批文件 7.15 固定资产产权文件土地运用证、房屋产权证、车辆行驶证等7.16 社会中介机构具有经济鉴证业务执业资质的会计师事务所、资产评估事务所和律师事务所出具的经济鉴证证明 在建工程工程物资 8.1 在建工程工程物资清查登记表及损失挂账分项明细表，如有损失，则需供应8.28.10 8.2 国家明令停建项目的文件 8.3 规划等有关政府部门出具的工程停建、拆迁通知文件

17、8.4 企业对报废、废弃的在建工程项目出具的鉴定看法和缘由说明及核准文件 8.5 对于单项金额大的在建工程报废，需供应行业专家参与出具的鉴定报告 8.6 工程项目实际投入的价值确定根据 8.7 有关自然灾难或意外事故的证明 8.8 保险公司对在建工程损失理赔状况说明及资料 8.9 企业内部对在建工程损失有关责任认定、责任人赔偿说明和内部核批文件 8.10 工程物资发生损失的，需供应资料清单比照存货无形资产、递延资产和其他资产 9.1 无形资产、递延资产和其他资产清查登记表及损失挂账分项明细表，如有损失，则需供应9.29.5 9.2 技术部门对无形资产损失的鉴定资料 9.3 无形资产超过法律爱惜

18、期限证明的文件 9.4 对外供应担保损失需供应担当连带责任资料及被担保企业无偿还实力资料 9.5 抵押损失需供应抵押资产被拍卖或变卖证明、账面价值和拍卖价值相关资料 负债 10.1 10.2 10.3 10.4 10.5 用项目 10.6 策 各项负债清查登记表及其他资金损失挂账分项明细表 短期借款、长期借款合同及利息支付状况 应付票据的利息率及支付状况 应付账款、预收账款、其他应付款的形成缘由 预提费用的计提根据、长期未转销的缘由及是否实际负担的预提费应交税金、其他应交款的具体内容、长期未交款项的缘由、税费政10.7 应付工资、应付福利费的具体内容及政策 10.8 与应付利润有关的决议、合同

19、、协议复印件，说明长期未付利润的缘由 全部者权益 11.1 全部者权益清查登记表 11.2 与实收资本、资本公积形成相关的协议、合同及验资证明 11.3 企业经营性、政策性及潜亏挂账状况书面说明及政策根据 天职国际会计师事务所 XX项目外勤主管： 20XX年XX月XX 日 第四篇：美国签证所需资料清单 美国签证所需资料清单 *去使馆面签时确定要依据以下要求准备好全部原件,以提高签证通过率，在职证明，请将红色字体部分替换为个人信息，运用公司 抬头纸打印，加盖公章及负责人签名，删除蓝色字体部分 Letter of Guarantee Nov.16, 2023 This is to certify

20、Mr./Ms.Chen Yanju, male/female , he/she was born on Jun.20, 1963.The passport No.is G09870654.He/She is the Vice Manager of XuChang Hao Yuan Hair Products Co.,Ltd., with annual income of about RMB150, 000.Mr./Ms.Chen Yanju is planning to visit US from Dec.1 to Dec.14, 2023.His/ Her position will be

21、retained during his/her absence and he/she will assume the same position when he/she returns.Our company guarantees that he/she will observe the local laws in the US.He/She will come back to China on scheduled time after this visit.All the expenses of this visit will be borne by our company/himself/

22、herself.XuChang Hao Yuan Hair Products Co.,Ltd.Add:One Km Xufan Road XuChang City 加盖公章 Signature: Tel: 0374-8328887 第五篇：环境影响评价所需资料清单 附件一 环境影响评价所需资料清单 1.项目名称，项目性质新建、技改、改建、扩建、迁建，所属行业 2.立项文件、用地文件包括项目可行性探讨报告或项目建议书批复发改委文件，项目选址看法书项目选址预审看法书规划局文件，土地预审看法书国土资源局文件，建设用地答应证国土资源局文件，土地证国土资源局文件等 3.项目可行性探讨报告或项目建议书，建

23、设单位简介 4.当地社会经济概况有当地最近时间政府工作报告最好5.项目厂址、地理位置图、四周环境图、平面布置图电子版！6.相关的环境影响报告书表、环境影响报告书表批复 7.主要产品、年产量 8.生产工艺、生产工艺说明具体、工艺参数、生产流程框图、生产流程设备示意图、化工产品包括反应原理、工艺参数具体、反应方程式、副反应、副反应反应方程式、分步收率，总收率，国内外生产工艺对比分析，工艺先进性分析 9.废水、废气、固体废弃物、噪声产生工序。 10.废水：各工序排放量、主要污染物，污染负荷主要污染物浓度 11.废气：各工序排放量、主要污染物，污染负荷主要污染物浓度、排气筒参数出口直径、高度、废气出口

24、温度、主要污染物浓度、废气处理设施及处理效率 12.固体废弃物：产生量、性质是否危废、去向处理协议。13.噪声：主要设备噪声源强 14.历次验收监测报告、环保局监测站例行监测报告 15.主要设备列表：名称、规格、型号、功率、材质 16.主要原料：名称中英文、规格纯度、化学式分子式、结构式、分子量、理化性质、用量单位产品用量，年用量、包装规格包装材料、包装物单位重量、储存方式、生产厂家。 17.水：给水来源、用水量；排水去向、排水管网状况，自建污水处理厂处理实力、处理工艺含图、主要设备、排水标准、排放去向、园区或城市污水处理厂状况处理实力、已经入厂水量、剩余实力、处理工艺、进水水质要求、排水标准

25、、排放去向18.水平衡图，物料平衡图 19.电：装机容量、配电方式、配电容量、年用电量 20.蒸汽：压力、用量；乏汽去向 21.锅炉：名称、规格、型号、功率、燃料品种煤、油、燃气、燃料用量 22.建设周期 23.总用地面积、建筑面积，建筑密度、容积率，主要建筑物名称、结构、面积、高度等，绿地面积、绿地率 24.主要环境爱惜措施原有、新建，原有的应尽可能给出照片、工艺图、处理效果及监测数据 25.项目总投资、环保投资、主要环保设施列表，含数量、价格等26.产值、利税 27.人员编制、工作制、年工作时间天 28.项目法人、联系人、通讯地址、电话、传真、邮编 说明： 1.资料应真实 2.资料应尽可能的具体电子版最好！。 3.黑体内容是必需的。 4.红色部分5、8、15、16项首先供应，否则没法开展工作。其它内容请准备。