2023年合规季度工作总结.docx

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1、2023年合规季度工作总结 第一篇：合规季度工作总结 1、合规培训我们共进行两次全体员工的培训，主要内容为销售金融产品和投资者适当性制度的学习。在营业部例会上对每月的经纪业务合规信息报告中就我们营业部可能会发生的合规案例进行重点学习，防微杜渐。 2、对营业部炒新客户进行自查，投资者的适当性进行自查，三板账户的整理工作 3、共收到交易所3份协查函。都刚好的上报了材料。 4、反洗钱工作。每日对营业部新开客户进行发洗钱等级划分工作。监控反洗钱的可疑交易行为。筛查可疑交易行为13份，都进行可疑交易的分析。存在问题： 1、有些员工合规意识比较淡薄。比方:与客户签署协议时，明明知道不是本人却还要让其签署某

2、些协议。说轻点年轻毛躁。说重点就是职业道德的缺失。我也盼望以后咱们员工不要再发生这种状况。假如再发生类似状况，我会以通报的形式在营业部沟通群里进行通报。其次点我想跟大家说的在我们服务客户时，假如遇到自己没有把握的业务可以稍缓回答客户。不要盲目的回答，最终会造成一些很乱的纠纷。这也表达了我们的专业性。 2、由于创新业务的进展，合规风险加大。假如不接触到业务，也想不到推介业务会产生什么风险点。所以还要靠大家在接触新业务时，多考虑是否合规。假如大家拿不准的可以询问我，我询问总公司。合规单靠我一个人不行，盼望大家一起努力做好合规工作。 3、在业务开展过程中，合规问题看似像是约束业务的开展，其实合规是为

3、了业务更好，更许久进展做保驾护航工作的。我们在服务客户过程中，我们可能会遇到一些我们的VIP客户出现不能临柜办理业务的状况，我们如今实行的做法是特殊状况特殊对待，实在是特别着急的状况，我们要求客户补签客户协议及业务办理凭证。也盼望大家能刚好的补齐，并且确保本人签字。经办都是要求客户经理和柜台人员联合签名。谁出了问题谁负责的机制。 其次篇：合规工作总结 合规工作总结 年光似鸟翩翩过,世事如棋局局新,送走了辉煌而难忘的 08年,迎来了充溢盼望和憧憬的09年。2023年是我行全面实现战略转型重要的一年，XX分行在省分行党委的正确领导下，围绕省分行党委提出了“低风险、快增长、高效益的进展思路和“实事求

4、是、规范经营的指导思想，以市分行党委提出“守正稀奇、追求卓越为经营理念，紧紧抓住进展这一主题，统筹兼顾，协调进展，使XX分行得到了健康快速进展，全行资产负债业务、中间业务收入、综合盈利实力等位居全省前列。一年来，合规工作紧紧围绕全行中心任务、结合XX分行的实际状况来开展工作，坚持了标本兼治、风险关口前移，确保了全市分行全年“零案件、零责任事故、零违规事务，为我行各项业务持续、有序、稳健进展供应了有力的保障，现将一年来的工作状况汇报如下。 一、主要工作状况 1、完善内限制度建设，建立内控长效机制，提高风险监控实力，确保合规工作有章可循。为使合规工作制度化、规范化、透亮化，防范经营风险，XX分行于

5、08年年初就建立了各项制度，以保证合规条线工作有序进行。主要制定了以下工作制度:XX分行内部检查实施细则、XX分行整改考评方法、XX分行内部检查备案制度。 2、全面梳理风险点，建立问题库，抓好整改工作。今年以来,我部对内外部检查觉察的问题依据来源、业务类别、部位、环节、风险级别、整改状态、责任人等内容，进行全面梳理，并对问题数量的增减转变、整改率、复发率进行动态分析。对各类检查觉察的问题建立了问题库,依据“三定一挂钩方式定整改责任人、定整改措施、定整改时限、与整改责任人绩效挂钩，落实整改。主要工作方法：一是市分行党委高度重视内外部检查觉察问题的整改工作，行长徐智勇亲自抓全局，纪检书记刘建南抓具

6、体落实，其它分管行长抓条线整改，使整改工作能顺当完成好；二是留意于整改工作的追踪回访。各部门、各支行每次上报整改问题后，我行特别留意整改的真实性，刚好组织人员进行回访，看是否真实整改。08年由监察保卫部人员对所辖机构进行了三次追踪回访；三是结合开展案件及风险防控工作,扎实有效推动整改工作。市分行党委特别重视案件及风险防控工作，将其作为促进稳健经营、提高内控管理水平、抓好问题整改的一项基础工作来抓。重点围绕“零案件、零责任事故、零违规事务来开展工作。(1)健全机构，加强组织领导。调整了相应的领导机构，层层签订了工作责任状；(2)开展案件专项治理“回头看，针对暴露出来的问题与风险隐患，下大力气进行

7、整改；(3)是深化开展员工经济行为专项排查，排查面为100%。对20个基层机构关键风险点监控排查，刚好消退了风险隐患；(4)完善内控 制度建设，建立内控长效机制，提高风险监控实力。市分行特地下发了基层机构风险点，提示重点排查44个主要风险点，并按要求比照检查；制定下发了XX分行平安运营考核方法、XX分行内外部审计、检查觉察问题整改工作方案、员工行为排查实施细则等制度,从制度上保证了整改的时效性。特别是对内外部检查觉察的问题各部门留意实时整改，大大提高了整改率。2023年审计共对我行进行了5项审计，主要涉及到08年部分中间业务审计、二级分行07年内控审计、对公信贷谁入与退出审计、年金业务审计、财

8、务管理业务审计内容，共觉察问题111个，到12月29日止，我行己整改108个，整改率为97.30%；只有三个问题正在整改；省分行组织的合规大检查觉察问题41个，己全部整改，整改率为100%。 3、根据市分行全年工作总体布局及2023监察保卫部工作支配，由我部牵头开展了2023上半年“合规综合大检查，前后20天。此次检查对全区开展的各项业务经营管理、支持保障业务等进行了专项检查。检查范围为本级各部门、本级各网点、支行，检查面为100%。共觉察问题122个,其中信贷方面的问题8个,占比6.56%;会计、个金、运营管理方面的问题82个,占比67.21%;平安保卫29个，占比23.77%;合规综合方面

9、的问题3个,占比2.46%；并对相关责任人进行积分处理，共有33人次积分，共计50分。 4、加强了对网点监控录像的重点检查。我行对24个网点的监控录相的完好性进行了检查。主要检查内容：1营业网点运钞车停靠区域、款箱包交接过程及出入营业场所人员；营业网点大厅、理财区、附行式自助设备区域客户活动状况；柜员操作活动状况以及放置重要空白凭证及重要物品的保险箱；附行式自助设备现金业务，装、卸钞，存款清点，钞箱检查等相关状况；2监控录像是否按规定时间双人开、关机，是否设置密码，是否显示录像时间；3录像开启时间是否先于运钞车到达时间，是否有不正常中断、关机现象，录像关闭时间是否晚于运钞车离开时间；4网点负责

10、人、会计主管是否按要求进行监控录像检查；5重要部位是否存在监控死角。 4、催促业务部门开展每季度业务检查，刚好觉察经营管理中存在的问题。会计、个金、运营部门每季组织的会计业务大检查、风险部每季组织信贷大检查，我部都主动催促并协作。如会计部主要实行了现场检查、专项检查和全面检查的方法，查找会计工作的薄弱环节，刚好堵塞管理漏洞。为有效实施检查，会计部结合会计工作新动向，加大了对金库和尾箱的全面检查。全年共开展各类会计检查 6次。其中金库、尾箱专项检查2次；业务专项检查4次，检查频率到达并超过上级行规定。对每一次检查，通过归纳分析提出整改措施并通报全行。前台业务部 门个金部主要从授权、碰库、单证和印

11、章管理、代客服务、岗位沟通轮换等八个方面进行了具体检查；风险管理部根据工作需要成立了三个职能组，即：审批组、平行作业组、监管检查组。由监管检查组每季对各行13个关键风险点进行监控检查。 5、协作XX总审计室对我行实施5个专项审计，即07年内控审计、对公信贷谁入与退出审计、年金业务审计、财务管理业务审计。五项审计工作时间前后80多天，共觉察问题111个。在审计工作期间，由我部人员全程协作，较好地完成了各项工作任务，得到了审计部门的认同。 6、责任认定工作有条不紊进行。对每个审计项目我们刚好对觉察的严峻问题进行了责任追究，以起到警示作用。08年共对5个审计项目进行了责任认追究。对7人进行了经济惩处

12、,罚款金额为700元；有5人受到了积分惩处，共积分6分。对省分行合规大检查项目也进行责任认定，对4人进行积分，共积8分。 7、加大了业务培训工作。08年共组织了三次业务培训，即二次反洗钱和一次关联交易培训。受培训人员到达105人次。 8、尝试新的合规管理方法，留意实效。2023年我行对内外部检查整改工作除正常抓整改外，主要还做了以下二项工作：一是对整改难度大的问题下发整改通知书，08年共下发了4份整改通知书，也取得好的成效。例对公信贷谁入与退出审计觉察我 行问题33个，未下发整改书之前，我行仍有10个问题未整改，整改率为70%；面对这个严峻问题，我部刚好向分管领导建议下以整改通知书，并到问题发

13、行进行督办，到2023年12月29日止，己整改了30个，整改率到达了91%；二是对审计觉察的重大问题，刚好召开专职联系会，分析缘由，并以案件防控工作简报形式下发到全行，起到了警示作用，全年共下发了二期。 二、当前合规管理中存在的问题 1、思想相识上还存在确定误区。 主要表如今以下几个方面：一是普遍认为合规管理是上级管理部门的事，基层行只是被动地完成上级指定的工作，把合规管理和业务经营看作互不相干的两件事；二是认为合规是前台操作人员、合规部门的事，没有从根本上认清合规管理的真实内涵。其实，合规管理应从各个管理层做起，从部门负责人、高管人员做起，他们肩负着合规政策的制定和传达，并对合规风险的管理状

14、况、各项制度的执行状况、执行效果进行检查。 2、对于内外部检查觉察问题的整改落实工作，部门之间仍存在职责不清的现象。 在目前，我行的组织架构和业务流程尚还存在确定弊端，各部门之间的协作还有待于加强,风险问题难以充分反映，发生问题后在整改时也简洁造成职责不清。这种状况在内外部检查觉察问题整改落实时常常出现,由此造成许多问题屡查屡犯。 三、09年主要工作预备 1、深刻领悟案件防控要求，培育合规文化理念 1开展合规案例教化学习。每个季度在企业网上挂一遍合规文化案例。 2支配在8月份组织一次内外部检查整改培训班学习。重点学习中国X行内外部审计和监管检查觉察问题整改工作规程和总行、省行下发的新的整改状态

15、的界定、确认；同时，结合整改工作中的检查觉察问题实例，对疑点问题进行了说明说明。 2、接着全面提高合规经营的执行力，确保内外部检查有效整改。总体目标：确保98%以上的整改率，力争100%。 3、做好合规基础工作，确保不错不乱。 1支配于4月份组织一次反洗钱自查工作，全面驾驭全行反洗线工作动态，迎接银监会、人民分行检查。 2支配在9月份开展一次“合规综合大检查。 X行XX分行 2023年12月28日 第三篇：合规 最近观看了警示片。通过典型案例的观看，真实再现了案例中那些曾经事业飞黄腾达而得意忘形的同行，面对权力和金钱，未经得住诱-惑与考验，私欲膨胀，一步步迈向犯罪深渊，最终走进高墙、受到法律惩

16、制的过程。 影片剖析了他们的违法违纪行为给国家、社会、家庭及个人所带来的严峻后果，具有很强的警示教化效果和震撼力，增加了教化的实效性，营造出了“不想为，不能为，不敢为的气氛，使心灵受到剧烈震撼和警示。“远离违规、珍惜工作让我们从这些直观的感受和深刻的警醒中得到心灵的震憾，从而到达预防犯罪、远离犯罪的目的。 感受表达： 一是抓好防范。典型案件警示教化是筑牢预防职务犯罪思想道德防线的有效形式，通过实行多种形式，扎扎实实抓好预防从业人员职务犯罪工作，努力营造从严治行、廉洁从业、依法合规的和-谐进展环境。要关切、关爱我们的干部，领导要把企业文化作为自身言行的自觉行动、身体力行。使群众心态失衡而激发出不

17、满心情而导致案件发生。 二是以案为鉴，引以为戒，从自身的岗位特点理解风险防范、提高警示性，自觉提高依法合规意识，要更新观念，勤奋学习，争做与时俱进的干部。刚好更新学问结构，不断强化政治理论、专业技能和业务学问的学习，形成“建设学习型社会、争当学问型公民的气氛。 三是警钟常鸣。要时刻保持醒悟头脑，面对权力和金钱，要经得住诱-惑，要牢固树立正确的世界观、人生观、价值观，在思想上警钟常鸣，增加遵纪遵守法律意识和自我约束实力，筑牢拒腐防变的思想道德防线，自觉抵抗各种不良思想的诱-惑，珍惜职业生命。自觉提高依法合规意识。自觉做到自重、自盛自警、自励，做到廉洁奉公，按章操作，从根本上防范道德风险和操作风险

18、，确保不发生任何案件事故。 五是要严以律己，要教化干部自觉养成良好的生活习惯，要依法合规办事，自觉防范平安隐患，做合格公民，做合格员工。 通过观看警示片，又一次受到了警示再教化，进一步增加了依法合规的意识，牢固树立了制度观念，提高了廉洁从业、遵章守纪、规范操作、恪尽职守的自觉性。真正感知了有所知、有所悟、有所惧的目的，从而进一步增加了教化的劝服力，制度的约束力和监督的威慑力。更加坚决了做人自强不息、不争名利、始终保持不赌博、不吸毒的良好形为习惯；保持经济量入为出、不攀比、不参预高消费的生活习性；以平常心、做平常人，干平常事、过平常日子，不断丰富与完善知足者常乐的人生价值观。 第四篇：合规 xx

19、x，男，诞生年月：1981年3月，政治面貌：团员，毕业于安徽省第一轻工业学校。2000年9月进入报社印刷厂工作。在校期间表现良好，曾连续三次被评为“优秀班干部，两次被评为“优秀团员。 一、留意政治理论学习。 在2023年9月进入报社照排室工作后，主动参加夜班部、照排室的定期集中学习。在学习中把党的理论和“三个代表重要思想等政治理论的学习作为首要学习内容。照排室是市委党报的一个重要阵地，所以我们要加强政治理论学习，提高个人自身的素养特殊重要。在此之外我还主动参加报社团委组织的政治学习，在团委领导建立学习型机关团组织的旗帜下，与全社团员青年共同对“三个代表重要思想和党的十六大精神进行深化透彻的学习

20、。在学习中发扬理论实际相结合的方法，进而更好的完成了团组织下达的每一项任务，完成了一个共青团员应有的义务。 二、认真细致的做好本职工作。 在进入报社照排室工作之后，我的工作任务是进行电脑传版。传版是一项需要认真细致的工作，要把好每一个版面的传输工作，不容出错，一旦出错就一发动全身，所以我在传版记录本上写着：“时刻提高警惕来告知自己一刻都不能马虎，至今无传输错误。传版工作还有一个最大的特点就是每天工作结束后都要比别人走的迟。因为传版是照排室工作程序的最终一道工序，也就是把好最终一关，在这一方面我努力勤奋的工作着，毫无怨言，为办好党报尽一位共青团员应尽的职责。 三、团结进取，主动参加团组织开展的各

21、项活动。 主动踊跃参加团组织开展的活动是每位团员青年在团组织的旗帜下不行缺少的一个重要课题。在去年，在报社团委书记的带着下我们参观了华光玻璃集团、拓展野外训练在锦江大酒店进行彩弹射击、庆国庆报社实行大联欢以及在今年312植树节，我们在曹山创建了xxx日报社“青年记者林等特殊有意义的活动。在参加活动的同时既充溢了自己的业余生活，又增长了一些丰富的文化生活学问，也拓宽了视野。 四、以自己的实际行动争做一位合格的共青团员。 经过团组织的悉心培育和宽阔团员青年的信任，在2023年2月我被推选为报社机关团委第一团支部书记。在喜悦的同时也感到一种压力，作为支部书记怎样更好的服务于宽阔团员青年，能不能接着保

22、持优点，改正缺点，能不能在宽阔团员面前以身作责，以更高的要求来做好每一项工作等一系列课题极富挑战性。不过我信任自己，在现实生活中为了更好的把以上课题做好，我常常以一个共产党员的标准为准则严格要求自己，为团员青年排忧解难。以及主动参加义务献血和扶贫送温和。在去年我们照排室主动资助一位因家庭贫困而失学的春蕾女童，使这位失学女童又重新回到了课堂。除此之外，我还能不计酬劳的加班加点完成工作任务，能够吃苦耐劳。 虽然通过团组织的悉心培育和自己的努力取得了一点点成果，但是我认为还是远远不够的，虽然能以一个共产党员的标准来严格要求自己，但是距离一个共产党员的标准还相差很远，所以在今后的工作中我们要实事求是，

23、戒骄戒躁，努力克服自己的缺点，始终保持团组织的先锋模范作用，脚踏实地、主动进取、不断创新、静默的奉献，力争使自己在各项工作中取得新的成果，努力使自己成为共青团组织的优秀先锋。 xxx同志1995年进入xxx日报印刷厂照排室工作至今。该同志任劳任怨，与同事们团结协作，从不计较个人得失，顾全大局，受到同事们的宠爱与拥护。 xxx同志在工作中总是吃苦在前，别人不愿干的工作找到她，她总是毫无怨言。大伙在工作中遇到困难时，她也总是勇于担起责任，并认真分析加以解决。在精彩完本钱职工作的基础上，xxx同志对扶老、助贫工作更是热心、主动，不管是下乡扶贫还是资助贫困失学儿童或是关心孤寡老人，她每次都克服家庭困难

24、主动参与，该同志常说：“我们有实力、有条件去关心别人，为会么不去关心呢？她乐于助人的性格在她的行动中完完全全地表达出来。 尤其值得一提的是，该同志从不自满，时刻提示自己的缺乏，总是虚心学习身边同事们的先进阅历，刚好改正自己的缺乏，不断地完善自己。在她的身上我们看到她精于本职、勇于探究、勤于实践、乐于奉献的时代精神，也表达了她特别能战斗、特别讲奉献的传统美德。 xxx同志在照排室担当录字与排版的工作任务，她在工作中精益求精，出错率极少，为企业降本增效做出奉献。xxx同志主动努力和认真的工作看法，使其业务技能不断提高，成为行业多面手。她从事的录字、排版工作，出错率汪，速度快，赢得客户的一样好评。为

25、单位争了光，也为本人赢得了很高的荣誉，xxx同志还在2023年全省的录字竞赛中凭借着过硬、扎实、熟识的业务技能取得了全省其次名的精彩成果。2023年初，xxx同志被大伙推选为xxx日报社机产团委第四支部的团支部书记，上任后她带着一帮团员青年进行村、下乡慰问失学女童，又带着团员青年去敬老院探望孤寡老人。单位别的部门工作任务繁重时，她还组织团员青年利用节假日义务帮助。她成了团员青年心目中的核心人物，她在接着努力着，用自己的一言一行实践着生命的价值！ 本人xxx，男，28岁，团员。2000年自安徽高校中文系毕业后进入xxx日报社做记者，如今xxxx日报淮河晨刊编辑二部从事编辑工作。在做记者期间，本人

26、完成了许多重大采访任务，多篇稿件获省市好新闻奖；2023年本人听从报社调整支配，创设“民生资讯版，并担当编辑任务，在近两年的高考专题报道中，所编版面受到读者欢迎和报社表扬。2023年初，在报社机关团委成立后，本人经过民主举荐选举，任其次支部组织委员。 任其次支部组织委员期间事迹： 2023年3月，xxx日报社团支部升格为报社机关团委后，本人经团委组织民主举荐，团员青年的信任选举，成为其次支部组织委员。任职以来，主要事迹有三： 第一，身体力行争当表率 作为一名团干部，必需更要留意自己的言行，处处发挥表率作用，才能赢得宽阔团员青年的支持和敬重，同时，这也是做好团内各项工作的根本保证，为此，本人特别

27、留意加强自身的修养，在团支部内外工作中，本人严于律已，宽厚待人，特别是在团内开展的一些活动中，本人处处以身作则，事事起带头作用。由于其次支部的团员青年是以晨刊记者部为班底组建的，他们工作任务重，时间不确定，而且其组成的团员中大多是刚从高校毕业，具有确定的自由散漫的特点，针对这一状况，本人抱着切实为大家服务的看法，经常与他们沟通工作阅历，并请一些有水平、有阅历、老编、老记们给他们传授心得，关心他们快速熟识、适应新的人生角色。在团委组织的一些活动中，本人除主动参加外，并动员他们参加集体组织的活动。 其次，主动关心团委及支部班子开展工作 任职以来，本人主动向团委建言献策，就团的活动开展提出自己的想法

28、，并动员本支部的团员青年热忱参与活动。近一年来，团委组织的大大小小活动，本支部团员除有特殊状况外，大部分都能主动参加。2023年的植树节期间，团委组织团员青年营造“青年记者林，本支部主动响应，在曹山一隅，同其他支部团员一道，植下近千棵树苗，不久后，又去给小树苗培土、浇水，所栽下的树苗无一死亡。在支部内，本人更不顾自己所担当的繁重的编辑任务，主动关心支部班子成员开展好本支部的工作，刚好把相关材料整理归档。 第三：主动参加社会公益活动。 向春蕾女童捐款，探望慰问贫困家庭，参加青年志愿者活动等。 第五篇：合规 建设合规文化，打造合规光大 合规经营管理是银行生存与进展的根基，合规管理作为商业银行一项核

29、心风险管理活动在商业银行中的地位日趋重要，合规创建价值的理念正逐步被认知，无论在任何时候都要将合规经营摆在重要战略位置，不断普及合规学问、推动合规经营管理、培育合规经营文化。 对于合规管理，总行曾下发了中国光大银行十个严禁行为规范，包括柜员“十个严禁、柜台经理“十个严禁、营业机构负责人“十个严禁及客户经理“十个严禁(含对公、个贷、理财)，划定了四十条“红线，禁止员工触碰，目的是以此为契机，有针对性地加大案防力度，培育员工合规意识、遵守法律意识、案防意识，做到“知而避之则安。 目前光大银行已经建立成了有特色的合规管理体系：第一是合规纲领：根据银监会商业银行内部限制指引等相关法律法规，制定了中国光

30、大银行内部限制管理制度，作为合规管理的纲领性文件，指导全行内控合规管理工作；其次是合规内容：经过细化的合规执行与承诺书、各岗位条规卡、中国光大银行员工合规手册等共同构成合规具体内容；第三是合规预警：制定了中国光大银行内控合规预警管理方法，并成立了内控合规预警委员会，定期召集合规预警会议，通报合规预警信息，做到防患于未然；第四是合规报告：制定了中国光大银行合规风险报告制度，作为常规合规管理工作，定期报告各单位、各条线在内外部监管检查及日常工作中觉察的合规风险，进一步完善内控合规制度；第五是合规考核：中国光大银行全员问责暂行方法及经营单位合规运营百基分考核管理方法形成互补，“案件问责与“违规问责相结合，共同构成合规考核体系；第六是合规评价：制定了中国光大银行内部限制综合评价方法，根据该方法对全行各条线内控合规执行状况进行客观评价，总结阅历、查找缺乏、改良制度、完善内控。