HSE健康安全环境管理体系外审审核.ppt

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1、CPACCPAC健康安全环境管理体系健康安全环境管理体系审审 核核CPACCPACp第一章：第一章：术语与定义p第二章：第二章：认证程序p第三章：第三章：审核实施p第四章：第四章：证后管理p第五章：第五章：审核方法p第六章：第六章：审核员内容提要内容提要:CPACCPAC第一章：第一章：术语与定义 1 1、审核审核 audit 为获得审核证据，并对其进行客观的评价，以确定满为获得审核证据，并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。过程。CPACCPAC注注1 1：内部审核，有时称第一方审核内部审核，有

2、时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。注注2 2：外部审核外部审核包括通常所说的包括通常所说的“第二方审核第二方审核”和和“第三方审核第三方审核”。第二方审核由组织的相。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组关方（如

3、顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与织进行，如那些对与GB/T19001 GB/T19001 或或GB/T24001 GB/T24001 要求的符合性提供认证或注册的机构。要求的符合性提供认证或注册的机构。注注3 3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核结合审核”。注注4 4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合联合审核审核”。CPACCPAC2、审核准则审核准则 audi

4、t criteria 一组方针、程序或要求一组方针、程序或要求 注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。3、审核证据审核证据 audit evidence 与与审核准则审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。注：审核证据可以是定性的或定量的。CPACCPAC4、审核发现、审核发现 audit findings 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进注：审

5、核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。的机会。5、审核结论、审核结论 audit conclusion 审核组考虑了审核目的和所有审核发现审核组考虑了审核目的和所有审核发现(3.4)后得出的审后得出的审核结果。核结果。CPACCPAC6、审核委托方审核委托方 audit client 要求审核的组织或人员要求审核的组织或人员 注：审核委托方可以是受审核方注：审核委托方可以是受审核方(3.7)，也可以是依据法律，也可以是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织。或合同有权要求审核的任何其他组织。7、受审核方受审核方 auditee 被审核的组织。被审核的组织。CPACCPAC8、审

6、核员审核员 auditor 有能力有能力(14)实施审核的人员实施审核的人员9、审核组、审核组 audit team 实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家(10)提供支持。提供支持。u注注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。：指定审核组中的一名审核员为审核组长。u注注2：审核组可包括实习审核员。：审核组可包括实习审核员。CPACCPAC10、技术专家技术专家 technical expert 向审核组向审核组(9)提供特定知识或技术的人员。提供特定知识或技术的人员。u注注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活：特定知识或技术是

7、指与受审核的组织、过程或活动，或语言或文化有关的知识或技术。动，或语言或文化有关的知识或技术。u注注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。：在审核组中，技术专家不作为审核员。CPACCPAC11、审核方案审核方案 audit programme 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。次或多次）审核。u注注:审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。活动。12、审核计划审核计划 audit plan 对一次审核活动和安排的描述。对一次审核活动和安排的描述。CPACCPAC13

8、、审核范围、审核范围 audit scope 审核的内容和界限审核的内容和界限u注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。和过程以及所覆盖的时期的描述。14、能力能力 competence 经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。CPACCPAC 第二章：第二章：认证程序 一、认证程序 二、申请与评审 三、双方的责任 四、审核准备（每次都包括）CPACCPAC一、认证程序CPACCPAC二、申请与评审二、申请与评审 1 1、申请评审：、申请评审：对申请方提

9、交的申请资料进行初步评审，以确定申请对申请方提交的申请资料进行初步评审，以确定申请方是否具备申请认证的条件；方是否具备申请认证的条件；2 2、合同评审：、合同评审：u对申请方的产品、活动、服务进行归类，分析其主要对申请方的产品、活动、服务进行归类，分析其主要的危害和环境因素，确定其专业类别；的危害和环境因素，确定其专业类别；u判断本机构的判断本机构的认可业务认可业务是否包含了申请方的专业；是否包含了申请方的专业；u分析自身具备的审核资源与能力是否满足认证审核项分析自身具备的审核资源与能力是否满足认证审核项目的需求；目的需求；u确定本机构是否有能力实施该项目的审核认证工作。确定本机构是否有能力实

10、施该项目的审核认证工作。CPACCPAC三、双方的责任 （一）审核委托方的责任和义务：（一）审核委托方的责任和义务：1、决定审核的启动与实施；、决定审核的启动与实施；2、与受审核方接触，取得后者的充分合作并启动审核；、与受审核方接触，取得后者的充分合作并启动审核；3、确定审核目的；、确定审核目的；4、对审核组长及审核组的组成予以确认；、对审核组长及审核组的组成予以确认；5、提供开展审核所需的资源；、提供开展审核所需的资源；6、与审核组长共同确定审核范围；、与审核组长共同确定审核范围；7、与审核组长共同确定审核准则；、与审核组长共同确定审核准则；8、批准审核计划；、批准审核计划；9、接受审核报告

11、并决定其分发范围。、接受审核报告并决定其分发范围。CPACCPAC（二）（二）受审核方的责任和义务：受审核方的责任和义务：1 1、视需要向员工传达审核的目的与范围；、视需要向员工传达审核的目的与范围；2 2、向审核组提供必要的条件，保证审核的有效进行；、向审核组提供必要的条件，保证审核的有效进行；3 3、选选派派负负责责并并胜胜任任的的人人员员配配合合审审核核组组工工作作，担担任任现现场场向向导导，向审核员介绍健康、安全及其他有关要求；向审核员介绍健康、安全及其他有关要求；4 4、应应审审核核员员的的要要求求，为为他他们们提提供供有有关关信信息息和和记记录录以以及及现现场场观观察的便利条件；察

12、的便利条件；5 5、协助审核组实现审核目的；、协助审核组实现审核目的；6 6、接受审核、接受审核结果的报告结果的报告。CPACCPAC四、审核准备 4.1 4.1 确定审核范围确定审核范围 4.2 4.2 组建审核组组建审核组 4.3 4.3 制定（本次）审核计划制定（本次）审核计划 4.4 4.4 编制审核工作文件编制审核工作文件CPACCPAC4.1 确定审核范围：确定审核范围：1 1、确定审核范围的重要性、确定审核范围的重要性u进行审核准备和实施审核依据进行审核准备和实施审核依据u向相关方证明体系符合性的证据向相关方证明体系符合性的证据CPACCPAC2、确定审核范围考虑的因素：1、受审

13、核方组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围；、受审核方组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围；2、受审核方产品、活动和服务的类别和性质；、受审核方产品、活动和服务的类别和性质；3、危害和环境因素及其影响的独立性和关联性；、危害和环境因素及其影响的独立性和关联性；4、受审核方现场的分布状况及地理范围；、受审核方现场的分布状况及地理范围；5、组织输入、输出的职责界限；、组织输入、输出的职责界限；6、组织的安全、环境许可范围；、组织的安全、环境许可范围；7、与与不不完完全全包包含含在在HSE管管理理体体系系范范围围中中的的服服务务或或活活动动（如如公公用用的的污污水水处理厂）的接口应在拟认证的处理厂

14、）的接口应在拟认证的HSE管理体系中予以说明。管理体系中予以说明。CPACCPAC3 3、确定审核范围的原则：、确定审核范围的原则：u基于组织的管理权限基于组织的管理权限u基于组织的活动领域基于组织的活动领域u基于组织的现场区域基于组织的现场区域CPACCPAC4.2 组建审核组组建审核组 1 1、审核组的组成要求、审核组的组成要求u审审核核组组中中至至少少应应配配备备一一名名有有相相关关专专业业能能力力的的成成员员，以以确确保保审审核核组组理理解解被被审审核核体体系系的的有有关关要要求求，包包括括相相关关的的过程与重要环境因素的控制；过程与重要环境因素的控制；u审审核核组组中中的的实实习习审

15、审核核员员人人数数不不应应超超过过审审核核员员总总数数的的1/21/2，实习审核员不能独立承担审核任务。，实习审核员不能独立承担审核任务。u为为保保证证认认证证活活动动的的客客观观性性和和公公正正性性，审审核核组组成成员员与与受受审审核核组组织织应应不不存存在在利利害害关关系系；并并未未曾曾向向受受审审核核方方提提供供过有关环境管理体系的咨询服务；过有关环境管理体系的咨询服务；u审审核核组组成成员员的名的名单应单应事先提交受事先提交受审审核方并得到受核方并得到受审审核核方的确方的确认认。CPACCPAC2、审核组长的职责审核组长的职责u负责组成审核组；负责组成审核组；u负责组织环境管理体系文件

16、的审核；负责组织环境管理体系文件的审核；u主持第一阶段现场审核；主持第一阶段现场审核；u合理分配审核组成员的工作任务；合理分配审核组成员的工作任务；u制定审核计划；制定审核计划；u指导编制审核检查表；指导编制审核检查表；u主持第二阶段现场审核并对审核过程实施有效的控制；主持第二阶段现场审核并对审核过程实施有效的控制；u及时与受审核方领导沟通；及时与受审核方领导沟通；u提交审核报告（包括第一阶段审核报告）提交审核报告（包括第一阶段审核报告）CPACCPAC3、审核组成员的职责：审核组成员的职责：u服从审核组长的指导，支持审核组长开展工作；服从审核组长的指导，支持审核组长开展工作；u在审核组长指导

17、下编制工作文件；在审核组长指导下编制工作文件；u独独立立完完成成分分工工范范围围内内的的现现场场审审核核任任务务，收收集集审审核核证证据据，编编制制不不符符合合报报告告，进进行行审审核核组组内内部部交交流，向组长报告审核结果；流，向组长报告审核结果；u完完成成审审核核组组长长交交待待的的其其他他工工作作，如如整整理理、归归档档审核文件、协助编写审核报告等；审核文件、协助编写审核报告等；CPACCPAC4.3 制定（本次）审核计划制定（本次）审核计划1、作用作用 审核计划是指导现场审核进程的重要依据审核计划是指导现场审核进程的重要依据 2 2、内容、内容审核目的；审核目的；审核范围；审核范围；审

18、核准则；审核准则；审核组成员；审核组成员；审核日期；审核日期；审核日程安排；审核日程安排；受审核方确认。受审核方确认。CPACCPAC4.4 编制审核工作文件编制审核工作文件 审核计划；审核计划；检查表；检查表；日程安排表日程安排表(分工表分工表)；首末次会议签到表；首末次会议签到表；审核记录；审核记录；不符合报告；不符合报告；不符合项分布表；不符合项分布表；审核报告。审核报告。CPACCPAC第三章：第三章：审核实施 一、第一阶段审核一、第一阶段审核 文件审核文件审核 现场审核现场审核 二、第二阶段审核二、第二阶段审核CPACCPAC一、第一阶段审核：(一一)、文件审核、文件审核 1 1、文

19、件审核的目的：、文件审核的目的：确定受审核方的确定受审核方的HSEHSE管理体系文件是否满足管理体系文件是否满足Q/CNPC104.1-Q/CNPC104.1-20072007标准及相关法律法规的要求，从而确定能否进行现场审标准及相关法律法规的要求，从而确定能否进行现场审核。核。了解受审核方的了解受审核方的HSEHSE管理体系情况，以便进行审核准备，例管理体系情况，以便进行审核准备，例如编制现场审核计划，编写检查表等。如编制现场审核计划，编写检查表等。CPACCPAC2、文件审核的要求：文件审核的要求：符合性：符合性：文件内容是否符合文件内容是否符合HSEHSE管理体系标准全部要素的要求，管理

20、体系标准全部要素的要求，不应回避和遗漏。不应回避和遗漏。系统性：系统性：通过文件内容描述的通过文件内容描述的HSEHSE管理体系是否具备系统性、管理体系是否具备系统性、逻辑性及连贯性，是否体现体系文件的结构和层次，是否给出逻辑性及连贯性，是否体现体系文件的结构和层次，是否给出相关文件的路径；相关文件的路径；合理性：初步审查文件的合理性。合理性：初步审查文件的合理性。有效性：有效性：HSEHSE管理体系文件是否现行有效，符合文件控制要求。管理体系文件是否现行有效，符合文件控制要求。规范性：名词术语是否符合规范性：名词术语是否符合HSEHSE标准要求。标准要求。CPACCPAC （二）、现场审核：

21、1、第一阶段现场审核的目的：第一阶段现场审核的目的：A、第一阶段现场审核的目的是确定认证范围和第二阶段审核的、第一阶段现场审核的目的是确定认证范围和第二阶段审核的重点，确定第二阶段审核的可行性、时间和条件。重点，确定第二阶段审核的可行性、时间和条件。B、第一阶段现场审核应确定申请方的管理体系状况，包括主、第一阶段现场审核应确定申请方的管理体系状况，包括主 要危害、环境因素及影响；方针和目标及方案制定的合理性，要危害、环境因素及影响；方针和目标及方案制定的合理性，尤其是申请方对认证的准备程度。尤其是申请方对认证的准备程度。CPACCPAC2、审核组应对以下方面的内容进行确定：审核组应对以下方面的

22、内容进行确定：uu申请方的管理体系是否包括了识别危害因素、环境因素并判定其重要程申请方的管理体系是否包括了识别危害因素、环境因素并判定其重要程度及其控制过程；度及其控制过程；uu申请方的相关活动是否遵守了有关法律法规的要求；申请方的相关活动是否遵守了有关法律法规的要求；uu申请方体系的建立是否可以实现其方针和目标（包括管理方案）；申请方体系的建立是否可以实现其方针和目标（包括管理方案）；uu申请方的体系运行情况是否可以进行第二阶段审核；申请方的体系运行情况是否可以进行第二阶段审核；uu申请方的内部审核是否符合相关标准的要求；申请方的内部审核是否符合相关标准的要求；uu申请方是否进行了管理评审，

23、且管理评审包括了对管理体系的适宜性、申请方是否进行了管理评审，且管理评审包括了对管理体系的适宜性、充分性和有效性的评价；充分性和有效性的评价；uu申请方对相关方的信息是否做出了反应申请方对相关方的信息是否做出了反应,并予以文件化并予以文件化;uu拟认证的范围涉及某一特定的认证要求时审核组须做出必要解释；拟认证的范围涉及某一特定的认证要求时审核组须做出必要解释；uu根据申请方的现场情况，评估二阶段审核人日；根据申请方的现场情况，评估二阶段审核人日；uu认证范围、专业范围的合理性；认证范围、专业范围的合理性；uu现场分布及第二阶段应注意的问题。现场分布及第二阶段应注意的问题。CPACCPAC3 3

24、、审核程序、审核程序A、与申请方的管理者及主要部门负责人会面，说明第一与申请方的管理者及主要部门负责人会面，说明第一阶段审核的目的、审核内容和方法；阶段审核的目的、审核内容和方法；B B、对申请方的主要部门和单位以及现场检查取证，审阅、对申请方的主要部门和单位以及现场检查取证，审阅 各种文件、记录，收集各类守法证据（包括监测报各种文件、记录，收集各类守法证据（包括监测报 告、检测数据、上级证明、噪声、污水、大气污染物告、检测数据、上级证明、噪声、污水、大气污染物 排放等监测数据等；排放等监测数据等；C C、与领导座谈，确定审核范围、交流本次审核发现、审、与领导座谈，确定审核范围、交流本次审核发

25、现、审 核结论，协商确定第二阶段审核的有关事宜，对存在核结论，协商确定第二阶段审核的有关事宜，对存在 问题提出整改要求。问题提出整改要求。CPACCPAC 4、审核报告审核报告 审核报告应包括以下内容：审核报告应包括以下内容：体系运行的基本评价；体系运行的基本评价；体系存在的主要问题；体系存在的主要问题；认证范围的确认；认证范围的确认；第二阶段审核需关注的内容（包括是否增减审核人第二阶段审核需关注的内容（包括是否增减审核人日）；日）；审核结论。审核结论。CPACCPAC 二、第二阶段审核二、第二阶段审核 1 1、第二阶段审核的目的是：、第二阶段审核的目的是：确认受审核方遵守其方针目标和程序，确

26、认受审核方的管理体系符合相确认受审核方遵守其方针目标和程序，确认受审核方的管理体系符合相关标准的所有要求，并正在实现方针和目标。关标准的所有要求，并正在实现方针和目标。2 2、第二阶段现场审核的重点是：第二阶段现场审核的重点是：受审核方对危害和环境因素的识别、分级及控制；法律法规及其受审核方对危害和环境因素的识别、分级及控制；法律法规及其他要求的符合性；目标指标的评审确定情况；运行控制的有效性；他要求的符合性；目标指标的评审确定情况；运行控制的有效性；对目标指标实施监控、测量、报告和评价情况；员工协商和持续参对目标指标实施监控、测量、报告和评价情况；员工协商和持续参与；内审和管理评审的有效性；

27、不符合的识别评价及纠正预防措施与；内审和管理评审的有效性；不符合的识别评价及纠正预防措施的完成情况和有效性；职责的履行情况以及各要素之间的有机衔接的完成情况和有效性；职责的履行情况以及各要素之间的有机衔接和协调性。和协调性。CPACCPAC3 3、审核实施、审核实施 A、首次会议、首次会议 首次会议是审核组成员与受审核方的联席会议，由审首次会议是审核组成员与受审核方的联席会议，由审核组长主持核组长主持,主要内容包括：主要内容包括：介绍审核组成员介绍审核组成员;受审核方与会主要成员及陪同人员；受审核方与会主要成员及陪同人员；确认审核计划，包括审核目的、审核依据和范围；确认审核计划，包括审核目的、

28、审核依据和范围；介绍审核方法、不符合判别原则、审核结论和确认日程安排；介绍审核方法、不符合判别原则、审核结论和确认日程安排；确定审核期间使用的资源；确定审核期间使用的资源；确定双方认为需要配合及信息沟通的有关事宜；确定双方认为需要配合及信息沟通的有关事宜；现场审核保密和公正性的说明。现场审核保密和公正性的说明。CPACCPACB、现场审核u审核组成员应按审核分工及日程安排,依据检查清单和记录表调查取证。u审核中发现的不符合事实，由审核组长主持召开审核组内部会议进行确定，审核员负责填写不符合通知单和（或）观察项记录单。CPACCPACC C、审核结论、审核结论 受审核方的管理体系没有或只存在一般

29、不符合，审核组同意通过现场审核，受审核方的管理体系没有或只存在一般不符合，审核组同意通过现场审核，并要求受审核方在规定时间内完成纠正措施的实施，经书面验证后，推荐并要求受审核方在规定时间内完成纠正措施的实施，经书面验证后，推荐认证注册。认证注册。受审核方的管理体系有严重不符合项，在短期内可以完成整改，建议推迟受审核方的管理体系有严重不符合项，在短期内可以完成整改，建议推迟推荐认证注册。待问题整改完成后，由审核组长进行现场验证。推荐认证注册。待问题整改完成后，由审核组长进行现场验证。受审核方的管理体系有严重不符合项（包括审核中发生事故及对事故隐瞒受审核方的管理体系有严重不符合项（包括审核中发生事

30、故及对事故隐瞒不报的情况），且短期内不可能改正，则总体评价为不符合，建议不推荐不报的情况），且短期内不可能改正，则总体评价为不符合，建议不推荐认证注册。待问题整改完成后，由企业提出申请，中心视情况决定是否派认证注册。待问题整改完成后，由企业提出申请，中心视情况决定是否派出审核组现场验证。出审核组现场验证。CPACCPACD、与领导层的沟通 审核组在召开末次会议之前应与受审核方主要领导进行座谈，通报审核情况，确认不符合事实和审核结论，并签署相关文件。CPACCPACE、末次会议 末次会议由审核组长主持，主要内容包括：末次会议由审核组长主持，主要内容包括：介绍审核情况；介绍审核情况；宣读不符合项报

31、告；宣读不符合项报告；解释审核发现或澄清审核标准的要求；解释审核发现或澄清审核标准的要求；宣布审核结论；宣布审核结论；提出纠正措施的跟踪要求；提出纠正措施的跟踪要求；对通过现场审核的受审核方对通过现场审核的受审核方,通报通报“获证方须知获证方须知”等。等。CPACCPACF、审核报告、审核报告 审核组长负责编写审核组长负责编写HSEHSE管理体系审核报告管理体系审核报告 审核报告应对受审核方的管理体系做出总结性评价，主要内容应审核报告应对受审核方的管理体系做出总结性评价，主要内容应包括：包括：对受审核方基本情况综述；对受审核方基本情况综述；受审核方体系概述；受审核方体系概述；审核概况；审核概况

32、；总体评价；总体评价；审核结论。审核结论。CPACCPAC第四章：第四章：证后管理 1 1、监督审核、监督审核 2 2、复评、复评CPACCPAC一、监督审核：1、监督审核的频次：A、在认证证书三年有效期内，根据获证方的具体情况在认证证书三年有效期内，根据获证方的具体情况决定监督频次，通常情况下监督审核每年一次，两次监决定监督频次，通常情况下监督审核每年一次，两次监督审核的时间间隔不超过督审核的时间间隔不超过1212个月，三年内覆盖获证方所个月，三年内覆盖获证方所有的场所和部门。有的场所和部门。B、对初次通过认证的获证方首次监督审核从初审完成之初次通过认证的获证方首次监督审核从初审完成之日起日

33、起1111个月内完成，特殊情况可延长至个月内完成，特殊情况可延长至1212个月个月。CPACCPAC2、监督审核的主要目的 监督审核的主要目的是验证获证方的管理体系是否持监督审核的主要目的是验证获证方的管理体系是否持续满足认证准则的要求，管理体系是否得到有效实施和续满足认证准则的要求，管理体系是否得到有效实施和保持。保持。CPACCPAC3、监督审核的主要内容监督审核的主要内容u上次审核中不符合项的纠正措施实施情况及自身发现问题纠正和预防上次审核中不符合项的纠正措施实施情况及自身发现问题纠正和预防措施的效果；措施的效果；u有无变更（如：组织机构、体系文件、变化的区域、所有权、活动、有无变更（如

34、：组织机构、体系文件、变化的区域、所有权、活动、产品、服务、主要设备、设施等）及变更后危害、环境因素的控制情产品、服务、主要设备、设施等）及变更后危害、环境因素的控制情况；况；u方针、目标的持续改进及体系的持续有效性；方针、目标的持续改进及体系的持续有效性；u管理体系覆盖的活动有无重大健康、安全、环境问题（如发生重大事管理体系覆盖的活动有无重大健康、安全、环境问题（如发生重大事故或重大投诉）及其改进措施的实施情况；故或重大投诉）及其改进措施的实施情况；u重大危害因素和重要环境因素的更新及关键场所的运行控制情况；重大危害因素和重要环境因素的更新及关键场所的运行控制情况；u认证证书和认证标志的使用

35、情况，需填写认证证书和认证标志的使用情况，需填写认证证书使用情况说明认证证书使用情况说明u对适用的法律法规和其它要求的评审及变更的符合性对适用的法律法规和其它要求的评审及变更的符合性;u对投诉、申诉、争议的处理（包括与外部相关方信息的交流与处理）；对投诉、申诉、争议的处理（包括与外部相关方信息的交流与处理）；u受审核方健康安全环境指标完成情况，由受审核方填写受审核方健康安全环境指标完成情况，由受审核方填写关于健康安关于健康安全环境指标完成情况的证明全环境指标完成情况的证明u内部审核、管理评审开展以及对结果的跟踪情况。内部审核、管理评审开展以及对结果的跟踪情况。CPACCPAC4、特殊情况的监督

36、审核出现重大变更可能影响获证方的活动与体系运行出现重大变更可能影响获证方的活动与体系运行（如获证方法人、所有权、组织机构、人员或设（如获证方法人、所有权、组织机构、人员或设备的改变等）；备的改变等）；发生了影响到其认证基础的更改（如体系认证标发生了影响到其认证基础的更改（如体系认证标准变更或体系认证范围扩大或缩小）准变更或体系认证范围扩大或缩小）;发生了重大健康、安全、环境事故，或受到上级发生了重大健康、安全、环境事故，或受到上级政府部门的处罚；政府部门的处罚；相关方的严重投诉、抱怨，或其它来自相关方的相关方的严重投诉、抱怨，或其它来自相关方的信息，经分析表明获证方不再满足认证机构的要信息，经

37、分析表明获证方不再满足认证机构的要求。求。CPACCPAC5、审核报告及结论、审核报告及结论 审核组长负责编写审核组长负责编写HSEHSE管理体系审核报告管理体系审核报告 报告主要内容包括：对获证方审核情况综述；审核目的、范围、依报告主要内容包括：对获证方审核情况综述；审核目的、范围、依据；证书使用情况、变更情况、审核结论及其相应处理意见等。据；证书使用情况、变更情况、审核结论及其相应处理意见等。审核组长根据不符合的严重程度及采取纠正措施的难易程度审核组长根据不符合的严重程度及采取纠正措施的难易程度在审核报告中规定采取纠正措施的期限在审核报告中规定采取纠正措施的期限(最长不超过最长不超过3 3

38、个月个月)和验证方式和验证方式(报送资料或现场验证报送资料或现场验证)。当获证方的当获证方的HSEMSHSEMS基本符合标准要求时，审核组建议获证方基本符合标准要求时，审核组建议获证方制定不符合项的纠正措施制定不符合项的纠正措施,经审核组验证后向中心推荐继续保经审核组验证后向中心推荐继续保持认证注册资格。持认证注册资格。当获证方的当获证方的HSEMSHSEMS不能持续满足标准要求时，管理体系未得不能持续满足标准要求时，管理体系未得到有效实施和保持时，审核组宣布获证方不能通过监督审核。到有效实施和保持时，审核组宣布获证方不能通过监督审核。CPACCPAC二、复评二、复评：1、复评的目的、复评的目

39、的 验证组织的管理体系在整体上是否持续符合相关标准的要求，且体系得到验证组织的管理体系在整体上是否持续符合相关标准的要求，且体系得到了有效的实施与保持。了有效的实施与保持。2、复评审核的主要内容、复评审核的主要内容管理体系诸要素之间统一协调及其功能发挥；管理体系诸要素之间统一协调及其功能发挥；获证方发生变更后管理体系运行状况；获证方发生变更后管理体系运行状况；方针、目标得到有效实施、体系运行得到充分保持和改进；方针、目标得到有效实施、体系运行得到充分保持和改进；对投诉、申诉进行了有效的处理并采取预防措施；对投诉、申诉进行了有效的处理并采取预防措施；重大健康、安全、环境因素得到有效控制；重大健康

40、、安全、环境因素得到有效控制；上一次审核发现的不符合得到了有效的纠正；上一次审核发现的不符合得到了有效的纠正；认证证书和标志按中心要求使用。认证证书和标志按中心要求使用。CPACCPAC3、现场审核的实施 复评审核的程序与认证审核中第二阶段审核的程序基本一致,参照第二阶段审核的程序组织实施。在审核中还应注意以下几点：u注意收集客观证据，如各类监测数据和报告；u审核的范围包括体系覆盖的所有部门；收集守法的证明文件包括上级部门的认可，由受审核方填写关于健康安全环境指标完成情况的证明 CPACCPAC4、审核报告及结论 组长负责编写HSE管理体系审核报告 报告主要内容包括：对获证方审核情况综述；审核

41、目的、范围、依据；证书使用情况、变更情况、审核结论及其相应处理意见、审核组全体成员的签名等。审核报告经获证方确认后，复印一份留获证方，原件存审核卷。CPACCPAC5、审核结论：p审核组长根据不符合的严重程度及采取纠正措施的难易程度在审核审核组长根据不符合的严重程度及采取纠正措施的难易程度在审核报告中规定采取纠正措施的期限报告中规定采取纠正措施的期限(最长不超过最长不超过3个月个月)和验证方式和验证方式(报送报送资料或现场验证资料或现场验证)。p当获证方的当获证方的HSEMS基本符合标准要求时，审核组建议获证方制定不基本符合标准要求时，审核组建议获证方制定不符合项的纠正措施符合项的纠正措施,经

42、审核组验证后向中心推荐经审核组验证后向中心推荐继续保持认证注册继续保持认证注册资资格。格。p当获证方的当获证方的HSEMS不能持续满足标准要求，管理体系未得到有效实不能持续满足标准要求，管理体系未得到有效实施和保持，审核组宣布施和保持，审核组宣布获证方不能通过复评审核获证方不能通过复评审核。CPACCPAC第五章：第五章：审核方法一、审核方法 1、目前常用的审核路线和方法、目前常用的审核路线和方法（编检查表时就考虑到）（编检查表时就考虑到）A、自上而下（先到总控部门了解抽样，再到分控和实施、自上而下（先到总控部门了解抽样，再到分控和实施部门核查）；部门核查）；B、自下而上（先到实施单位抽样，再

43、到主管部门核证）、自下而上（先到实施单位抽样，再到主管部门核证）以上方法要结合交叉使用；以上方法要结合交叉使用；C、正向和逆向的审核方法（按工序，按产品的形成过程、正向和逆向的审核方法（按工序，按产品的形成过程或按管理网络，有正向或逆向）或按管理网络，有正向或逆向）D、按要素审核和按部门审核的方法、按要素审核和按部门审核的方法（展开）（展开）CPACCPAC（1 1）按部门审核按部门审核 以部门为单位进行审核，即对部门涉及的体系中的各个要素进行以部门为单位进行审核，即对部门涉及的体系中的各个要素进行审核。强化了组织机构职能的概念。审核。强化了组织机构职能的概念。优点：优点：审核时间比较集中，审

44、核效率高，对正常的生产经营影审核时间比较集中，审核效率高，对正常的生产经营影 响小。响小。缺点：缺点：审核内容比较分散，要素覆盖可能不全面。审核内容比较分散，要素覆盖可能不全面。CPACCPAC （2 2）按要素审核按要素审核 以要素为线索进行审核，即针对一个要素的不同环节到不同部门以要素为线索进行审核，即针对一个要素的不同环节到不同部门进行审核。以便作出对该要素的审核结论。进行审核。以便作出对该要素的审核结论。优点：优点：目标集中，判断清晰，能较好把握要素的运行情况。目标集中，判断清晰，能较好把握要素的运行情况。缺点：缺点：审核效率低，对生产经营影响较大，审核一个要素往往审核效率低，对生产经

45、营影响较大，审核一个要素往往 要涉及许多部门，要涉及许多部门，各部门重复接受多次审核。各部门重复接受多次审核。CPACCPAC二、二、收集客观证据的方式：收集客观证据的方式：（根据范围和复杂程度而不同）（根据范围和复杂程度而不同）A A、与员工及其他人员的面谈；与员工及其他人员的面谈；B B、对活动周围工作环境和条件的观察；对活动周围工作环境和条件的观察；C C、文件审查如：方针、目标、程序、指导书、规范、计划等；文件审查如：方针、目标、程序、指导书、规范、计划等；D D、记录审查，如检验记录、会议纪要、方案监视记录、测量结果等；记录审查，如检验记录、会议纪要、方案监视记录、测量结果等；E E

46、、数据的汇总、分析和业绩指标；数据的汇总、分析和业绩指标；F F、其他方面的报告如：顾客反馈、其他方面的报告如：顾客反馈、投诉、上级部门的检查等；投诉、上级部门的检查等；G G、计算机数据库和网站方面的信息等；计算机数据库和网站方面的信息等；CPACCPAC三、面谈时的注意事项：三、面谈时的注意事项：A A、面谈人员应来自审核范围内实施活动或任务的适当层次和职能；面谈人员应来自审核范围内实施活动或任务的适当层次和职能；B B、面谈应当在被面谈人正常工作的时间和（可行时）地点进行；面谈应当在被面谈人正常工作的时间和（可行时）地点进行；C C、在面谈以前和面谈过程中应当努力使被面谈人放松；在面谈以

47、前和面谈过程中应当努力使被面谈人放松；D D、应当解释面谈和做记录的原因；应当解释面谈和做记录的原因；E E、应当避免提出有倾向性答案的问题（即引导性问题）；应当避免提出有倾向性答案的问题（即引导性问题）；F F、应当和对方总结和评审面谈的结果；应当和对方总结和评审面谈的结果；G G、应当感谢对方的参与和合作。应当感谢对方的参与和合作。CPACCPAC四、四、确定不符合时的注意事项：确定不符合时的注意事项：以客观事实为依据；以客观事实为依据；以审核准则为准绳；以审核准则为准绳；审核组要统一意见；审核组要统一意见；审核发现得到受审核部门的确认；审核发现得到受审核部门的确认；CPACCPAC五五

48、检查表的编制检查表的编制 1 1 检查表的作用检查表的作用 2 2 检查表的性质检查表的性质 3 3 检查表的编制检查表的编制CPACCPAC1 1 检查表的作用检查表的作用 明确受审核部门所需审核的主要内容；明确受审核部门所需审核的主要内容；明确审核目标，确定审核样本；明确审核目标，确定审核样本；确保审核工作的系统和规范；确保审核工作的系统和规范；保持审核的节奏和连续性；保持审核的节奏和连续性；作为重要的审核记录。作为重要的审核记录。CPACCPAC2 2 检查表的性质检查表的性质 是审核员为方便审核而使用的是审核员为方便审核而使用的工具工具，审核员签字，审核组长，审核员签字，审核组长批准。

49、不用受审核部门同意，也没有展示的必要，更不能预先提批准。不用受审核部门同意，也没有展示的必要，更不能预先提供受审核部门进行准备，指使其改变现状供受审核部门进行准备，指使其改变现状。CPACCPAC3 3 检查表的编制检查表的编制 明确：明确：查什么查什么-怎么查怎么查 对照标准和文件的要求；对照标准和文件的要求；选择典型的健康、安全、环境问题；选择典型的健康、安全、环境问题；结合受审核部门的特点；结合受审核部门的特点；抽样应有代表性；抽样应有代表性；时间要留有余地；时间要留有余地；检查表应有可操作性；检查表应有可操作性；按部门编制的检查表要考虑涉及的要素；按部门编制的检查表要考虑涉及的要素；按

50、要素编制的检查表要考虑涉及的部门。按要素编制的检查表要考虑涉及的部门。CPACCPAC 六、不符合及报告的编写六、不符合及报告的编写 1 1 不符合的确定不符合的确定 通过现场审核（按检查表进行）寻找客观证据，确认不符合通过现场审核（按检查表进行）寻找客观证据，确认不符合事实，判定不符合标准或程序文件的某条款，然后确定不符合性事实，判定不符合标准或程序文件的某条款，然后确定不符合性质和类型，并以不符合报告形式提供。质和类型，并以不符合报告形式提供。CPACCPAC 2 2 不符合的确定原则不符合的确定原则 严格依据客观证据；严格依据客观证据；有争议的问题可通过协商、有争议的问题可通过协商、重新