HSE管理体系审核知识.ppt

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1、HSE管理体系审核知识管理体系审核知识1-166经验分享近四成（30%至40%），还上升！2-166一、术语和定义一、术语和定义1.审核审核 为获得审核证据并对其进行为获得审核证据并对其进行客观客观的评价，以确定满的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的足审核准则的程度所进行的系统系统的、的、独立独立的并形成的并形成文件文件的过程。的过程。注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审或其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。注2：外部审核包括第二方审核和第三方审核。第二方审核由组织的相关方（如顾客）进行，第三方审核由外部独立的审核机构进行。注3：当质量和环境

2、管理管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。当两个或以上审核机构共同审核同一受审核方时，称为“联合审核”3-1662.审核准则审核准则 一组方针、程序或要求。一组方针、程序或要求。注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。3.审核证据审核证据 与与审核准则审核准则有关的并且能够证实的有关的并且能够证实的记录、事实陈述记录、事实陈述或或其他信息其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。注：审核证据可以是定性的或定量的。术语和定义术语和定义4-1664.审核发现审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结将收集到的审核证据对照审核准则进行评价

3、的结果。果。注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。5.审核结论审核结论 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。审核结果。术语和定义术语和定义5-1666.审核委托方审核委托方 要求审核的要求审核的组织组织或或人员人员。注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权要注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权要 求审核的任何其他组织。求审核的任何其他组织。7.受审核方受审核方 被审核的组织。被审核的组织。术语和定义术语和定义6-1668.审

4、核员审核员 有能力实施审核的人员。有能力实施审核的人员。注：能力的理解，见术语注：能力的理解，见术语“能力能力”。9.审核组审核组 实施审核的一名或多名审核员，由技术专家提供支实施审核的一名或多名审核员，由技术专家提供支持。持。注：指定审核组中一名审核员为审核组长。注：指定审核组中一名审核员为审核组长。术语和定义术语和定义7-16610.技术专家技术专家 向审核组提供特定知识或技术的人员。向审核组提供特定知识或技术的人员。注注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或 文化有关的知识或技术。文化有关的知识或技术。注注2：在

5、审核组中，技术专家不作为审核员。：在审核组中，技术专家不作为审核员。术语和定义术语和定义8-16611.审核方案审核方案 针对针对特定时间段特定时间段所策划，并具有所策划，并具有特定目的特定目的的的一组一组（一次或多次）审核（一次或多次）审核。注：审核方案包括策划、组织和实施审核的注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动所有必要的活动。一组审核，包括类型和数量一组审核，包括类型和数量与一组审核有关的所有活动与一组审核有关的所有活动特定时间段和特定审核目的特定时间段和特定审核目的术语和定义术语和定义9-166审核方案的管理流程审核方案的管理流程审核方案的建立审核方案的建立目的、范围与

6、程度职责资源程序审核方案的实施审核方案的实施安排审核日程评价审核员选择审核组指导审核活动保持记录审核员的能力评价审核员的能力评价审核活动审核活动策划策划实施实施审核方案的改进审核方案的改进审核方案的监视和评审审核方案的监视和评审监视和评审识别纠正和预防措施的需求识别改进的机会检查检查10-166流程流程1.1.审核前审核前确定审核原则确定审核原则成立审核小组和分配职责成立审核小组和分配职责确定审核范围和时间（沟通）确定审核范围和时间（沟通）收集审核前资料收集审核前资料召开审核前会议，落实细节召开审核前会议，落实细节2.2.审核过程审核过程首次会议首次会议现场察看现场察看及及审核审核核实发现问题

7、核实发现问题问题分析分级问题分析分级末次会议末次会议3.3.审核后审核后完成审核报告完成审核报告初稿初稿与与公司公司HSEHSE部門部門讨论讨论並定稿並定稿4.4.向公司向公司HSEHSE部门部门提交正式提交正式报告报告4-5011-166审核方案举例审核方案举例覆盖组织覆盖组织HSE管理体系的本年度一系列的内部审核；管理体系的本年度一系列的内部审核；六个月内对关键供方六个月内对关键供方HSE管理体系进行第二方审核；管理体系进行第二方审核；在合同规定的时间周期内，由第三方认证机构对组在合同规定的时间周期内，由第三方认证机构对组织管理体系进行的监督审核；织管理体系进行的监督审核；审核方案还应包括

8、实施审核方案所进行的策划，提审核方案还应包括实施审核方案所进行的策划，提供资源和制定程序。供资源和制定程序。术语和定义术语和定义12-16612.审核计划审核计划 对一次审核活动和安排的描述。对一次审核活动和安排的描述。审核计划和审核方案是两个不同的概念；审核计划和审核方案是两个不同的概念；审核计划是针对一次具体的审核，而审核方案是针审核计划是针对一次具体的审核，而审核方案是针对特定时间段的一组审核；对特定时间段的一组审核；审核计划的详细程度反映每一次具体审核的范围和审核计划的详细程度反映每一次具体审核的范围和复杂程度，具有充分的灵活性。复杂程度，具有充分的灵活性。术语和定义术语和定义13-1

9、6613.审核范围审核范围 审核的审核的内容内容和和界限界限。注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所 覆盖的时期的描述。覆盖的时期的描述。14.能力能力 经证实经证实的的个人素质个人素质以及经证实的以及经证实的应用知识和技能应用知识和技能的本领的本领。术语和定义术语和定义14-166审核范围概念的组成要素审核范围概念的组成要素1 1、实际位置、实际位置管理体系所有相关活动和过程的实际发生管理体系所有相关活动和过程的实际发生地点（位置）；地点（位置）；由于地理位置和场所的变化，将会引起危由于地理位置和场所的变化，将会引

10、起危害因素和适用法规及其他应遵守的要求的害因素和适用法规及其他应遵守的要求的变化，因此在描述审核范围时应写明地理变化，因此在描述审核范围时应写明地理位置和场所位置和场所实际位置可能是固定场所、多场所、临时实际位置可能是固定场所、多场所、临时场所以及不确定场所场所以及不确定场所15-1662、组织单元承担相应职能的部门、岗位、人员或承担特承担相应职能的部门、岗位、人员或承担特 定活动的临时组织。定活动的临时组织。在审核范围中，应说明该次审核中需审核的在审核范围中，应说明该次审核中需审核的部门、岗位和人员部门、岗位和人员长设的：市场、销售、采购、供应、设计开发、长设的：市场、销售、采购、供应、设计

11、开发、工艺、技术、计划、生产、设备、检验、动力、工艺、技术、计划、生产、设备、检验、动力、总务、驻外机构、分公司等总务、驻外机构、分公司等临时的临时的审核范围概念的组成要素审核范围概念的组成要素16-1663、活动和过程、活动和过程审核范围中应明确审核的活动与过程，指审核范围中应明确审核的活动与过程，指与组织重要危害因素的产生、运行控制有与组织重要危害因素的产生、运行控制有关的活动与过程。关的活动与过程。与产品实现过程直接有关的过程，设计、与产品实现过程直接有关的过程，设计、采购、加工、制造、检验、销售、维修。采购、加工、制造、检验、销售、维修。与产品实现过程间接有关的过程，包括：与产品实现过

12、程间接有关的过程，包括：能源和动力提供等生产辅助活动和过程；能源和动力提供等生产辅助活动和过程；三废处理的活动和过程，包括一些边界接口工作；三废处理的活动和过程，包括一些边界接口工作；后勤有关的活动和过程，仓储、运输、生活设施等；后勤有关的活动和过程，仓储、运输、生活设施等；相关方的有关活动和过程，物业、承包劳务方等；相关方的有关活动和过程，物业、承包劳务方等；管理活动与过程等；管理活动与过程等；临时、移动现场也要考虑。临时、移动现场也要考虑。审核范围概念的组成要素审核范围概念的组成要素17-1664、审核覆盖的时期审核覆盖的时期该次审核所要检查的时间段，如在初次审该次审核所要检查的时间段，如

13、在初次审核中覆盖时期一般是指本体系文件发布实核中覆盖时期一般是指本体系文件发布实施到现场审核的时间段，在监督审核中指施到现场审核的时间段，在监督审核中指前一次审核至本次现场审核的时间段。前一次审核至本次现场审核的时间段。审核范围概念的组成要素审核范围概念的组成要素18-166二、与审核员有关的原则二、与审核员有关的原则道德行为道德行为：职业的道德：职业的道德诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的。诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的。公正表达公正表达：真实、准确地报告：真实、准确地报告职业素养职业素养：在审核中勤奋并具有判断力。：在审核中勤奋并具有判断力。独立性独立性：审核的公正性和审核结论的客

14、观性的基：审核的公正性和审核结论的客观性的基础。础。基于证据的方法基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论合理方法。出可信的和可重现的审核结论合理方法。19-166审核准备审核准备 任命组长，成立审核组任命组长，成立审核组 制定审核计划制定审核计划 分配审核任务分配审核任务 编写检查表编写检查表审核实施审核实施 召开首次会议召开首次会议 收集审核证据收集审核证据 确定审核发现确定审核发现 召开末次会议召开末次会议三、审核的步骤三、审核的步骤20-166跟踪验证跟踪验证 分析不符合原因分析不符合原因 制定纠正和预防措施制定纠正和预防措施 实

15、施纠正措施实施纠正措施 验证纠正效果验证纠正效果审核后审核后 编写审核报告 分发审核报告分发审核报告 保留审核文件保留审核文件三、审核步骤三、审核步骤21-1663.1成立审核组成立审核组1.审核组长的职责审核组长的职责制定审核计划，分配审核任务；制定审核计划，分配审核任务；组织和指导审核组成员工作；组织和指导审核组成员工作；主持和有效控制现场审核；主持和有效控制现场审核；领导审核组得出审核结论；领导审核组得出审核结论；组织编写和提交审核报告。组织编写和提交审核报告。22-1662.审核员的职责审核员的职责支持审核组长开展工作；支持审核组长开展工作；编制分工范围内的工作文件；编制分工范围内的工

16、作文件；独立完成分工范围内的现场审核任务；独立完成分工范围内的现场审核任务；保管好与审核有关的文件；保管好与审核有关的文件；验证不符合纠正措施的有效性验证不符合纠正措施的有效性。3.1成立审核组（成立审核组（2）23-166文件评审的实施n一、评审时机和方式n二、评审目的和对象n三、评审依据和内容n四、评审意见和结论n五、评审注意事项24-166一、评审时机和方式一、评审时机和方式必须在第二阶段现场审核活动实施前完成一般在第一阶段审核开展之前完成也可以在第一阶段审核中（继续）进行谁来实施案头文审现场文审25-166二、评审目的和对象二、评审目的和对象文件评审的目的在于：确定文件所述体系与审核准

17、则的符合性获得对受审核方适当的了解，以策划现场审核，包括编制审核计划。管理体系文件、记录、审核报告等26-166三、评审依据和内容三、评审依据和内容文件评审的内容是：文件评审的内容是：文件对标准和适用法律和其他要求的符合性；文件对标准和适用法律和其他要求的符合性；文件的适宜性，即是否适宜于组织的规模性质文件的适宜性，即是否适宜于组织的规模性质与复杂程度，危害和环境影响的性质和规模以与复杂程度，危害和环境影响的性质和规模以及组织的特点和实际；及组织的特点和实际；文件的充分性：文件中是否包括标准规定的应文件的充分性：文件中是否包括标准规定的应形成程序的文件，程序文件中是否明确了达到形成程序的文件，

18、程序文件中是否明确了达到标准的要求的方法标准的要求的方法文件之间的协调性：文件之间职责要求是否一文件之间的协调性：文件之间职责要求是否一致，接口是否明确致，接口是否明确27-166四、评审意见和结论四、评审意见和结论 在第三方审核中，文件评审的结论通常有以下三种：符合要求基本符合要求，受审核方对文件进行修改，结合现场审核予以验证对文件需修改，并经认证机构验证符合后，才能进行现场审核28-166五、评审注意事项五、评审注意事项文件评审在初次现场审核前进行，在现场审文件评审在初次现场审核前进行，在现场审核中以及在后续的监督审核都要进行对文件核中以及在后续的监督审核都要进行对文件评审贯穿审核过程的始

19、终。评审贯穿审核过程的始终。文件的适用性、充分性要结合现场情况进行，文件的适用性、充分性要结合现场情况进行，因此有关文件充分性和适用性的总体评价，因此有关文件充分性和适用性的总体评价，要在现场审核之后才能做出。要在现场审核之后才能做出。HSE标准，对文件体系的结构并无要求，在标准，对文件体系的结构并无要求，在文件评审中不应在标准要求之外，增加对文文件评审中不应在标准要求之外，增加对文件结构或形式的要求，尊重企业做法。件结构或形式的要求，尊重企业做法。文件评审的情况与结论应形成文件，以文件文件评审的情况与结论应形成文件，以文件评审报告的形式通知受审核方，文件评审报评审报告的形式通知受审核方，文件

20、评审报告应清晰准确的说明不符合的情况和结论，告应清晰准确的说明不符合的情况和结论，以便受审核改进。以便受审核改进。29-166第一阶段现场审核的实施n一、第一阶段审核的内容和方法n二、第一阶段审核结论和报告30-166第一阶段现场目的和要求 第一阶段审核的目的第一阶段审核的目的 1）了解受审核方环境管理体系的基本情况）了解受审核方环境管理体系的基本情况 2）确定第二阶段审核的可行性）确定第二阶段审核的可行性 3）确定第二阶段审核的重点）确定第二阶段审核的重点 第一阶段审核要求第一阶段审核要求 审核组长要负责和参与第一阶段审核工作审核组长要负责和参与第一阶段审核工作第一阶段审核不必对审核准则的所

21、有要素进行审核，而是有侧第一阶段审核不必对审核准则的所有要素进行审核，而是有侧重点的审核重点的审核在第一阶段审核中发现并确定的不符合，也可以开出在第一阶段审核中发现并确定的不符合，也可以开出“不符合不符合报告报告”，通知受审核方予以纠正。纠正情况可以在第二阶段审，通知受审核方予以纠正。纠正情况可以在第二阶段审核时验证。核时验证。第一阶段审核完成后，审核组长负责组织编写审核报告。第一阶段审核完成后，审核组长负责组织编写审核报告。第一阶段审核应在组织的现场进行。在特殊情况下，可以对认第一阶段审核应在组织的现场进行。在特殊情况下，可以对认证程序进行变通。证程序进行变通。31-166第一阶段现场内容和

22、方法了解受审方环境管理体系情况了解受审方环境管理体系情况 对环境管理体系文件进行补充审查对环境管理体系文件进行补充审查 现场审核中需要收集和评审的信息现场审核中需要收集和评审的信息现场调查现场调查一般一般应关注应关注的现场的现场1）生产现场）生产现场2）动力供应现场）动力供应现场3）库房）库房4）污水排放和处理现场）污水排放和处理现场5）固体废弃物放置现场）固体废弃物放置现场6）油品存放地）油品存放地 32-166第一阶段现场结论和报告n第一阶段审核结论 l）受审核方的HSE管理体系是否符合审核准则的要求 2）受审核方的HSE管理体系是否具备第二阶段审核的条件 n审核报告的内容1）审核过程综述

23、2）关于受审核方基本情况3）目前存在的主要问题4）是否具备第二阶段审核条件的结论5）第二阶段审核的重点33-166第二阶段现场审核的实施n一、第二阶段现场审核程序n二、首次会议n三、审核中的沟通n四、向导和观察员的作用和职责n五、信息的收集与验证n六、形成审核发现n七、准备审核结论与有效性评价n八、末次会议34-166一、第二阶段现场审核程序一、第二阶段现场审核程序首次会议收集审核证据评价审核证据评审发现准备审核结论末次会议 审核中沟通35-1663.2编写审核计划（编写审核计划（1）1.审核计划的作用审核计划的作用 审核计划为审核组和受审核部门之间就审核的实施审核计划为审核组和受审核部门之间

24、就审核的实施达成一致意见提供依据。达成一致意见提供依据。对于审核组：审核计划要明确具体的内容和要求，为对于审核组：审核计划要明确具体的内容和要求，为审核的实施进行预先的安排并提供依据。审核的实施进行预先的安排并提供依据。对于受审核部门：审核计划能便于了解审核活动的内对于受审核部门：审核计划能便于了解审核活动的内容和日程表，并提前作好有关准备工作。容和日程表，并提前作好有关准备工作。36-1662.审核计划的编制审核计划的编制 审核计划内审核组长编制，编制时要注意：审核计划内审核组长编制，编制时要注意：审核计划应便于审核活动开展，以提高工作效率；审核计划应便于审核活动开展，以提高工作效率；审核计

25、划的详细程度应反映审核范围和复杂程度；审核计划的详细程度应反映审核范围和复杂程度；审核计划应有充分的灵活性，在现场审核中允许审核计划应有充分的灵活性，在现场审核中允许发生一些更改。发生一些更改。3.2编写审核计划（编写审核计划（2）37-1663.内审计划内容内审计划内容（1）审核目的）审核目的（2）审核范围）审核范围（3）审核准则）审核准则（4）审核组成员名单）审核组成员名单（5）审核起止日期）审核起止日期（6）审核要求）审核要求（7）审核日程安排）审核日程安排3.2编写内审计划（编写内审计划（3）38-1664.编制审核计划应注意的问题编制审核计划应注意的问题（1）审核组长应亲自编写审核计

26、划）审核组长应亲自编写审核计划（2）注重过程方法，避免重条款、轻过程）注重过程方法，避免重条款、轻过程。（3）时间分配要合理，重点部门要保证足够的时间）时间分配要合理，重点部门要保证足够的时间（4）资源有效利用（工作量、浪费、线路、相似性、）资源有效利用（工作量、浪费、线路、相似性、关联性）关联性）（5）审核员独立性和能力的要求）审核员独立性和能力的要求（6）作息时间与企业实际相符。作息时间与企业实际相符。3.3编写审核计划（编写审核计划（4）39-166了解审核的目的、范围和准则了解审核的目的、范围和准则了解体系文件的要求和规定了解体系文件的要求和规定确定审核的重点确定审核的重点确定审核的路

27、线确定审核的路线3.3 编制前的准备编制前的准备40-166按部门审核的路线按部门审核的路线记录记录记录记录记录记录记录记录记录记录记录记录记录记录记录记录实施情况实施情况实施情况实施情况实施情况实施情况实施情况实施情况实施情况实施情况实施情况实施情况实施情况实施情况相关文件相关文件相关文件相关文件相关文件相关文件相关文件相关文件相关文件相关文件相关活动相关活动相关活动相关活动相关活动相关活动部门职责部门职责41-1661.检查表的作用检查表的作用作为审核员实施审核的提示和参照审核目的清晰明确保持审核的系统性，完整性，节奏性和连续性保证审核线路的清晰与逻辑性保证审核方法的合理性保证审核时间有效

28、利用和审核节奏的合理性体现审核的正规化和专业性作为审核的记录和档案之一3.3编写审核检查表编写审核检查表42-166（1）受审核部门、审核时间、审核员姓名）受审核部门、审核时间、审核员姓名（2）审核依据栏：标明标准中要素条款号或文件编号及条）审核依据栏：标明标准中要素条款号或文件编号及条 款号款号（3）检查内容及方式栏：包括提问、查阅记录和现场检查）检查内容及方式栏：包括提问、查阅记录和现场检查 等等（4）检查事实描述栏：将检查结果如实记录，并包括跟踪）检查事实描述栏：将检查结果如实记录，并包括跟踪 检查记录检查记录（5）检查结果评价栏：包括符合、不符合及严重程度）检查结果评价栏：包括符合、不

29、符合及严重程度3.检查表的基本内容检查表的基本内容43-166去哪查去哪查部门、场所部门、场所找谁查找谁查审核的对象审核的对象查什么查什么检查内容和要点检查内容和要点怎么查怎么查审核的方法审核的方法 询问、查阅、观察、测量询问、查阅、观察、测量检查表的四要素检查表的四要素44-166o以审核准则为依据，结合受审核部门特以审核准则为依据，结合受审核部门特点和实际情况，重点突出；点和实际情况，重点突出；o以危害因素的识别与控制为主线，兼顾以危害因素的识别与控制为主线，兼顾要素之间的逻辑关系，明确审核思路；要素之间的逻辑关系，明确审核思路；o保证审核的完整性，覆盖全面，不能遗保证审核的完整性，覆盖全

30、面，不能遗漏要素、部门、过程等环节；漏要素、部门、过程等环节；o抽样考虑代表性，抽样数量应考虑母体抽样考虑代表性，抽样数量应考虑母体容量；容量；o注意可操作性，时间留有余地注意可操作性，时间留有余地3.4设计检查表应注意的问题设计检查表应注意的问题45-166不要将标准中的肯定句原封不动改为疑问不要将标准中的肯定句原封不动改为疑问句句不要只列审核要点，忽视审核方法和抽样不要只列审核要点，忽视审核方法和抽样方案的设计；方案的设计；仅按标准编写检查表，对受审核方的管理仅按标准编写检查表，对受审核方的管理体系文件研究不够，不结合实际；体系文件研究不够，不结合实际；应用检查表不能死板，要结合实际情况，

31、应用检查表不能死板，要结合实际情况，有一定的灵活性；有一定的灵活性；保存和保密保存和保密46-1663.5 编写检查表举例（编写检查表举例（1）序号序号要素编号要素编号检查内容和方法检查内容和方法审核记录审核记录15.4.1与锅炉房负责人交谈、询问其职责与锅炉房负责人交谈、询问其职责25.3.1查危害因素和重要危害因素清单，确查危害因素和重要危害因素清单，确认大气污染物、废水、噪声、炉渣等认大气污染物、废水、噪声、炉渣等重要环境因素有、无遗漏重要环境因素有、无遗漏35.3.2询问员工是否清楚有关法律法规和排询问员工是否清楚有关法律法规和排放标准？查法律法规清单是否有遗漏放标准？查法律法规清单是

32、否有遗漏？45.3.3查部门查部门HSE目标和指标文件，是否目标和指标文件，是否制定依据充分、合理及完成情况制定依据充分、合理及完成情况55.3.4询问负责人是否制定管理方案？查阅询问负责人是否制定管理方案？查阅方案文件及执行情况记录方案文件及执行情况记录受审核部门：锅炉房受审核部门：锅炉房 审核日期：审核日期：审核员：审核员：47-166序号序号要素编号要素编号检查内容和方法检查内容和方法审核记录审核记录65.4.2抽查部分人员的培训记录，了解培训情况。抽查部分人员的培训记录，了解培训情况。询问部分人员是否了解本岗位的重要性询问部分人员是否了解本岗位的重要性75.5.6现场观察、查看运行记录

33、、询问操作规程，现场观察、查看运行记录、询问操作规程，确认与重要危害因素有关的运行和活动是否确认与重要危害因素有关的运行和活动是否得到有效的控制得到有效的控制85.5.8查有无应急预案，询问操作人员设备发生故查有无应急预案，询问操作人员设备发生故障时如何处理？是否经过应急培训障时如何处理？是否经过应急培训?是否进是否进行应急演练？行应急演练？94.6.1询问对哪些重要危害因素关键特性进行监测，询问对哪些重要危害因素关键特性进行监测，查看文件有无规定？抽查近查看文件有无规定？抽查近6个月的监测记个月的监测记录，是否有超标排放？查监测仪器校准记录录，是否有超标排放？查监测仪器校准记录105.6.2

34、查看半年内纠正措施记录，了解纠正措施的查看半年内纠正措施记录，了解纠正措施的实施情况；查阅内审不符合报告和纠正措施实施情况；查阅内审不符合报告和纠正措施效果如何？效果如何？编写检查表举例（编写检查表举例（2 2）48-166 内审检查表内审检查表 编码:样表22、抽查2002年12月参加培训的三名焊工的培训记录。不符合符合评 价现场检查客观证据检查方法与内容Q/SY1002.1对应章节受审核部门：安全部 审核组长：XXX 审 核 员：XXX 审核日期：2010.02.101、查培训科2003年特殊工种的培训计划。提供2003年培训计划，其中包含特殊工种培训内容。V未能提供有关的证据。V5.4.

35、449-166（1）询问负责人本部门在）询问负责人本部门在HSE中的职责是什么，如何中的职责是什么，如何 履行的？查岗位职责文件履行的？查岗位职责文件（2）询问负责人如何在本部门贯彻执行）询问负责人如何在本部门贯彻执行HSE方针的？方针的？如何向本部门员工和相关方宣传如何向本部门员工和相关方宣传HSE方针的？查方针的？查 相关记录。相关记录。（3）查阅危害因素和重要危害因素清单，判断识别是）查阅危害因素和重要危害因素清单，判断识别是否充分、评价是否合理、有无遗漏？询问负责人的危害否充分、评价是否合理、有无遗漏？询问负责人的危害因素控制途径？因素控制途径？通用检查表的内容（通用检查表的内容（1）

36、50-166（4）查阅本部门法律法规和其他要求清单及抽查相应）查阅本部门法律法规和其他要求清单及抽查相应的文件，判断是否为现行版本和有无遗漏？询问员工的文件，判断是否为现行版本和有无遗漏？询问员工有关法律法规的主要内容，了解培训情况。查阅法律有关法律法规的主要内容，了解培训情况。查阅法律法规符合性的证明材料。法规符合性的证明材料。（5）查阅本部门目标、指标和管理方案的文件，判断）查阅本部门目标、指标和管理方案的文件，判断其合理性。查阅管理方案实施记录，了解是否按进度其合理性。查阅管理方案实施记录，了解是否按进度完成，取得哪些完成，取得哪些HSE绩效？绩效？（6）查阅本部门意识和技能培训计划和相

37、应的培训记）查阅本部门意识和技能培训计划和相应的培训记录，判断重点岗位培训和全员培训是否到位，现场抽录，判断重点岗位培训和全员培训是否到位，现场抽问问23名员工应知应会问题，观察培训效果。名员工应知应会问题，观察培训效果。通用检查表的内容（通用检查表的内容（2）51-166（7）查阅环境信息接收、传递、反馈和处理记录，）查阅环境信息接收、传递、反馈和处理记录，判断环境信息交流情况与效果。判断环境信息交流情况与效果。（8）查阅受控文件清单，按照文件发放记录跟踪到）查阅受控文件清单，按照文件发放记录跟踪到相关岗位，判断重要岗位是否得到有关文件的现行相关岗位，判断重要岗位是否得到有关文件的现行版本？

38、查阅有关文件编写和修改审批记录，判断是版本？查阅有关文件编写和修改审批记录，判断是否由受控人员确认其适用性？否由受控人员确认其适用性？（9）现场检查本部门运行控制程序和作业文件执行）现场检查本部门运行控制程序和作业文件执行情况，如污染物排放情况、危险源控制情况、设施情况，如污染物排放情况、危险源控制情况、设施运行情况、废物分类存放情况、节能降耗情况、危运行情况、废物分类存放情况、节能降耗情况、危险化学品管理情况、相关方环境制约情况以及劳动险化学品管理情况、相关方环境制约情况以及劳动卫生状况等。卫生状况等。通用检查表的内容（通用检查表的内容（3）52-166（10）询问负责人本部门有哪些潜在事故

39、或紧急情况，查）询问负责人本部门有哪些潜在事故或紧急情况，查阅相应的防范措施和应急预案，现场检查应急预案落实情阅相应的防范措施和应急预案，现场检查应急预案落实情况，判断应急物资是否到位？查阅应急人员培训记录和演况，判断应急物资是否到位？查阅应急人员培训记录和演练记录，是否对演练效果进行评价？练记录，是否对演练效果进行评价？（11）询问负责人本部门监测和测量的项目、内容、时间）询问负责人本部门监测和测量的项目、内容、时间和频次，查阅相关的记录，判断检查记录的可信度。了解和频次，查阅相关的记录，判断检查记录的可信度。了解本部门安全检查和污染物达标排放情况，查阅监测仪器校本部门安全检查和污染物达标排

40、放情况，查阅监测仪器校准和维护记录。准和维护记录。（12）询问负责人本部门在日常监测、内审、管理评审中）询问负责人本部门在日常监测、内审、管理评审中出现哪些不符合，其原因是什么？采取哪些纠正和预防措出现哪些不符合，其原因是什么？采取哪些纠正和预防措施、效果如何？查阅相关的记录，判断纠正或预防措施是施、效果如何？查阅相关的记录，判断纠正或预防措施是否与该问题严重性和伴随的环境影响相适应？否与该问题严重性和伴随的环境影响相适应？通用检查表的内容（通用检查表的内容（4）53-166（13）查阅环境记录清单，判断是否对环境记录的保存）查阅环境记录清单，判断是否对环境记录的保存期限作出规定？抽查几份环境

41、记录，查看记录填写是否期限作出规定？抽查几份环境记录，查看记录填写是否完整、正确？字迹是否清楚？记录保管是否完好？完整、正确？字迹是否清楚？记录保管是否完好？（14）查阅内审方案、内审计划、检查表、首末次会议）查阅内审方案、内审计划、检查表、首末次会议签到表、不符合报告、内审报告、内审员证书等，判断签到表、不符合报告、内审报告、内审员证书等，判断内审的可信度，是否达到内审的目的？内审的可信度，是否达到内审的目的？（15）查阅管理评审计划、会议签到和会议记录、汇报）查阅管理评审计划、会议签到和会议记录、汇报资料、管理评审报告等，判断管理评审的有效性，是否资料、管理评审报告等，判断管理评审的有效性

42、，是否达到确保体系的持续适用性、充分行和有效性？达到确保体系的持续适用性、充分行和有效性？通用检查表的内容（通用检查表的内容（5）54-166四四.召开首次会议召开首次会议1、首次会议的目的、首次会议的目的（1）确认审核计划）确认审核计划（2）介绍审核的方法和程序）介绍审核的方法和程序（3）在审核组与受审核部门之间建立正式的联络）在审核组与受审核部门之间建立正式的联络（4）促进受审核方的积极参与）促进受审核方的积极参与55-1662、首次会议的议程、首次会议的议程 A、介绍与会者；介绍与会者；B、确认审核目的、范围和依据；确认审核目的、范围和依据；C、确认审核计划；确认审核计划；D、介绍审核方

43、法和程序；介绍审核方法和程序；E、确认审核组所需的资源和设施；确认审核组所需的资源和设施；F、审核报告的方式，包括不符合的分级；审核报告的方式，包括不符合的分级；G、审核组工作时的安全注意事项、应急程序；审核组工作时的安全注意事项、应急程序；H、重申保密规定；重申保密规定；I、确认陪同人员；确认陪同人员；J、澄清疑问等。澄清疑问等。56-166（1）组长主持，时间）组长主持，时间30分钟左右分钟左右（2）所有发言都要认真准备）所有发言都要认真准备（3）通常情况下，受审核部门负责人和全体审核员都）通常情况下，受审核部门负责人和全体审核员都应参加会议应参加会议（4）必要时，审核计划可作适当调整）必

44、要时，审核计划可作适当调整（5）引导领导讲话简短）引导领导讲话简短（6）力求守时、务实、高效、气氛融洽、坦诚。）力求守时、务实、高效、气氛融洽、坦诚。3、首次会议的注意事项、首次会议的注意事项57-166五、收集审核证据五、收集审核证据1.审核方法审核方法 （1）提问提问与交谈与交谈与各级领导和员工交谈，判断对各自职责与文件的与各级领导和员工交谈，判断对各自职责与文件的要求了解程度和执行情况要求了解程度和执行情况（2）查阅查阅文件和记录文件和记录 是现场审核必须采用的方法是现场审核必须采用的方法 选取有代表性的样本进行审核选取有代表性的样本进行审核（3）观察观察 判断是否遵守控制程序文件的要求

45、判断是否遵守控制程序文件的要求 有无重要危害和环境因素的遗漏有无重要危害和环境因素的遗漏（4）测量测量58-166读读阅读体系有关文件的规定阅读体系有关文件的规定问问提问有关作业要求和控制方法提问有关作业要求和控制方法谈谈与特定人员座谈与特定人员座谈听听注意倾听回答的要点注意倾听回答的要点看看观看实际操作、操作规程和环境绩效观看实际操作、操作规程和环境绩效查查查对有关数据、图表、报告等查对有关数据、图表、报告等测测抽测验证环境指标等抽测验证环境指标等记记记录已得到证实的活动内容记录已得到证实的活动内容59-166抽样技巧要根据被审核项目的母体大小来决定抽样数量要根据被审核项目的母体大小来决定抽

46、样数量要合理抽样，即要分层、随机、抽样。要合理抽样，即要分层、随机、抽样。分层，即将被抽体，按其特性进行分层，在各分层，即将被抽体，按其特性进行分层，在各层中抽取；层中抽取；随机，即任意的、无规则的在各层中任意抽取；随机，即任意的、无规则的在各层中任意抽取；抽样，即不要送样，要亲自抽。抽样，即不要送样，要亲自抽。相信抽样结果：抽出样本是什么就是什么结果，相信抽样结果：抽出样本是什么就是什么结果，不随意增加样本数，也不少抽。不随意增加样本数，也不少抽。60-166场所抽样场所抽样场所通常定义为：场所通常定义为：在特定的现场、在组织控制之下在特定的现场、在组织控制之下所进行的活动的所有地域，包括所

47、进行的活动的所有地域，包括原材料、副产品、中间产品、最原材料、副产品、中间产品、最终产品、废料的贮藏以及活动中终产品、废料的贮藏以及活动中所涉及的设备或基础设施，不论所涉及的设备或基础设施，不论其是否固定其是否固定 临时场所，如钻井现场，包含在临时场所，如钻井现场，包含在组织的管理体系中。无论场所在组织的管理体系中。无论场所在何处，组织都对其进行管理与控何处，组织都对其进行管理与控制。可在审核过程中进行抽样，制。可在审核过程中进行抽样，以提供体系运行及其有效性的证以提供体系运行及其有效性的证据据 n如果不便确定场所（如服务），审核范围宜考虑到组织总部的活动与服务的提供。在与此相关的特殊情况下，

48、审核机构可决定仅在组织提供服务的场所实施审核。在这种情况下，宜对与总部的接口进行审核。61-166多场所审核多场所审核认证证书可以包括多场所，但该范围覆盖的每一场所要满认证证书可以包括多场所，但该范围覆盖的每一场所要满足以下之一：足以下之一：a)已全部经认证机构审核；或已全部经认证机构审核；或b)按以下原则进行了抽样按以下原则进行了抽样当所有的当所有的场所场所都由同一管理体系覆盖，得到集中管理并统都由同一管理体系覆盖，得到集中管理并统一进行内部审核和管理评审；根据内审程序，对所有的一进行内部审核和管理评审；根据内审程序，对所有的场场所所实施了审核，且现场活动、倒班、体系成熟度、环境敏实施了审核

49、，且现场活动、倒班、体系成熟度、环境敏感性、法规要求相似的情况下审核了有代表性的感性、法规要求相似的情况下审核了有代表性的场所场所。抽样数量：抽样数量：样本量为分场所数量的平方根（即样本量为分场所数量的平方根（即Y=）,上入成整数；要乘上入成整数；要乘0.6 62-166面谈时的注意事项：面谈时的注意事项：面谈人员应来自审核范围内实施活动或任务的适当的层面谈人员应来自审核范围内实施活动或任务的适当的层次和职能次和职能面谈应当在被面谈人正常工作的时间和（可行时）地点面谈应当在被面谈人正常工作的时间和（可行时）地点进行；进行；在面谈以前和面谈过程中应当努力使被面谈人放松；在面谈以前和面谈过程中应当

50、努力使被面谈人放松；应当解释面谈和做记录的原因；应当解释面谈和做记录的原因；应当避免提出有倾向性答案的问题（即引导性问题）应当避免提出有倾向性答案的问题（即引导性问题）应当和对方总结和评审面谈的结果；应当和对方总结和评审面谈的结果；应当感谢对方的参与和合作。应当感谢对方的参与和合作。63-166 按事先准备好的检查表进行按事先准备好的检查表进行 不能生硬死板地提问，要自然和谐不能生硬死板地提问，要自然和谐 要针对不同的对象采取不同的提问方式要针对不同的对象采取不同的提问方式 一般一次只问一个问题一般一次只问一个问题 尽量采取开放式提问方式，灵活运行尽量采取开放式提问方式，灵活运行5W1H进行提