HSE内审员复审培训材料.ppt

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1、内审培训内审培训 QSY1002.1-2007 健康、安全与环境管理体系健康、安全与环境管理体系 第第1 1部分部分:规范规范丛志华丛志华讲课内容讲课内容第一部分第一部分 体系运行模式体系运行模式第二部分第二部分 审核程序、方法与审核技巧审核程序、方法与审核技巧第三部分第三部分 重点要素审核重点要素审核第四部分第四部分 审核案例分析审核案例分析 第一部分第一部分 体系运行模式体系运行模式1 1、系统化的管理模式、系统化的管理模式nPPlanPPlan策划策划nDDoDDo实施实施nCCheckCCheck检查检查nAActionAAction评审与改进评审与改进2 2、Q/SY 1002.1-

2、2007Q/SY 1002.1-2007运行模式运行模式n5.7管理评审管理评审5.2 方针方针危害辨识、危害辨识、风险评价和风险评价和风险控制计划风险控制计划5.3.2 法律及法律及法规要求法规要求目标目标管理方案管理方案运行控制运行控制应急预案应急预案与响应与响应机构和职责机构和职责培训、意识与能力培训、意识与能力协商交流协商交流5.4.6 文件文件5.4.7 文件控制文件控制记录记录和记录管理和记录管理绩效绩效测量与监测测量与监测不符合不符合纠正与预防措施纠正与预防措施审核审核 HSE HSE管理体系的运行模式管理体系的运行模式5第二部分第二部分 审核程序、方法与技巧审核程序、方法与技巧

3、内部审核过程包括以下三个阶段：内部审核过程包括以下三个阶段：一一、现现场场审审核核前前(启启动动审审核核与与审审核核准准备备)二二、现现场场审审核核实实施施（含含纠纠正正措措施施实实施施与跟踪）；与跟踪）；三、审核报告。三、审核报告。管理体系审核特点n客观性客观性n系统化系统化n文件化文件化n独立性与公正性独立性与公正性n综合评价综合评价 一、现场审核前准备一、现场审核前准备n组成审核组组成审核组n确定审核的目的和范围确定审核的目的和范围n文件预审文件预审n审核计划审核计划n准备工作文件准备工作文件 1 1、组成审核组组成审核组n审核组的规模；审核组的规模；预计审核时间，审核组所需整体能力；预

4、计审核时间，审核组所需整体能力；n审核组的整体能力确定：审核组的整体能力确定：识别所需的知识和技能；选择成员使审核具识别所需的知识和技能；选择成员使审核具备所有必要的知识和技能（经过授权）；若备所有必要的知识和技能（经过授权）；若不能具备，可通过技术专家予以满足。不能具备，可通过技术专家予以满足。n审核员任务：审核员任务：熟悉必要的文件和程序；编制检查表。熟悉必要的文件和程序；编制检查表。审核组长的职责审核组长的职责n与领导商定审核依据和确认审核范围；与领导商定审核依据和确认审核范围；n获取实现审核目的所需的背景资料（相关的法获取实现审核目的所需的背景资料（相关的法律法规和其他要求）律法规和其

5、他要求）；n负责体系文件的审核（外审）负责体系文件的审核（外审）；n负责制定审核计划，分配审核任务；负责制定审核计划，分配审核任务；n主持现场审核，对审核过程进行有效性的控制主持现场审核，对审核过程进行有效性的控制（审核过程偏重形式、对深层次问题关注。）（审核过程偏重形式、对深层次问题关注。）n及时领导沟通；及时领导沟通；n提交审核报告。提交审核报告。2 2、确定审核范围确定审核范围n 确定审核范围的四原则：确定审核范围的四原则：n组织的管理权限：组织的管理权限：管理上具备相对独立性；管理者有权决定通过建立QHSE目标、指标和管理方案来实现QHSE方针；并有权支配人、财、物等资源；管理者对该范

6、围的投入产出承担责任。n组织活动的领域：组织活动的领域：设计、开发、工艺、生产制造、质量检查、设备动力、运输、仓储、安全环保设施运行、行政后勤管理及销售。2 2、确定审核范围确定审核范围n组织的现场范围：在一个特组织的现场范围：在一个特定的区域内，在组织的控制下定的区域内，在组织的控制下进行活动的全部场所。进行活动的全部场所。n组织的产品范围（场所）组织的产品范围（场所）n重点审核部门和要素（内审）重点审核部门和要素（内审）3 3 文件评审文件评审文审目的：文审目的：1 1、确定受审核方的管理体系是否满足申请、确定受审核方的管理体系是否满足申请认证的要求，从而确定能否进行现场审认证的要求，从而

7、确定能否进行现场审核核2 2、了解受审核方的管理体系的情况，为现、了解受审核方的管理体系的情况，为现场审核做准备场审核做准备3 3、获得对受审核方的适当了解，以策划现、获得对受审核方的适当了解，以策划现场审核，包括编制审核计划场审核，包括编制审核计划。3 3 文件评审文件评审文件审查的时机：文件审查的时机：n文件评审实施的方式在审核文件评审实施的方式在审核之前之前进进行。行。n贯穿于审核的贯穿于审核的全过程全过程，包括现场审，包括现场审核时对文件的审查（核时对文件的审查（内审应关注文内审应关注文件的适宜性和有效性件的适宜性和有效性）。）。3 3 文件评审文件评审文件评审的结论：文件评审的结论：

8、n对所获得的文件针对对所获得的文件针对审核准则审核准则做出有关做出有关充分性充分性与与适宜性适宜性的的结论结论。n文件审查合格，可通知受审核方进行下文件审查合格，可通知受审核方进行下一步审核工作；不合格（如与审核准则一步审核工作；不合格（如与审核准则的不符合；文件规定与组织的实际情况的不符合；文件规定与组织的实际情况或行业惯例明显不一致；体系文件对管或行业惯例明显不一致；体系文件对管理体系的描述不充分），待纠正不合格理体系的描述不充分），待纠正不合格项后继续进行。项后继续进行。3 3 文件评审文件评审文件审核技巧：文件审核技巧：n确确认认体体系系文文件件的的完完整整性性（按按标标准准要要求求没

9、没有有遗遗漏漏）外审关注重点外审关注重点n判断文件的判断文件的符合性符合性（是否符合标准要求）（是否符合标准要求）n评价文件的评价文件的适宜性和可操作性适宜性和可操作性n判断文件的判断文件的相容性相容性（各层次文件）（各层次文件）n发发现现现现场场审审核核的的线线索索（跟跟踪踪没没有有标标准准如如何何实实施施的的，是是否否需需要要制制定定文文件件。如如使使用用的的润润滑滑油油检检验验没有规定标准）没有规定标准）以上以上3 3、4 4、5 5条内审应关注。条内审应关注。4 4 审核计划审核计划内容包括：内容包括：n审核目的；审核目的；n审核准则和任何引用文件；审核准则和任何引用文件；n审核范围；

10、审核范围；n审核日期和地点；审核日期和地点；n审核日程，包括与管理层的会议以及审核日程，包括与管理层的会议以及 审核组审核组会议；会议；n审核组成员。审核组成员。4 4 审核计划审核计划n内审方式：集中式和滚动式内审方式：集中式和滚动式1 1、集中式主要特点、集中式主要特点:在在计划时间内计划时间内安排的集中式审核。每次审核应安排的集中式审核。每次审核应覆盖全部过程及相关部门；覆盖全部过程及相关部门；审核后的纠正措施及效果验证在限定时间完成审核后的纠正措施及效果验证在限定时间完成审核的时机一般在新建管理体系运行后，管理审核的时机一般在新建管理体系运行后，管理体系有重大变化时，发生重大事故时，外

11、部审体系有重大变化时，发生重大事故时，外部审核前，领导认为需要时。核前，领导认为需要时。4 4 审核计划审核计划2 2、滚动式主要特点：滚动式主要特点：滚动式审核一般在通过第三方管理体系滚动式审核一般在通过第三方管理体系认证后被采用。认证后被采用。审核持续时间较长；审核持续时间较长；审核后的纠正措施及其跟踪陆续展开；审核后的纠正措施及其跟踪陆续展开；在一个审核时期内保证所有过程及相关在一个审核时期内保证所有过程及相关部门得到审核；部门得到审核；重要的过程和部门可安排多频次审核。重要的过程和部门可安排多频次审核。4 4 审核计划审核计划n滚动审核计划滚动审核计划n4.5.44.5.4关于管理体系

12、内部审核计划实施关于管理体系内部审核计划实施的通知的通知.doc.docn集中审核计划集中审核计划n4.5.44.5.4关于下发体系审核的通知关于下发体系审核的通知.doc.doc 4 4 审核计划审核计划3 3、编制审核计划技巧：、编制审核计划技巧：n可按可按部门部门或或活动（过程）活动（过程）制定制定审核路线审核路线（根据（根据审核目的、领导要求决定）；审核目的、领导要求决定）；n审核组内分工应把具有审核组内分工应把具有专业能力专业能力的审核员安排的审核员安排在危害因素辨识、运行控制等过程等。在危害因素辨识、运行控制等过程等。n重要环境因素和危险源有关场所（入污水处理重要环境因素和危险源有

13、关场所（入污水处理站、锅炉房站、锅炉房 ）应）应单独列出单独列出。n内审员不能审内审员不能审本部门工作本部门工作。4 4 审核计划审核计划4 4、审核顺序的安排：、审核顺序的安排：n正向审核，先审管理部门策划部门，再审正向审核，先审管理部门策划部门，再审执行部门生产部门，按照工艺流程的路线；执行部门生产部门，按照工艺流程的路线；n逆向审核，先审生产现场特别是存在有重逆向审核，先审生产现场特别是存在有重大危险源和环境因素的现场，再审管理部大危险源和环境因素的现场，再审管理部门。门。5 5、应安排对领导层的审核。应安排对领导层的审核。5 5 准备工作文件准备工作文件 n 编制检查表；编制检查表；n

14、 首末次会议签到表；首末次会议签到表；n 审核记录表；审核记录表；n 不符合报告表。不符合报告表。5 5 准备工作文件准备工作文件n检查表作用检查表作用 1 1、编制检查表的过程是、编制检查表的过程是理清审核思路理清审核思路的过的过程，能使审核员加深对程，能使审核员加深对审核准则审核准则的理解，的理解，明确明确审核的主要要素及要求、抽样数量、审核的主要要素及要求、抽样数量、抽样方法；抽样方法；5 5 准备工作文件准备工作文件2 2、有有助助于于保保持持审审核核员员对对标标准准理理解解的的一一致性致性，保证始终明确，保证始终明确审核目标审核目标；3 3、保保持持审审核核内内容容的的周周密密、完完

15、整整，有有利利于减少审核中的于减少审核中的随意性和盲目性随意性和盲目性；4 4、确确保保审审核核具具备备相相应应的的深深度度和和广广度度,是是审核员审核员有效审核的证据有效审核的证据 5 5 准备工作文件准备工作文件n检查表的编制方法：检查表的编制方法：1 1、制定过程审核流程图制定过程审核流程图，理清审核思路，理清审核思路，按检查内容有序的展开（如：法律法规按检查内容有序的展开（如：法律法规和其他要求）和其他要求）2 2、“归口管理归口管理”的检查内容应详细、全的检查内容应详细、全面；主相关过程（指涉及其组织、实施面；主相关过程（指涉及其组织、实施的部分职能）检查应覆盖（如采购）。的部分职能

16、）检查应覆盖（如采购）。3 3、应明确检查涉及的相关文件。、应明确检查涉及的相关文件。5 5 准备工作文件准备工作文件n现场审核检查表的内容：现场审核检查表的内容：1 1、到哪查到哪查？/受审核部门、场所；受审核部门、场所；2 2、找谁查找谁查？/审核对象；审核对象；3 3、怎么查怎么查？/按照审核准则（标准、公司按照审核准则（标准、公司文件规定的要求及有关法规要求）查有文件规定的要求及有关法规要求）查有关证据；（包括抽样计划）；关证据；（包括抽样计划）；6.36.3基础设施、设备管理基础设施、设备管理.doc.doc 5 5 准备工作文件准备工作文件4 4、检查表的编制应结合企业的实际情况、

17、检查表的编制应结合企业的实际情况（过程、流程），不应仅按标准条款顺（过程、流程），不应仅按标准条款顺序进行检查。序进行检查。n8.2.28.2.2质量健康安全环境体系检查表质量健康安全环境体系检查表.doc.doc 5 5 准备工作文件准备工作文件n编制检查表时常见的问题：编制检查表时常见的问题：将标准条款中的肯定句将标准条款中的肯定句原封不动原封不动地变成疑问句地变成疑问句只列审核项目，忽视只列审核项目，忽视审核方法审核方法和和抽样量抽样量的设计的设计只只依依据据标标准准，对对企企业业文文件件研研究究不不够够（编编制制检检查查表时，务必参考所收集的所有审核准则）。表时，务必参考所收集的所有审

18、核准则）。以动火作业为例，编写检查表。以动火作业为例，编写检查表。n还还包包括括编编制制首首末末次次会会议议签签到到表表、审审核核记记录录和和不不符合报告的格式。符合报告的格式。二、实施现场审核二、实施现场审核n现场审核流程图现场审核流程图 1 1、首次会议首次会议n审审核核双双方方见见面面会会，介介绍绍和和确确认认审审核核计划中有关事宜。计划中有关事宜。n问问题题讨讨论论：内内审审是是否否一一定定要要开开首首次次会议会议?为什么？为什么？1 1、首次会议首次会议n对内审而言首次会议要起到动员和推动作用，对内审而言首次会议要起到动员和推动作用，因此：因此：1、应有高层领导参加，各部门领导无特殊

19、情况、应有高层领导参加，各部门领导无特殊情况必须参加；必须参加；2、高层领导应强调内审的重要性和严肃性和内、高层领导应强调内审的重要性和严肃性和内审组的权威性；审组的权威性；3、审核组长应对审核过程中需要审核部门配合、审核组长应对审核过程中需要审核部门配合和理解的事项进行说明；和理解的事项进行说明；4、确认审核的时间安排和资源配置。、确认审核的时间安排和资源配置。2 2、现场审核的主要方法现场审核的主要方法 n面谈面谈（面谈信息应进一步验证）（面谈信息应进一步验证）n现场观察现场观察n查阅文件和记录查阅文件和记录 2 2 2 2 现场审核的主要方法现场审核的主要方法现场审核的主要方法现场审核的

20、主要方法2.1 2.1 面谈的方法：面谈的方法：n开放式提问开放式提问：How/What/When/WhoHow/What/When/Who /Where/Why/Where/Why？n封闭式提问：是或不是、有或没有封闭式提问：是或不是、有或没有n澄清式提问：重述得到的答案澄清式提问：重述得到的答案 进行确认进行确认察其反察其反察其反察其反应应应应执行执行执行执行程序程序程序程序&记录记录记录记录询问询问 观观察察记录记录 核核实实停停看看听听提开放性提开放性提开放性提开放性问问问问 题题题题查找证据查找证据查找证据查找证据 审核技巧面谈技巧审核技巧面谈技巧n针对不同的层次和岗位提不同的问题针

21、对不同的层次和岗位提不同的问题n采用易被理解的语言采用易被理解的语言n提开放式问题提开放式问题n态度友好，减少对方紧张态度友好，减少对方紧张n变换方式重新提出问题变换方式重新提出问题n若可能出现误解重述所得到的答案若可能出现误解重述所得到的答案n仔细倾听，记录要点仔细倾听，记录要点n确认面谈结果确认面谈结果n中止或控制讨论中止或控制讨论2 2、现场审核的主要方法现场审核的主要方法2.2 2.2 现场观察应注意以下几方面：现场观察应注意以下几方面：n注意力集中在注意力集中在收集收集审核证据上；审核证据上；n注意各类危险源和注意各类危险源和风险风险；n危险危险性作性作业与业与安全安全控制控制措施措

22、施；n作业环境与个人作业环境与个人防护防护设备。设备。n现场观察的主要内容现场观察的主要内容n环境因素和危险源是否被充分识别环境因素和危险源是否被充分识别n如何确定风险如何确定风险n现场采取了哪些风险控制措施，是否充现场采取了哪些风险控制措施，是否充分分n对环境因素和危险源的控制是否满足法对环境因素和危险源的控制是否满足法律法规的要求律法规的要求n现场员工操作是否符合作业指导书要求现场员工操作是否符合作业指导书要求审核技巧现场观察技巧审核技巧现场观察技巧 2 2、现场审核的主要方法现场审核的主要方法2.3 2.3 查阅文件和记录收集信息注意几点：查阅文件和记录收集信息注意几点：n不凭兴趣和专业

23、爱好收集信息；不凭兴趣和专业爱好收集信息；n不凭道听途说收集信息；不凭道听途说收集信息；n不以想当然和情绪收集信息；不以想当然和情绪收集信息；2 2、现场审核的主要方法现场审核的主要方法n查阅记录应体现查阅记录应体现不同层面不同层面和和抽样抽样；n注意现场是否能够提供出应有的文注意现场是否能够提供出应有的文件；件；n注意提供文件的有效性；注意提供文件的有效性；n注意提供各种文件的相容性。注意提供各种文件的相容性。2 2、现场审核的主要方法、现场审核的主要方法n审核记录审核记录1 1、审核记录的作用、审核记录的作用 作为查阅、核实和追溯体系运行的依作为查阅、核实和追溯体系运行的依据；作为编制不合

24、格项报告和审核报告据；作为编制不合格项报告和审核报告依据。依据。2 2、审核记录的要求、审核记录的要求 应应清楚清楚、便于、便于追溯追溯,文字量文字量最小化最小化。2 2、现场审核的主要方法、现场审核的主要方法审核技巧查记录技巧审核技巧查记录技巧n记录格式和形式是否规范记录格式和形式是否规范n记录是否有可追溯性记录是否有可追溯性-时间、地点、人物时间、地点、人物n记录的内容是否合理记录的内容是否合理n验证记录效果验证记录效果n追查相关记录追查相关记录 审核技巧查阅技巧审核技巧查阅技巧n围绕审核目的、范围准则；围绕审核目的、范围准则；n确定需查阅文件记录的抽样方案和起止时间确定需查阅文件记录的抽

25、样方案和起止时间n查阅文件记录重点放在最近时间段查阅文件记录重点放在最近时间段n所要求记录样本应适量，不能过多或过少所要求记录样本应适量，不能过多或过少n边查阅边提问边记录，加快查阅速度。边查阅边提问边记录，加快查阅速度。n更具重点查阅，查什么要什么。更具重点查阅，查什么要什么。2 2、现场审核的主要方法现场审核的主要方法 3 3、现场审核的技巧、现场审核的技巧 现场审核技巧是建立在对标准的理解和对企业现场审核技巧是建立在对标准的理解和对企业管理了解和具备一定专业知识基础上管理了解和具备一定专业知识基础上,才能谈才能谈审核技巧。具体有以下几方面：审核技巧。具体有以下几方面：3.13.1查阅文件

26、时，要明确查阅文件时，要明确查什么查什么，要什么，要什么资料资料，看什么看什么。归纳起来有两点：一是。归纳起来有两点：一是有没有有没有，二是，二是行不行行不行。3.23.2提问时，要采用易被理解的语言。提问时，要采用易被理解的语言。3.33.3现场观察时，要依据现场观察时，要依据审核准则审核准则和和专业知识专业知识寻寻找客观证据。找客观证据。3 3、现场审核的技巧现场审核的技巧3.43.4审核技巧审核技巧实际上是一种实际上是一种审核思路审核思路，如何，如何找准审核切入点呢？找准审核切入点呢？3.53.5举例说明审核思路举例说明审核思路：现场审核发现，进入有限空间作业没有现场审核发现，进入有限空

27、间作业没有进行可燃气体浓度的检测。如何进行跟进行可燃气体浓度的检测。如何进行跟踪审核？踪审核？3 3、现场审核的技巧现场审核的技巧1 1、查有关人员（职能部门和作业人员）是、查有关人员（职能部门和作业人员）是否认识到对此项作业存在风险，否认识到对此项作业存在风险，查查是否是否辨识（有没有），采取控制措施能否控辨识（有没有），采取控制措施能否控制（行不行），若有：制（行不行），若有：2 2、查是否制定相关的管理制度和技术文件、查是否制定相关的管理制度和技术文件（有没有），文件是否能操作（行不行）（有没有），文件是否能操作（行不行）。查，若有：。查，若有：3 3、现场审核技巧现场审核技巧3 3、查

28、相关人员是否知道在进行此项作业时、查相关人员是否知道在进行此项作业时有这项规定，是否对有关人员进行培训有这项规定，是否对有关人员进行培训（做没做），培训效果如何（行不行）。（做没做），培训效果如何（行不行）。查，若有：查，若有：4 4、查职能部门是否进行检查（做没做），、查职能部门是否进行检查（做没做），是否发现这方面问题（效果如何），查，是否发现这方面问题（效果如何），查，若有：若有：5 5、查是否采取纠正措施（有没有），措施、查是否采取纠正措施（有没有），措施效果如何（行不行），查。如文件控制。效果如何（行不行），查。如文件控制。4 4、典型情况的应对技巧（一）、典型情况的应对技巧（一）n

29、“没问题没问题”型型应对技巧：全面审核、好坏兼顾；应对技巧：全面审核、好坏兼顾；n“抵触抵触”型型应对技巧：保持冷静、坚持审核、耐心说明；应对技巧：保持冷静、坚持审核、耐心说明；n“掩盖掩盖”型型应对技巧：耐心、容忍、变换方法；应对技巧：耐心、容忍、变换方法；4 4、典型情况的应对技巧（二）、典型情况的应对技巧（二）n“一问三不知一问三不知”型型应对技巧：请示领导，另派熟悉的人员介绍情况应对技巧：请示领导，另派熟悉的人员介绍情况n“高谈阔论高谈阔论”型型应对技巧：切入实际问题，不与其辩论；应对技巧：切入实际问题，不与其辩论；n“办不到办不到”型型应对技巧：结合标准要求，与实际核对；应对技巧：结

30、合标准要求，与实际核对；n“辩解辩解”型型应对技巧：重新核查，以事实为依据；应对技巧：重新核查，以事实为依据；4 4、典型情况的应对技巧（三）、典型情况的应对技巧（三）n“主动暴露主动暴露”型型应对技巧：核实问题、谨慎、不介入内部矛盾；应对技巧：核实问题、谨慎、不介入内部矛盾；n“求饶求饶”型型应对技巧：务实有效处理、耐心说明；应对技巧：务实有效处理、耐心说明；n“故意拖延故意拖延”型型应对技巧：主动客气打断干扰、直奔主题；应对技巧：主动客气打断干扰、直奔主题；n“热情过度热情过度”型型应对技巧：少应酬、客气、严肃。应对技巧：少应酬、客气、严肃。问题讨论问题讨论 1 1、如果某些记录不属实，审

31、核员是否有、如果某些记录不属实，审核员是否有方法进行查证？方法进行查证？n2 2、记录是否可以是电子版的？、记录是否可以是电子版的？n3 3、审核中审核员如何避免与受审核方发、审核中审核员如何避免与受审核方发生争论？生争论？n4 4、如不熟悉受审何方的专业，如何灵活、如不熟悉受审何方的专业，如何灵活运用审核技巧发现问题？运用审核技巧发现问题？5 5、不符合判断不符合判断n审核结束后，审核组共同评审审核发现。审核结束后，审核组共同评审审核发现。汇总汇总符合符合审核准则方审核准则方n、面审核发现，记录、面审核发现，记录不符合不符合审核准则方审核准则方面审核发现。面审核发现。不符合事项成立的条件不符

32、合事项成立的条件 不符合事项不符合事项审核准则审核准则不合格事实不合格事实具具体体证证据据n管理体系标准管理体系标准n适用的法律和其他要求适用的法律和其他要求n管理体系文件管理体系文件n作业记录作业记录n访谈内容访谈内容n测试结果测试结果n其他其他 5 5、不符合判断、不符合判断5.1 5.1 不符合报告包括的主要内容：不符合报告包括的主要内容：n不符合不符合事实描述事实描述（审核证据）（审核证据）要求简洁明确、具有可再现性；要求简洁明确、具有可再现性；n不符合不符合判定判定-对应的标准（文件或法律对应的标准（文件或法律法规）条款号法规）条款号n不符合不符合理由理由-对应的审核准则的具体要对应

33、的审核准则的具体要求（审核发现）求（审核发现）5 5 不符合判断不符合判断n n纠正措施纠正措施计划计划-有具体方法和完成时间有具体方法和完成时间n n纠正措施纠正措施实施实施-有实施情况的描述和完有实施情况的描述和完 成时间。成时间。n实施效果的实施效果的验证验证-验证采取措施是否有验证采取措施是否有效（类似问题是否重复发生）。效（类似问题是否重复发生）。n验证时间验证时间-应有一定的时间间隔。应有一定的时间间隔。n8.2.28.2.2不合格报告不合格报告.doc.doc 5 5 不符合判断不符合判断5.2 5.2 注意的几个问题：注意的几个问题：1 1、发现不合格的部门、发现不合格的部门不

34、一定不一定是问题的责任部门。是问题的责任部门。2 2、不合格的事实描述应、不合格的事实描述应清楚准确清楚准确。3 3、判定不合格的理由，应按照审核准则进行，而不、判定不合格的理由，应按照审核准则进行，而不是受审核方解释的理由或审核员主管推断。是受审核方解释的理由或审核员主管推断。4 4、不合格报告一经受审核方确认，均应采取纠正或、不合格报告一经受审核方确认，均应采取纠正或纠正措施纠正措施 5 5 不符合判断不符合判断5.3 5.3 常见不符合报告存在的问题：常见不符合报告存在的问题：1 1、不合格事实描述不清楚或不准确。、不合格事实描述不清楚或不准确。8.2.28.2.2问题汇总问题汇总.do

35、c.doc2 2、没有针对不合格事实进行原因分析。、没有针对不合格事实进行原因分析。8.2.28.2.2包装车间库房标识包装车间库房标识.doc.doc 5 5 不符合判断不符合判断3 3、没有针对原因采取纠正措施。、没有针对原因采取纠正措施。8.2.28.2.2五联合五联合(2).doc(2).doc4.4 4.4 没有对措施有效性进行验证。没有对措施有效性进行验证。n8.2.28.2.2包装车间库房标识包装车间库房标识.doc.doc不符合报告编写要求及技巧不符合报告编写要求及技巧n使用被审核方的习惯用语使用被审核方的习惯用语 n简明、清晰、语言确切；简明、清晰、语言确切；n审核证据只作客

36、观描述，不作主观判断审核证据只作客观描述，不作主观判断n审核证据描述与不符合结论应有一致性审核证据描述与不符合结论应有一致性n对事不对人；人不要写得太清楚，要模糊处理；对事不对人；人不要写得太清楚，要模糊处理；n同类性质的问题，可开在一张不符合项报告上，要同类性质的问题，可开在一张不符合项报告上，要素不同，则根据要素性质多少开多少不符合项素不同，则根据要素性质多少开多少不符合项n对被审方分析问题，采取纠正措施有帮助对被审方分析问题，采取纠正措施有帮助n有被审方签字有被审方签字 对不符合分歧解决的方法对不符合分歧解决的方法n撤消撤消n合并、汇总合并、汇总n适当的修改适当的修改n维持维持对于未得到

37、解决的分歧，应当予以记录。对于未得到解决的分歧，应当予以记录。审核过程中审核组与受审核方不审核过程中审核组与受审核方不同意见的处理？同意见的处理？n1 1、应避免与受审核方发生争论；、应避免与受审核方发生争论；n2 2、不要直接指责受审核方的工作；、不要直接指责受审核方的工作；n3 3、对有争议的问题先确认审核证据，如果受、对有争议的问题先确认审核证据，如果受审核方对审核证据有异议，可进行补充审核确审核方对审核证据有异议，可进行补充审核确认审核证据；如果受审核方确认审核证据，对认审核证据；如果受审核方确认审核证据，对不符合结论有异议，审核组经内部讨论后，由不符合结论有异议，审核组经内部讨论后，

38、由审核组长确定；审核组长确定；n4 4、应在末次会议前解决所有的争议，不能解、应在末次会议前解决所有的争议，不能解决的争议可根据情况崭时不下结论。决的争议可根据情况崭时不下结论。6 6 末次会议末次会议n对内审而言末次会议要对内审情况总结，因此对内审而言末次会议要对内审情况总结，因此1 1、应有高层领导参加，各部门领导无特殊情况、应有高层领导参加，各部门领导无特殊情况必须参加；必须参加；2 2、审核组长除了总结好的方面外，最主要是对、审核组长除了总结好的方面外，最主要是对存在的问题要分析原因，给予解决。必要时，存在的问题要分析原因，给予解决。必要时，领导可以现场拍板解决问题。如：文件控制领导可

39、以现场拍板解决问题。如：文件控制3 3、对发现的问题明确解决的牵头部门、配合部、对发现的问题明确解决的牵头部门、配合部门、完成时间、验证时间等。如作业现场有限门、完成时间、验证时间等。如作业现场有限空间作业执行属于文件规定不合理。空间作业执行属于文件规定不合理。三、三、审核报告内容审核报告内容 审核报告内容包括：审核报告内容包括：n审核目的、范围、计划；审核目的、范围、计划；n审核准则；审核准则；n参与审核的被审核部门代表的名单；参与审核的被审核部门代表的名单；n审核组成员名单；审核组成员名单；n审核报告分发清单；审核报告分发清单；n审核持续的时间和进行审核的日期；审核持续的时间和进行审核的日

40、期；n关于审核过程的简要说明；关于审核过程的简要说明；3.1 3.1 审核报告的内容审核报告的内容n审核结论：审核结论：-体系与标准的符合性；体系与标准的符合性；-体体系系的的有有效效性性，是是否否得得到到了了正正确确的的实实施施和和保持；保持；-不符合项分布，存在的问题的综合分析；不符合项分布，存在的问题的综合分析；-纠正和预防措施要求；纠正和预防措施要求；-其他有关需说明的问题。其他有关需说明的问题。8.2.28.2.2内部体系审核报告内部体系审核报告.doc.doc 第三部分第三部分 重点要素审核重点要素审核1 1、标准的理解、标准的理解2 2、标准的要点、标准的要点3 3、一般形成的文

41、件和记录、一般形成的文件和记录4 4、审核要点及常见的问题、审核要点及常见的问题1 1 标准的要求标准的要求n5.3.1 5.3.1 对危害因素辨识对危害因素辨识 、风、风险评价和风险控制的策划险评价和风险控制的策划 5.3.1 5.3.1 对危害因素辨识对危害因素辨识 、风、风险评价和风险控制的策划险评价和风险控制的策划 组组织织应应建建立立、实实施施和和保保持持程程序序，用用来来确确定定其其活活动动、产产品品或或服服务务中中能能够够控控制制或或能能够够施施加加影影响响*的的健健康康、安安全全与与环环境境危危害害因因素素，以以持持续续进进行行危危害害因因素素辨辨识识 、风风险险评评价价和和实

42、实施施必必要要的的风风险险控控制制和和削削减减措施措施。这些程序应包括但不限于：这些程序应包括但不限于：a)a)常规常规和和非常规非常规的活动；（正常和异常）的活动；（正常和异常）b)b)所所有有进进入入工工作作场场所所的的人人员员（包包括括合合同同方方人员和访问者）的活动；（现在）人员和访问者）的活动；（现在）c)c)工工作作场场所所的的设设施施（无无论论由由本本组组织织还还是是由由外界所提供）；（现在）外界所提供）；（现在）d)d)事故事故及及潜在潜在的危害和影响；（将来）的危害和影响；（将来）e)e)以往活动的以往活动的遗留遗留问题。问题。(过去过去)5.3.1 5.3.1 对危害因素辨

43、识对危害因素辨识 风险评价和风险控制的策划风险评价和风险控制的策划 组织在建立健康、安全与环境组织在建立健康、安全与环境目标目标时，时，应考虑应考虑危害因素辨识危害因素辨识、风险评价风险评价的结果的结果和风险控制的效果。和风险控制的效果。组组织织应应开开发发危危害害因因素素辨辨识识、风风险险评评价价和风险控制和风险控制的的方法方法：a)a)依依据据健健康康、安安全全与与环环境境风风险险和和影影响响的的范范围围、性性质质和和时时限限性性进进行行确确定定，以以确保确保该方法是该方法是主动性主动性的而不是被动性的；的而不是被动性的；5.3.1 5.3.1 对危害因素辨识对危害因素辨识 风险评价和风险

44、控制的策划风险评价和风险控制的策划 b)b)规规定定风风险险分分级级，识识别别可可通通过过风风险险管管理理措措施施来削减或控制的风险；来削减或控制的风险；c)c)与与运运行行经经验验和和所所采采取取的的风风险险削削减减和和控控制措施的制措施的能力相适应能力相适应；d)d)为为确确定定设设施施要要求求、识识别别培培训训需需求求和和（或）开展运行控制提供（或）开展运行控制提供输入信息输入信息；e)e)规规定定对对所所要要求求的的活活动动进进行行监监视视，以以确确保其及时有效实施。保其及时有效实施。5.3.1 5.3.1 对危害因素辨识对危害因素辨识 风险评价和风险控制的策划风险评价和风险控制的策划

45、 组织应对危害因素组织应对危害因素辨识辨识、风险、风险评评价价和风险和风险控制控制的过程的有效性进行的过程的有效性进行评审评审，并根据需要进行改进。，并根据需要进行改进。组织应将危害因素辨识、风险评组织应将危害因素辨识、风险评价和风险控制结果方面的信息价和风险控制结果方面的信息形成形成文件文件并及时并及时更新更新。5.3.1 5.3.1 对危害因素辨识对危害因素辨识 风险评价和风险控制的策划风险评价和风险控制的策划 注：危害因素辨识、风险评价和风险控制注：危害因素辨识、风险评价和风险控制包括了健康、安全与环境包括了健康、安全与环境三个方面三个方面的因素。的因素。有些风险和影响可通过有些风险和影

46、响可通过 和和 所规定的措施所规定的措施来削减或控制；有些风险和影响可依据相关准来削减或控制；有些风险和影响可依据相关准则通过确定关键任务或运行程序等则通过确定关键任务或运行程序等运行控制运行控制（包括应急预案）（包括应急预案）措施进行控制。（是不是所措施进行控制。（是不是所有的危害因素都必须制定目标指标和管理方案有的危害因素都必须制定目标指标和管理方案？）。？）。2、标准要点标准要点n1 1）建立书面并保持实施程序）建立书面并保持实施程序n2 2）辨识（相同规模、生产相同产品）辨识（相同规模、生产相同产品的两个企业，危害因素辨识和风险的两个企业，危害因素辨识和风险评价结果应该是一样的吗？）评

47、价结果应该是一样的吗？）n3 3）评价）评价n4 4）更新）更新n5 5）控制）控制3 3、应形成的文件和记录、应形成的文件和记录n1 1）全员参加辨识的记录（有利全员进行风险）全员参加辨识的记录（有利全员进行风险控制）控制）n2 2）一般危险源、环境因素台帐）一般危险源、环境因素台帐n5.3.15.3.1一般因素清单一般因素清单.shs.shsn3)3)重要危险源、环境因素台帐重要危险源、环境因素台帐n5.3.15.3.1副本公司重大危害因素台帐副本公司重大危害因素台帐.xls.xlsn5.3.15.3.1副本重大环境因素台帐副本重大环境因素台帐.xls.xlsn4 4）要有控制措施的策划）

48、要有控制措施的策划n5)5)上述记录按要求进行签字和审批上述记录按要求进行签字和审批 4 4、审核要点和常见的问题、审核要点和常见的问题n1)1)索取危害因素清单，看辨识是否全面索取危害因素清单，看辨识是否全面（如缺少异常情况和相关方等方面内容）；（如缺少异常情况和相关方等方面内容）；n2)2)索取重要危害因素清单，看评价的是索取重要危害因素清单，看评价的是否合理，不符合企业实际（有的企业没否合理，不符合企业实际（有的企业没有将火灾爆炸列为重要危害因素）；有将火灾爆炸列为重要危害因素）；n3)3)没有理解重要危害因素是一个相对概没有理解重要危害因素是一个相对概念（有的基层单位没有重要危害因素）

49、念（有的基层单位没有重要危害因素）4 4、审核要点和常见的问题、审核要点和常见的问题n4)4)形成的危害因素辨识台帐与动态管理形成的危害因素辨识台帐与动态管理没有有机结合起来（控制角度）。没有有机结合起来（控制角度）。n5)5)确定削减措施没有与根源和状态相对确定削减措施没有与根源和状态相对应（不能有效控制危险源应（不能有效控制危险源n江阴危害因素、环境因素识别记录江阴危害因素、环境因素识别记录.xls.xlsn5.3.15.3.1一般因素清单一般因素清单.shs.shsn6 6）辨识的危险源清单没有得到有效地利）辨识的危险源清单没有得到有效地利用用 5.3.3 5.3.3 目标和指标目标和指

50、标 术语：术语：1 1、健康安全目标（、健康安全目标（3.223.22）：）：组组织织在在健健康康、安安全全与与环环境境绩绩效效方方面面所所要要达达到的到的目的目的。2 2、健康、安全与环境指标（、健康、安全与环境指标（3.173.17）：）：直直接接来来自自健健康康、安安全全与与环环境境目目标标，或或为为实实现现目目标标所所需需规规定定并并满满足足的的具具体体的的健健康康、安安全全与与环环境境绩绩效效要要求求（准准则则），它它们们可可适适用用于于组组织织或或其局部，如可行应予量化。其局部，如可行应予量化。5.3.3 5.3.3 目标和指标目标和指标 组织应针对其内部各组织应针对其内部各有关职