《合规培训》PPT课件.ppt

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1、合规培训合规培训概念概念合规经营是指公司所有的经营活动均依合规经营是指公司所有的经营活动均依照合规管理和其他项业务管理的规定，照合规管理和其他项业务管理的规定，符合公司制定下的各项内部合规管理符合公司制定下的各项内部合规管理制度规定的总称。制度规定的总称。证监会及公司严令禁止行为证监会及公司严令禁止行为1 1、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；2 2、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；3 3、损害社会公共利益、容维投资顾问有限责任公司或者他人的合法权益；、

2、损害社会公共利益、容维投资顾问有限责任公司或者他人的合法权益；4 4、从事与其履行职责有利益冲突的业务；、从事与其履行职责有利益冲突的业务；5 5、贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；、贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；6 6、接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；、接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；7 7、买卖法律明文禁止买卖的证券；、买卖法律明文禁止买卖的证券；8 8、违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；、违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；9 9、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；1010、泄露客户资料；、泄露客户资料

3、；1111、夸大、不实营销宣传行为；、夸大、不实营销宣传行为；1212、承诺保守收益、明示或暗示投资收益行为；、承诺保守收益、明示或暗示投资收益行为；1313、委托理财、代客操盘、委托交易行为；、委托理财、代客操盘、委托交易行为；1414、中国证监会、协会禁止的其他行为。、中国证监会、协会禁止的其他行为。公司两项业务的合规销售公司两项业务的合规销售容维真诚欢迎您的加盟！1 1、软件销售、软件销售（一）客观说明软件工具、终端设备的功能，（一）客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传；不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传；（二）揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和（

4、二）揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏；使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏；（三）说明软件工具、终端设备所使用的数据（三）说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源；信息来源；（四）表示软件工具、终端设备具有选择证券（四）表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限。其方法和局限。容维真诚欢迎您的加盟！2 2、投资咨询业务销售、投资咨询业务销售（1 1）告之告之9 9项内容：项内容：公司全称与投资顾问姓名及相应执业资格代码、公司地址、联系公司全称与投资顾问姓名及相应执业资格代码、公司

5、地址、联系方式、投诉电话、服务内容、服务方式方式、投诉电话、服务内容、服务方式（2 2）明确明确2 2个方面：个方面：明确明确“投资决策由乙方作出，投资风险由乙方承担投资决策由乙方作出，投资风险由乙方承担”、“甲方不甲方不得代客户作出投资决策得代客户作出投资决策”等事项。依据客户利益至上原则，在协等事项。依据客户利益至上原则，在协议期限内，提供专业投资顾问服务议期限内，提供专业投资顾问服务（3 3）记住记住4 4个不得：个不得：不得从事代客理财、承诺投资收益等行为、不得从事代客理财、承诺投资收益等行为、与客户做分成、不与客户做分成、不准夸大公司。准夸大公司。容维真诚欢迎您的加盟！（4 4）了解

6、客户了解客户6 6项内容：项内容：应当按照公司制定的程序和要求，了解乙方的身份、财产与收入应当按照公司制定的程序和要求，了解乙方的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好、风险承受能力。状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好、风险承受能力。（5 5）对客户对客户3 3方面要求：方面要求：在乙方明晰证券市场存在诸多投资风险，能够自主做出证券投资在乙方明晰证券市场存在诸多投资风险，能够自主做出证券投资决策、独立承担证券投资风险的前提下，接受乙方委托依法从事决策、独立承担证券投资风险的前提下，接受乙方委托依法从事证券投资顾问业务。证券投资顾问业务。（6 6）1 1个不能，个不能，1 1

7、个完全，个完全，2 2个全部个全部软件本身不能完全揭示股票、基金、债券及权证等所有证券交易软件本身不能完全揭示股票、基金、债券及权证等所有证券交易的全部风险及证券市场的全部情形。您在参与以上各种证券交易的全部风险及证券市场的全部情形。您在参与以上各种证券交易前务必对此有清醒认识前务必对此有清醒认识,建议投资者应当充分深入地了解证券市建议投资者应当充分深入地了解证券市场蕴含的各项风险并谨慎行事，并认真考虑是否进行证券交易场蕴含的各项风险并谨慎行事，并认真考虑是否进行证券交易容维真诚欢迎您的加盟！3、在介绍软件和投资咨询业务过程中都、在介绍软件和投资咨询业务过程中都进行了录音确认制度，在业务进行过

8、程中进行了录音确认制度，在业务进行过程中有全程的录音备档，业务开通前一录音的有全程的录音备档，业务开通前一录音的形式进行风险提示，客户认可形式进行风险提示，客户认可“盈亏责任自盈亏责任自负负”的确认文件的确认文件。容维真诚欢迎您的加盟！营销语言中特定禁止行为举例营销语言中特定禁止行为举例1 1、从某网站得知某机构目前正在逢低吸纳某只股票，该股、从某网站得知某机构目前正在逢低吸纳某只股票，该股将有可能会出现重大重组或资产注入等信息（该信息未被正将有可能会出现重大重组或资产注入等信息（该信息未被正规媒体披露）；规媒体披露）；2 2、目前公司正在与机构共同运作、目前公司正在与机构共同运作“项目股（金

9、股）项目股（金股）”，后，后市有利好消息推出；市有利好消息推出；3 3、跟着我们机构做，每年最低收益、跟着我们机构做，每年最低收益30%30%，我们收取，我们收取10%10%的手的手续费，你还赚了续费，你还赚了20%20%；4 4、用我们容维软件就不会亏钱，我们软件准确率很高，十、用我们容维软件就不会亏钱，我们软件准确率很高，十只股票八只赚钱两只亏损；只股票八只赚钱两只亏损；5 5、我们软件选股功能很强大，能搜索后市涨停的股票；、我们软件选股功能很强大，能搜索后市涨停的股票；6 6、建议在某价位买入某股票；、建议在某价位买入某股票；容维真诚欢迎您的加盟！7、该股已经发出了买入信号，可以买入；、

10、该股已经发出了买入信号，可以买入；8、使用投资者证券账号买卖股票。、使用投资者证券账号买卖股票。9、与投资者约定赚取收益进行分成，、与投资者约定赚取收益进行分成，“三七开三七开”“四六开四六开”。10、软件非常好，买入之后肯定涨，卖出之后肯定跌。、软件非常好，买入之后肯定涨，卖出之后肯定跌。11、该股未来可能有、该股未来可能有*%的涨幅。的涨幅。12、该股未来将上涨至、该股未来将上涨至*元。元。13、公司、公司*管理人员是行业管理人员是行业*特殊身份，所以我们公司的消息特殊身份，所以我们公司的消息股很多，跟着我们公司做肯定能赚钱等等；股很多，跟着我们公司做肯定能赚钱等等；14、我们公司规模很大

11、，全国各地四家分公司，北京上海广州、我们公司规模很大，全国各地四家分公司，北京上海广州都有分公司，所以你说的都有分公司，所以你说的*公司不值一提，和我们比他们的水公司不值一提，和我们比他们的水平很差，你和他们合作肯定亏钱；平很差，你和他们合作肯定亏钱；容维真诚欢迎您的加盟！15、我们公司有自己的项目股，自己建立自赢盘，也就是说，、我们公司有自己的项目股，自己建立自赢盘，也就是说，我们会集结客户的资金，自己做庄，换句话说，我们就是主力。我们会集结客户的资金，自己做庄，换句话说，我们就是主力。跟着我们公司做等于跟着主力资金做，主力有不赚钱的吗跟着我们公司做等于跟着主力资金做，主力有不赚钱的吗?16

12、、我们公司的、我们公司的*管理人员，他是行业管理人员，他是行业*特殊身份，所以，特殊身份，所以，相关的内幕消息，我们肯定是第一时间知道的，比如像有重大相关的内幕消息，我们肯定是第一时间知道的，比如像有重大重组概念的个股，或是国家政策扶持的个股等等。我们肯定比重组概念的个股，或是国家政策扶持的个股等等。我们肯定比您知道的及时，这样的话，您还有什么顾虑的呢？您知道的及时，这样的话，您还有什么顾虑的呢？17、放心，跟我们公司做，您一定不会亏钱，一定会赚钱的。、放心，跟我们公司做，您一定不会亏钱，一定会赚钱的。像我们这样的大公司，怎么可能不赚钱呢？对吧？像我们这样的大公司，怎么可能不赚钱呢？对吧？18

13、、这支股票主力资金已经进入了。你赶紧操作吧。、这支股票主力资金已经进入了。你赶紧操作吧。19、这支股票看这样的趋势，上涨空间至少、这支股票看这样的趋势，上涨空间至少50%。20、上述类似不合规营销语言（包括但不限于）不得在任何、上述类似不合规营销语言（包括但不限于）不得在任何业务营销活动中使用。业务营销活动中使用。容维真诚欢迎您的加盟！风险评估是在与客户沟通过程中除了要对客户风险评估是在与客户沟通过程中除了要对客户的基本概况：（如客户的身份，城市，财产与收入的基本概况：（如客户的身份，城市，财产与收入状况、客户的投资偏好、客户的看盘习惯、客户的状况、客户的投资偏好、客户的看盘习惯、客户的选股习

14、惯）之外的又一重要内容选股习惯）之外的又一重要内容。对客户风险评估制度的学习可避免客户恶性投对客户风险评估制度的学习可避免客户恶性投诉。在谈单的过程中利用风险评估制度使我们谈单诉。在谈单的过程中利用风险评估制度使我们谈单语言更加合规规范。语言更加合规规范。容维真诚欢迎您的加盟！1 1、不对不对7070岁以上的老人销售本公司产品；岁以上的老人销售本公司产品；2 2、拒绝有孤注一掷行为者成为本公司客户，如：将全部现金投入股市，没拒绝有孤注一掷行为者成为本公司客户，如：将全部现金投入股市，没有为基本生活做充分安排的投资者；有为基本生活做充分安排的投资者；3 3、拒绝接受证券投资资金来源存在潜在风险者

15、成为客户，如：卖掉全部住拒绝接受证券投资资金来源存在潜在风险者成为客户，如：卖掉全部住房，资金全部用于炒股，在外租房居住；或贷款炒股等行为者；房，资金全部用于炒股，在外租房居住；或贷款炒股等行为者；4 4、拒绝思想偏激、非正常健康思维者成为本公司客户；拒绝思想偏激、非正常健康思维者成为本公司客户；5 5、不接受严重残疾者成为本公司客户；不接受严重残疾者成为本公司客户；6 6、资产质量比较低，金额在五万以下投资者只对其销售公司股市小秘书和资产质量比较低，金额在五万以下投资者只对其销售公司股市小秘书和百元咨讯等低端产品；百元咨讯等低端产品；7 7、拒绝不签署协议，不接受发票，不签署风险揭示书者成为

16、本公司客户拒绝不签署协议，不接受发票，不签署风险揭示书者成为本公司客户8 8、拒绝对其他同行业机构进行过恶意投诉者成为本公司客户；拒绝对其他同行业机构进行过恶意投诉者成为本公司客户；9 9、拒绝十八岁以下投资者成为本公司客户；拒绝十八岁以下投资者成为本公司客户；1010、拒绝要求公司为其带操盘者成为本公司客户；拒绝要求公司为其带操盘者成为本公司客户；1111、拒绝有保底或盈利要求的投资者成为本公司客户；拒绝有保底或盈利要求的投资者成为本公司客户；1212、拒绝要求公司与其进行投资分成投资者成本公司客户；拒绝要求公司与其进行投资分成投资者成本公司客户；1313、经核实，有业务员对其口头承诺保底保收益者，拒绝成为本公司客户；经核实，有业务员对其口头承诺保底保收益者，拒绝成为本公司客户；