2023年银行国际业务自查报告.docx

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1、2023年银行国际业务自查报告 第一篇：银行国际业务自查报告 国际业务自查报告 为协作国家外汇管理局以“维护国家经济和金融平安，严峻打击热钱跨境流淌为主题的违法违规资金专项检查，同时也加强国际业务的管理工作，确保国际业务平安、稳定、持续运行，根据要求对支行XXXX年度的外汇业务开展状况进行一次自查。整个自查工作状况汇报如下： 一、自查相关内容 我支行检查人员于XXXX年XX月XX日对支行XXXX年XX月XX日-XXXX年XX月XX日发生的经常项目、资本项目、国际收支等三大类外汇业务，主要包括货物贸易、服务贸易、个人、外商干脆投资项下的国际收支交易以及跨境资金流入等相关内容进行自查。其中： 1

2、出口收汇业务：出口收汇XXX笔，全部为贸易项下的款项，无转口贸易和非贸易等服务贸易项下款项，全部出口收汇款项全部入待核查账户核查，我支行已按规定出具出口收汇核销专用联XXX笔，客户签收手续齐全。 2 结售汇业务：结汇业务XXX笔，售汇业务XX笔，结汇业务全部是贸易项下出口收汇结汇，无其他项下结汇业务。结售汇业务严格执行分级审批制度，业务操作严格依据外管及我行外汇操作规程和操作流程办理，手续齐全。3 资本金业务:我支行开立一户资本金账户，且已销户。在操作中严格依据资本金账户管理方法，刚好在直投系统中进行了业务反馈，无资本金收汇及结汇业务发生。 4 境外汇款业务：境外汇款XX笔，其中预付货款XX笔

3、全部进入国家外汇管理局网上服务平台进行预付货款付汇登记，严格依据贸易信贷登记管理系统预付货款部分操作指引的指引进行审核，货到付款X笔依据我行业务操作规范进行账务处理。 5 境内汇款业务：境内汇款X笔供应的资料完好，柜员按要求保管装订。 6 个人外汇业务：我支行受理个人外币现钞结汇业务XX笔，售付汇业务XX笔，均依据外管及我行操作规程要求办理，留存客户身份证复印件及其他相应档案，无超权限、超限额等现象。 7 对外付款/承兑通知书业务：对外付款XX笔，都为信誉证项下付款，款项根据分行要求申报，申报内容正确手续齐全。 8 人民币跨境交易发生一笔，款项性质为服务项下收款客户已供应相应合同及发票，均依据

4、外管及我行操作规程要求办理入帐。 二、落实整改状况 本次自查，总体状况良好，今后，我支行要进一步加强外汇管理政策的梳理和培训，规范各项业务的操作和制度执行，以保证我支行外汇业务健康、合规、有序的进展。 其次篇：国际业务自查报告 国际业务自查报告 为协作人民银行综合执法中相关国际业务部分的检查内容，同时也加强国际业务的管理工作，确保国际业务平安、稳定、持续运行，根据要求对我行2023及2023的外汇业务开展状况进行一次自查。整个自查工作状况汇报如下： 1、总体状况介绍 我分行自开展国际业务以来执行外汇管理规定状况整体较好，未觉察超业务范围经营等重大违规状况。我行能够刚好、精确、完好地报送外汇数据

5、、信息和报表，内限制度和业务操作规程比较健全，能刚好进行外汇政策反馈。在岗位设置上我行设有记账、复核、授权三个岗位，确保了每笔业务的精确性以及合规性。 1、业务合规方面：我行严格依据相关规定合理合规的办理业务。 2、数据质量方面：我行有特地外汇人员负责上报银行结售汇统计报表，且做到数据的精确性、刚好性和完好性；办理结售汇业务时，外汇操作人员录入数据精确、完好，对于出现错误按规定刚好、精确进行修改、撤销、冲正处理； 3、内限制度方面：我行主动参加外汇培训，宣扬外汇相关规定，建立完善的内部制度，主动向外汇管理局反馈执行状况。 2、自查相关内容 我行于2023年4月28日对2023年1月1日-202

6、3年12月31日发生的相关业务进行了自查。其中： 1、出口收汇业务：在2023年出口收汇4笔，总金额为：USD13833.12，全部为贸易项下的款项，我行已按规定出具出口收汇核销专用联4笔，客户已全部签收。2023年全年未发生该业务。 2、结售汇业务：2023年结汇业务4笔，总金额为USD13833.12元：售汇业务15笔，总金额为USD1344270.00：2023年未发生结汇业务，售汇业务4笔，总金额为USD1947557.63：结汇业务全部是贸易项下出口收汇结汇，无其他项下结汇业务。结售汇业务严格执行分级审批制度，业务操作严格依据外管及我行外汇操作规程和操作流程办理，手续齐全。 3、境外

7、汇款业务：2023年境外汇款15笔，总金额为：USD1344270.00，2023年境外汇款3笔，总金额为：USD456324.00，全部业务均严格依据我行业务操作规范进行账务处理。 4、对外付款/承兑通知书业务：2023年对外付款3笔，总金额为USD154400.00，2023年对外付款1笔，金额为：USD1491233.63，并为其办理海外代付业务，以上都为信誉证项下付款，款项根据我行要求申报，申报内容正确手续齐全。 3、落实整改状况 本次自查，总体状况较好，今后，我行要进一步加强外汇管理政策的梳理和培训，规范各项业务的操作和制度执行，以保证我行外汇业务健康、合规、有序的进展。 *银行*分

8、行 2023-5-4 第三篇：国际业务自查报告最终版 国际业务自查报告 国际业务自查报告 为协作人民银行综合执法中相关国际业务部分的检查内容，同时也加强国际业务的管理工作，确保国际业务平安、稳定、持续运行，根据要求对我行2023及2023的外汇业务开展状况进行一次自查。整个自查工作状况汇报如下： 1、总体状况介绍 我分行自开展国际业务以来执行外汇管理规定状况整体较好，未觉察超业务范围经营等重大违规状况。我行能够刚好、精确、完好地报送外汇数据、信息和报表，内限制度和业务操作规程比较健全，能刚好进行外汇政策反馈。在岗位设置上我行设有记账、复核、授权三个岗位，确保了每笔业务的精确性以及合规性。 1、

9、业务合规方面：我行严格依据相关规定合理合规的办理业务。 2、数据质量方面：我行有特地外汇人员负责上报银行结售汇统计报表，且做到数据的精确性、刚好性和完好性；办理结售汇业务时，外汇操作人员录入数据精确、完好，对于出现错误按规定刚好、精确进行修改、撤销、冲正处理； 3、内限制度方面：我行主动参加外汇培训，宣扬外汇相关规定，建立完善的内部制度，主动向外汇管理局反馈执行状况。 2、自查相关内容 我行于2023年4月28日对2023年1月1日-2023年12月31日发生的相关业务进行了自查。其中： 1、出口收汇业务：在2023年出口收汇4笔，总金额为：USD13833.12，全部为贸易项下的款项，我行已

10、按规定出具出口收汇核销专用联4笔，客户已全部签收。2023年全年未发生该业务。 2、结售汇业务：2023年结汇业务4笔，总金额为USD13833.12元：售汇业务15笔，总金额为USD1344270.00：2023年未发生结汇业务，售汇业务4笔，总金额为USD1947557.63：结汇业务全部是贸易项下出口收汇结汇，无其他项下结汇业务。结售汇业务严格执行分级审批制度，业务操作严格依据外管及我行外汇操作规程和操作流程办理，手续齐全。 3、境外汇款业务：2023年境外汇款15笔，总金额为：USD1344270.00，2023年境外汇款3笔，总金额为：USD456324.00，全部业务均严格依据我行

11、业务操作规范进行账务处理。 4、对外付款/承兑通知书业务：2023年对外付款3笔，总金额为USD154400.00，2023年对外付款1笔，金额为：USD1491233.63，并为其办理海外代付业务，以上都为信誉证项下付款，款项根据我行要求申报，申报内容正确手续齐全。 3、落实整改状况 本次自查，总体状况较好，今后，我行要进一步加强外汇管理政策的梳理和培训，规范各项业务的操作和制度执行，以保证我行外汇业务健康、合规、有序的进展。 *银行*分行 2023-5-4 国际业务自查报告 第四篇：银行收费业务自查报告 恒丰银行收费业务自查报告 根据贵局关于对辖内银行业金融机构服务收费状况进行现场检查的通

12、知的相关要求，我行认真开展了自查工作。现将自查状况汇报如下： 1、组织员工比照收费标准自查，恪守规章制度，严谨作风。 我营业室在各项收费业务中，严格遵守国家有关法律、法规和规章。建立健全约束机制。制定各项防范措施，刚好、精确、充分地披露相关信息，真实反收费状况。营业室员工在业务办理中，严把服务工作质量关，要求员工依据服务工作质量要求和规范化操作规程办理各项业务，做到快捷精确，把过失率降到最低。 根据中国银监会、中国人民银行、国家发改委联合下发的关于银行业金融机构免除部分服务收费的通知银监发22号，以下简称通知的要求，我行主动响应，结合我行现有的各项中间业务收费项目进行认真梳理，比照通知要求免除

13、的11类34项服务收费项目逐项清理，我行涉及到收费的只有第七类已签约开立的代发工资账户、退休金账户、低保账户、医保账户、失业保险账户、住房公积金账户的年费和账户管理费含小额账户管理费。 2、我营业室在自查的过程中，觉察存在的问题。 在整个自查工作中，针对我行收费业务电汇，购置重要凭证，挂失、补办等经过层层复查，未觉察不合理收费行为，切实依据结算业务收费状况统计表中的规定执行。 3、保持成果，不断完善。此次的自查活动切实有效，起到了防微杜渐的作用。虽然我营业室未觉察收费不实的账务，但仍建议经常性的进行类似的自查与学习活动！ 4、下一步工作 认真履行监管部门的要求，不断改良服务，履行社会责任，不断

14、加强内部管理，规范我行服务价格行为，以促进我行中间业务的健康稳步进展。 第五篇：银行收费业务自查报告 银行收费业务自查报告 恒丰银行收费业务自查报告 根据贵局关于对辖内银行业金融机构服务收费状况进行现场检查的通知的相关要求，我行认真开展了自查工作。现将自查状况汇报如下： 1、组织员工比照收费标准自查，恪守规章制度，严谨作风。 我营业室在各项收费业务中，严格遵守国家有关法律、法规和规章。建立健全约束机制。制定各项防范措施，刚好、精确、充分地披露相关信息，真实反收费状况。营业室员工在业务办理中，严把服务工作质量关，要求员工依据服务工作质量要求和规范化操作规程办理各项业务，做到快捷精确，把过失率降到

15、最低。 根据中国银监会、中国人民银行、国家发改委联合下发的关于银行业金融机构免除部分服务收费的通知银监发22号，以下简称通知的要求，我行主动响应，结合我行现有的各项中间业务收费项目进行认真梳理，比照通知要求免除的11类34项服务收费项目逐项清理，我行涉及到收费的只有第七类已签约开立的代发工资账户、退休金账户、低保账户、医保账户、失业保险账户、住房公积金账户的年费和账户管理费含小额账户管理费。 2、我营业室在自查的过程中，觉察存在的问题。 在整个自查工作中，针对我行收费业务电汇，购置重要凭证，挂失、补办等经过层层复查，未觉察不合理收费行为，切实依据结算业务收费状况统计表中的规定执行。 3、保持成果，不断完善。此次的自查活动切实有效，起到了防微杜渐的作用。虽然我营业室未觉察收费不实的账务，但仍建议经常性的进行类似的自查与学习活动！ 4、下一步工作 认真履行监管部门的要求，不断改良服务，履行社会责任，不断加强内部管理，规范我行服务价格行为，以促进我行中间业务的健康稳步进展。银行收费业务自查报告