2023年证券公司合规部2023工作总结.docx

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1、2023年证券公司合规部2023工作总结 第一篇：证券公司合规部2023工作总结 2023年工作总结 一、主要完成工作 一每日实时监控 1、异样交易监控包括：大单拉涨停、高买低卖、同一营业部对倒，尾市拉升、买入风险警示板股票等，对有重点监控账户参与的要求营业部提示客户参与操作风险。 2、新股交易监控包括：两交所重新修订了监管要求，根据要求设定出具体阀值，对新股实时进行监控。新股上市10日内对参与封涨停、开盘集合竞价、连续申报竞价、累计买入等大额实时监控，对预警账户要求营业部提示客户参与炒新风险。 3、监察员工含经纪人是否有持仓股票。 4、员工用机和手机托付实时监控：本年度共监控392笔涉及44

2、家营业部，总共发放异样状况反馈表169份，合规问责通知单22份。 5、根据每日监控状况编制经纪业务监控日志共225份。 6、港股通异样交易监控：自11月开通以来，交易量不活跃，我部主要对账户透支，新开户缺乏50万等进行监控。 7、对营业部员工合规展业加强监控，今年对1-8月交易较频繁佣金较高、相同地址、有相同客户经理的账户进行筛选，共筛选出421笔，涉及31家营业部的275个账户和146名员工，要求相关营业部对客户回访，并将状况反馈我部留存，经营业部反馈未觉察员工代客理财状况。 8、融资融券备岗等。 二每月工作 1、定期编制经纪业务监控月报，发送至各营业部及总部部门总经理。 2、每月对全部相同

3、手机托付，人工筛查出有共同客户经理的账户，进行客户回访，6月-11月总共对59个手机进行回访，将回访状况通知到营业部，再由营业部落实后，做书面状况说明，由总经理签字后反馈我部留存。经回访有员工代理嫌疑的3个电话，都要求营业部落实员工后整改。 三其他工作 1、协作沪、深两交易所关心监控并督查重点帐户，对账户进行重点跟踪监控，严防出现参与股票炒作的行为。 2、做好风控档案的整理。年初将上一年度的风险监控日志、异样状况反馈表、合规问责通知单等装订成册归档，并将电子版刻录保存留档，保证风控工作的完好性。 3、兼职部门内勤和第七党支部的部分工作。 主要做好上下级信息沟通的中转站，刚好传达公司下发指示精

4、神做到了不让领导支配的工作在自己这里延误，不让办理的事项在自己手里积压，培育服务意识，为部门每一位同事做好服。 主动参与公司布置的各项工作，代表我部门和第七党支部向公 司投稿和党员学习心得体会等3份。 二、工作支配 经纪业务监控工作，主要是针对客户异样交易和员工合规展业的监控。今年根据业务需要，接连增加了监控项目员工手机、相同MAC地址等加强对员工合规的监控。今年年底股市异样火爆，开户数量猛增，为了防止员工为了开户而不合规展业，请信息技术部支持增加了员工见证开户数量的监控。风控岗作为公司后台支持部门，随着公司业务的不断创新，我个人会认真学习新业务，跟上公司进展步伐，努力做好新业务开展的风险监控

5、，更好的把监控工作做好。 其次篇：证券公司的合规管理 证券公司合规管理 一前言 目前，全球金融业合规管理已经成为一种潮流，其主要标记是：2023年，巴塞尔银行监管委员会发布了合规与银行内部合规监管准则，同年，美国证券业协会发布合规的作用。2023年，国际证监会组织技术委员会发布市场中介组织合规职责问题的最终报告。在2023年7月14日，中国证监会发布证券公司合规管理试行规定，标记着合规管理成为中国证券公司日常经营管理的一项常规工作，本文就合规的意义、合规与内控、合规与业务进展、内控与全面风险管理进行论述，力图浅描一幅企业基业常青的“航海图。 二、合规的意义 从公司治理的角度，证券公司合规经营是

6、管理层履行受托责任的基本要求，也是防范公司管理层道德风险的制度保证。实证证明，经营失败的证券公司基本都是违规经营，如南方证券等标本。 从企业的社会责任角度看，证券公司是一个面对大量个体投资人的企业，平平稳健运行是其经营的生命线，因此，合规经营是企业履行社会责任的具体表达。 三、合规与内控 合规是内控的基石，内控是合规的环境。2023年6月，财政部、证监会、银监会、保监会及审计署等五部委联合发布了“中国版萨班斯法案企业内部限制基本规范，并于今年7月起首先在上市企业中实施。规范中明确内部限制的目标，即战略目标、经营目标、报告目标、合规目标。内部限制涵盖企业的整个经营活动，其基本框架：内部环境、风险

7、评估、限制活动、信息与沟通、监督检查是保证企业合规经营，防止舞弊的环境和程序保障。因此，合规管理离不开有效的企业内部限制，良好的企业内部限制体系能使合规管理更有效率和效果。 四、合规与业务进展 在证券公司的经营管理中，合规经营与追求经济效益同等重要，不能把合规管理视为业务进展的障碍。在合规与业务进展发生冲突时，必需坚持合规优先。 1我们无论是在制定业务操作和管理规章制度时，还是在开发新产品、新业务，以及营销市场、服务客户时，都必需要首先依据内部限制的流程对其评估、测量合规风险。古人云“勿以善小而不为，勿以恶小而为之。目前，我国的资本市场环境、信誉环境还不够完善，而券商竞争又日趋激烈，这会诱使员

8、工迫于压力而不惜付出违规代价去追逐利润。以违规违法争业务谋近利，只能是得利一时，贻害无穷。一些营业部在这方面都有过深刻的教训，足以为戒。不能以服务客户的需要作为可以不合规的理由，合规是进展业务的重要前提，决不能以任何借口违规操作来短暂性地留住客户或者获得盈利机会。 五、合规与全面风险管理 合规管理是金融企业全面风险管理的重要组成部分。现代金融领域中确定一家金融机构竞争力凹凸、确定其经营实力凹凸的关键和核心，就是看其能否有效地对风险进行全面有效的管理，能否主动主动地担当风险、管理风险、建立良好的风险管理架构和体系，以良好的风险定价策略获得利润。因此，对于一个金融机构而言，全面风险管理是金融机构内

9、部管理的核心，在整个管理体系中的地位已上升到金融机构进展战略的高度，它是金融风险限制的更高阶段，是动态的、全程的、计量的、立体的风险限制。 全面风险管理概括的说就是要对整个业务流程中各种类型的风险实施通盘管理，这种管理要求将信誉风险、市场风险及各种其他风险以及包含这些风险的各种金融资产与资产组合、担当这些风险的各个业务流程纳入到统一的体系中，对各类风险根据统一的标准进行测量并加总，且根据全部业务的相关性对风险进行限制和管理。它的关键在于刚好精确地找到每种业务所暴露的风险点，通过风险计量模型以及测量系统加以度量，然后根据已经量化了的风险大小进行相应的风险管理，设置风险限额，支配资产、配置资本等。

10、 因此，从风险管理的角度看，合规能够关心企业规避各种风险，避开触犯法律法规，降低因遭受监管惩处和法律诉讼而导致财务损失的可能性。 六、基本结论 合规就是必需符合法律、法规和准则。合规管理不追求经营活动的变通和弹性，它更强调“立规则，定方圆。合规经营是证券公司的立身之本，也是现代公司治理的重要内容，更是监管部门的常规监管要求，和内部审计一样，合规的前提在于“独立性的保证。合规管理、内部限制和全面风险管理是企业可持续经营乃至于做大做强的的三种制度支配和保障。同时，在合规与业务进展发生冲突时，合规优先于业务进展必需是企业经营的基本方针。 七、有关建议 1有效监督是落实合规管理关键 合规管理必需强调效

11、率和效果。同时，合规监督必需保持独立性，按风险级别确定监督重点，并持续进行合规风险识别和评估。 首先，独立性是合规监督的灵魂，虽然目前各部门内部均有监督机制，但不能替代外部监督，只有独立性才能保证监督的有效性。 其次，按风险点为基础的合规监督更有效率，按风险凹凸、发生概率大小进行分类合规监督，可以更有效的公司配置人财物资源。 再次，风险识别和评估要持续进行，因为风险点会随着市场环境、法律法规准则和公司业务进展的转变而转变，因此应持续识别和评估合规风险点，不断调整监督措施。 2有效执行是合规管理成败的关键 合规管理必需强调高效的执行。因此，合规管理可以和企业的内部绩效考核结合起来，考核结果可与个

12、人绩效支配，职业进展相挂钩。合规管理的的最高境界是公司形成一种自觉、自发的合规文化，但任何一种文化的形成都不是写出来的，而是靠实践中做出来，因此，高效的执行力关乎合规的成败。 3以IT信息化为平台，为合规管理供应有力支撑 随着IT应用的逐步深化，公司的日常运营越来越依靠于IT系统的支撑。IT系统已经成为整个企业业务的重要支撑，同时也是对企业活动进行限制的重要手段。目前，公司已有了财务数据大集中的信息化平台，实践证明，利用IT信息化的平台，可以提高对风险的识别的效率，提前对风险进行预警。因此，可以建立一个企业资源运用平台ERP，把合规管理平台融入其中，依据信息融合、全员参与、业务渗透、过程限制的

13、原则，可以解决不同信息系统之间的数据交换与流程对接问题，最大限度利用了现有信息技术资源，提高合规监督的时效性和可执行性。 第三篇：证券公司合规管理简介 合规风险 经营管理和执业行为 指定本公司一名高级管理人员代行其职责 对证券公司实施分类监管 合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责 A、B、C、D 合规经营、全员合规、合规从高层做起 A、B、C、D 合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门、合规部门担当的其他职责不得与合规管理职责相冲突 参加或列席与其履行职责有关的会议、调阅有关文件、资料、要求公司有关人员对合规有关事项作出说明 正确 错误 正确

14、 错误 错误 其次套 第四篇：合规部2023年工作总结 成武县农村信誉合作联社合规部 2023工作总结 2023年在联社领导的重视与支持下，合规部全面实行2023年工作会议精神，紧密围绕提高精细化管理水平，坚持“总体部署，扎实推动，主动创新，持续改良，稳步提高这一目标，通过日常合规工作，全面建立有效的合规风险管理机制，坚持检查、催促与日常监控并重的“三位一体合规工作长效机制，切实加强合规风险管理，推动合规文化建设，保障全社依法、合规、稳健经营。经过部门全体员工的共同努力，充分发扬团队精神，较好的完成了年初制定的各项目标任务。现将2023年工作总结如下： 一、加强合规文化建设，做好合规宣扬教化

15、一加强合规文化宣扬。一是认真坚持每周四下午定时发送合规短信，确保合规短信刚好发送至全社每名员工的手机中，增加员工合规操作意识。合规部于5月份在全社组织开展了合规短信公开征集活动，共征集到230余条优秀合规短信。并按季做好短信编制、备案、审查工作，增加短信的针对性和时效性。不断加强对合规短信发送状况与效果进行检查督导，刚好更新了各级发送人员的手机号码。二是做好合规信息报送。根据办事处要求，刚好总结合规工作阅历，刚好报告合规风险信息，每月向办事处上报优秀合规信息2 篇。三是做好合规宣扬工作。合规部根据自身实际，不断拓宽合规宣扬渠道、主动创新合规宣扬方式、努力提高合规宣扬效果，大力推动合规信息平台建

16、设，在内、外网，报纸，杂志上开拓合规宣扬专栏，刊发合规简报。四是确保办公用计算机全部运用合规屏保，加强检查，并主动做好合规屏保后续修订工作。五是征集合规宣扬漫画，出版漫画集并组织评奖。合规部于8月26日面对全社干部职工征集合规宣扬漫画，截止9月25日共征集到合规漫画72幅，评出一等奖3名、二等奖5名、三等奖10名，优秀奖若干名。获奖作品由成武联社保藏，优秀作品举荐办事处、省联社参赛。 二开展合规学问教化活动。一是组织全社员工对银监会法律法规清理结果进行学习，提高全员法律法规意识。二是6月份由合规部负责牵头组织对本联社各部门2023的规章制度和操作流程进行全面梳理，并建立了规章制度梳理审查登记薄

17、。与此同时，合规部会同各专业部门，对本单位规章制度的制定质量、执行状况和实施效果进行了全面检查与评价，编制了规章制度评价报告刚好上报办事处。三是加强合规学问学习。组织加强对法律法规、监管学问、管理制度、操作流程的学习，对不同专业每月组织一次合规学问集中学习，9月份合规部组织了全员合规学问测试，通过此次合规学问测试进一步强化了员工合规意识，测试成果及格率在95%以上。四是围绕省联社成立7周年，联 社举办合规学问大奖赛活动，层层组织选拔，共选拔出4名业务较熟的优秀人员，举荐参加10月份办事处组织的合规学问大奖赛。 二、加强合规风险管理，提高合规管理水平 一加强合规管理工作的检查指导。一是年初制定了

18、、季度工作指导看法。根据合规工作指导看法，细化完善工作措施抓好实行，推动合规工作有序开展。二是做好日常工作沟通沟通。按季召开全社合规联络员联席会议，定期探讨合规风险管理状况，形成合规组织体系有效联动的管理合力。三是组织开展合规风险检查工作。7月份组织开展了合规风险检查，内容包括：合规管理体系运转状况、合规风险类别、风险影响程度、风险生成缘由、违规事务整改效果等，并形成合规风险检查报告，上报联社高级管理层与办事处。对检查中所觉察的问题，以合规督查看法书的形式向专业部门发出。 二做好各类合规风险管理报告报送工作。一是年初建立合规风险事项报告制度。按季收集合规风险信息或风险点，对合规风险进行评估、监

19、测，提出风险预警和化解措施，形成合规风险报告，按季刚好向高管层和专业部门反馈。二是建立合规工作报告制度。根据成武联社合规风险管理操作规程和工作支配完成状况，按季编制合规工作报告和合规风险事项报告，能够按时于季末15日内完成书面报送工 作。 三、加强营业网点规范化服务建设，提高优质文明服务水平 今年以来，合规部“立足长远、不断创新进展工作思路，努力做好营业网点规范化服务建设工作。结合辖内实际状况，高起点、高标准地打造一批具有信誉社特色和优势的营业网点，严格依据省联社统一标准，建设“形象好、功能全、辐射面广、服务水平高的精品网点，在硬件设施配备上，各社统一配备了客户专用点钞机、自动扎把机、LED利

20、率屏、宣扬电视、客户等候排椅、雨伞架、书报架、手机充电站、饮水机、绿色花卉植物、银联提示牌、一米平安提示线等。其中对金城信誉社、城关信誉社、孙寺信誉社、白浮信誉社进行了装修改造，明年支配再对4家信誉社进修装修改造。在优质文明服务方面，合规部不断强化营业网点优质文明服务建设，1月份协作上海启航银行培训公司对我社员工进行规范化服务培训，2至11月份多次对各社规范服务状况进行现场检查、电视监控非现场检查，对检查中所觉察的问题刚好做到整改，对相关责任人进行了相应的惩处，对优质文明服务做到较好的先进个人进行物质嘉奖。6月份由内训师对各营业网点员工、大堂经理、保安人员进行了规范服务培训。为了有效提高营业网

21、点日常优质文明服务后续管理工作，合规部向各营业网点下发了晨会登记薄、营业 网点巡查登记薄、服务质量监测登记薄等。7至10月份先后举荐3名优秀员工参加省联社内训师培训。通过全社员工共同努力，使服务水平有了明显提高，同时提升了社会形象，增加市场竞争力，促进各项业务持续健康进展。 四、网点改造及温馨家园建设工作 成武联社共有基层营业网点27处，其中城区网点9家，乡镇网点18家。依据办事处温馨家园建设活动方案要求，成武联社对辖内营业网点员工生活区域逐步进行改造，首先对具备改造条件的15家网点进行温馨家园改造，城区改造2家，乡镇改造13家。此次温馨家园建设处处彰显以人为本建设理念，先后为员工宿舍配备空调

22、、液晶电视、电脑、写字台、衣柜、书橱、单人床、开水煲等，为员工活动室配备电脑、整体音响、棋牌桌、乒乓球台等一系列的健身活动器具，为员工餐厅、厨房配备了整体厨房、电冰箱、消毒柜、微波炉、电饼铛、电饭煲、空调、液晶电视、绿色花卉等。与此同时，合规部出台了温馨家园管理暂行方法强化温馨家园后续管理工作。截止2023年6月底，已经完成全部改造支配。温馨家园建设不但给基层营业网点员工营造出优良的生活环境，而且激发了员工们的工作热忱，温馨家园建设得到了宽阔基层信誉社员工们的一样赞誉。 五、下步工作支配 一做好2023基层信誉社绩效考评汇总工作。合 规部负责对相关部室所报的基层信誉社业务考核表进行考核汇总，对

23、业务考核表进行合规审查，确保考核汇总表公开透亮、公允公正，并刚好转交稽核部、人事综合部、会计部发放工资。 二做好2023合规文化宣扬教化工作。一是认真做好每周四下午合规短信发送工作。二是做好合规短信、合规信息征集报送工作。三是做好合规宣扬工作。四是做好合规学问教化工作。五是接着做好合规漫画征集工作。 三做好2023合规风险管理工作。一是接着加强合规管理工作的检查指导，不断强化对各社风险点进行风险排查，查找风险漏洞刚好进行整改。二是做好各类合规风险管理材料报送工作。 四做好2023营业网点规范化服务工作。一是接着加强营业网点硬件服务设施建设，努力为客户营造出优良服务环境。二是不断强化员工规范化服

24、务培训工作。三是做好对营业网点优质文明服务检查督导工作。 五做好2023营业网点建设与温馨家园建设工作。2023年支配对7家营业网点办公区域进行购建装修改造包括：对苟村信誉社原营业大楼进行重新装修，对已建成的天宫信誉社进行装修，购建富达商贸城、大田集信誉社并进装修,对智楼信誉社、伯乐信誉社、张楼信誉社营业办公楼新建并进行装修。在新营业网点建设的基础上再对4家营业网 点进行温馨家园改造，其中包括：天宫信誉社、伯乐信誉社、大田集信誉社、张楼信誉社。目前天宫信誉社新址主体工程接近完工，2023年上半年支配对天宫信誉社新办公场所进行温馨家园改造建设。由于伯乐信誉社、大田集信誉社、张楼信誉社正在筹建过程

25、中，支配2023年下半年完成改造，确保在2023年底前，高标准、高质量的完成对以上4家温馨家园式营业网点的建设改造工作。 成武县农村信誉合作联社合规部 二0一一年十二月 第五篇：证券公司合规经营培训试题 证券公司合规培训试题 2023合规培训 部门 姓名： 分数： 一、单项选择题每题2分，共14分。 1、证券公司向客户供应的客户须知用来向客户介绍其应当了解的内容，以下不属于其内容的是 A 投资品种的选择 B合法的证券公司 C托付买卖方式的选择 D 全权托付投资 2、证券公司应当妥当保存客户开户资料、托付记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或毁损。上述资料的保存期

26、限不少于年。 A、B、7 C、10 D、20 3、以下哪个表述是错误的。 A证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否足够进行审查。 B证券经纪人可以同时接受两家证券公司的托付，进行客户招揽、客户服务等活动。 C证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。 D证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。 4、证券公司应当建立健全内部限制制度，实行有效隔离措施，防范A公司与客户之间的利益冲突 B 公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突 C 客户与客户之间的利益冲突 D公司与其他证券公司之间的利益冲突 5、证券公司从事

27、自营业务时，严禁利用内幕信息进行交易，以下说法中，不属于内幕交易行为的是 利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 B内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行证券买卖 C非内幕人员通过不正值的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，或建议他人买卖证券 D自营业务探讨人员，根据上市公司已披露的信息，意料上市公司业绩将大增，建议自营部门买进该股票 6、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在 个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数不含休眠账户及中止交易账户客户的。 A 6；10% B 1；10% C 3；5% D 1； 5% 7、客户申请

28、转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务后的 交易日内办理完毕，法律法规等另有规定的从其规定。A 2个 B 5个 C 7个 D10个 二、多项选择题每题5分，共50分 1、证券经纪业务中的禁止行为包括A不得为多获得佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 B不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户确定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权托付； C不得以任何方式向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失； D不得借职务之便利用或泄漏内幕信息。 2、以下关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有A对上市公司而言，全部未经披露的信息都属

29、于内幕信息 B对上市公司而言，上市公司的全部员工或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易 C无论自己是否内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易 内幕交易只可能发生在内幕人员身上 3、法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，干脆或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，将受到以下惩处A责令依法处理非法持有的股票，B没收违法所得，C并处以所买卖股票等值以下的罚款； D属于国家工作人员的，还应当依法赐予行政处分。 4、证券经纪人且情节严峻的，依据证券公司监督管理条例的规定，责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款

30、，没有违法所得或者违法所得缺乏3万元的，处以3万元以下罚款，情节严峻的，撤销其证券从业资格。 A 在证券公司授权范围内，代理其进行客户招揽、客户服务等活动 B 从事业务未向客户出示证券经纪人证书 C 同时接受多家证券公司的托付，进行客户招揽、客户服务等活动 D 接受客户的托付，为客户办理证券认购、交易等事项。 5、证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员A干脆持有、买卖股票 B以化名、他人名义持有、买卖股票； C收受他人赠送的股票 D买卖基金 6、根据刑法修正案 七的规定，以下符合“老鼠仓行为特征的是A 证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行的信息尚未公开前，买入该证券情

31、节严峻 B非法获得证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节严峻 C证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严峻 D证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息情节严峻的 7、证券公司对客户适当性管理包括： A证券

32、公司应当事先明确告知客户所供应服务或者销售产品的风险特征，依据规定程序，供应与客户风险承受实力相适应的服务或产品，服务或产品风险特征及告知状况应当以书面或者电子方式记载、留存。 B证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法推断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品。C证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，可以干脆变更客户类别，为其供应证券公司认为与其风险承受实力相适应的服务或产品。D在对客户适当性管理的过程中，证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存。 8、证券公司主要根据以下哪些状况对客户进行初次风险承受实力评估： A客户财务与收入状况

33、； B客户所驾驭的证券专业学问； C客户证券投资阅历和风险偏好； D客户年龄。 9、根据证券法的规定，证券公司为了有效防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突，必需将业务分开办理。不得混合操作。A证券经纪 B证券承销 C证券自营 D证券资产管理 10、根据关于加强证券经纪业务管理的规定的要求，证券公司对客户交易平安监控包括以下哪些内容： 证券公司应当协作监管部门、证券交易所对客户异样交易行为进行监督、限制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，刚好、真实、精确、完好地供应客户账户资料及相关交易状况说明。 B觉察盗买盗卖等异样交易行为疑点时，应当刚好通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖

34、等异样交易行为的，应当马上实行措施限制资产，并关心客户向公安机关报案。 C证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提示客户适时修改密码和增加密码强度，并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的爱惜。 D证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同商定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户商定的其他方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其托付、交易记录、证券和资金余额等信息。 三、推断题每题3分，共21分。请在每题后的括号中填写或。 1、为便利客户，证券经纪人经公司同意，可以替客户办理账户开立、注销、转移，证

35、券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 2、证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其违法行为，应当由证券公司依法担当相应的法律责任 3、客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。 4、证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 5、在与客户签订证券交易托付代理协议时，证券公司应当对客户进行初次风险承受实力评估，以后每五年根据客户证券投资状况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 6、证券公司应当切实防范公司与客户、客户与客户之间的利益冲突。当公司利益与客户利益发生重大冲突时，公司应当优先考虑客户的合法权益；当公司不同客户之间发生重大利益冲突时，应当遵循公允原则审慎处理。对于难以避开的利益冲突，公司应当刚好向客户披露有关信息和风险。 7、证券公司可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。 四、简答：请列出证券业从业人员执业行为准则中规定的证券公司的从业人员特定禁止行为。15分