第四章基本寡头模型ppt课件.ppt

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1、第四章第四章 基本寡头模型基本寡头模型本章介绍产业组织理论中的三种基本模型：本章介绍产业组织理论中的三种基本模型：古诺模型（古诺模型（CournotCournot）、勃特兰模型）、勃特兰模型（BertrandBertrand）、斯塔克尔伯格模型）、斯塔克尔伯格模型（StackelbergStackelberg）。古诺模型和勃特兰模型研）。古诺模型和勃特兰模型研究的是只有一个时期，所有企业同时行动。究的是只有一个时期，所有企业同时行动。斯塔克尔伯格模型中一家企业具有先行优势，斯塔克尔伯格模型中一家企业具有先行优势，另外的企业观察到这家企业行动后再选择自另外的企业观察到这家企业行动后再选择自己的行

2、动。己的行动。第一节第一节 古诺模型古诺模型一、双头模型一、双头模型 古诺双头模型研究的是在一个只有古诺双头模型研究的是在一个只有两家成本结构相同的企业生产完全相同两家成本结构相同的企业生产完全相同产品的市场中，企业如何确定自己的产产品的市场中，企业如何确定自己的产量，市场最后达到一个稳定的状态或者量，市场最后达到一个稳定的状态或者均衡。均衡。1 1、模型基本假设：、模型基本假设：u产品是同质的产品是同质的u只有两家企业，且有着相同的成本结构只有两家企业，且有着相同的成本结构u每家企业对市场需求曲线上每一点有着完全信每家企业对市场需求曲线上每一点有着完全信息息 u只有一个时期只有一个时期u决策

3、变量是产量决策变量是产量u每家企业再选择产量时，假定对方产出不变每家企业再选择产量时，假定对方产出不变2、反映函数曲线企业企业1 1的最优反映函数曲线：的最优反映函数曲线：企业企业1 1对企业对企业2 2的产量进行预测，然后根的产量进行预测，然后根据预测来决定自己的最优产量。据预测来决定自己的最优产量。行业市场需求曲线：行业市场需求曲线：企业企业1 1的边际成本的边际成本 ：假定企业预测企业的生产量为，假定企业预测企业的生产量为，则在每一市场价格下企业所面临的需求则在每一市场价格下企业所面临的需求量就是市场需求量减去单位的产量，量就是市场需求量减去单位的产量，业绩行业需求曲线业绩行业需求曲线D

4、DDD需求曲线向左移动需求曲线向左移动 个单位。个单位。企业企业1 1的剩余需求曲线表示了企业的剩余需求曲线表示了企业1 1在需在需求不能在企业求不能在企业2 2处得到满足的那些消费者拥有处得到满足的那些消费者拥有垄断的地位。那么，确定企业垄断的地位。那么，确定企业1 1的最优产量决的最优产量决策类似于在垄断条件下寻找最优，利润最大策类似于在垄断条件下寻找最优，利润最大化的最优决策条件是：化的最优决策条件是：MR=MCMR=MC。在图在图4-14-1中，企业中，企业1 1的最优的产量就由的最优的产量就由MC=cMC=c曲线和剩余曲线和剩余MRMR曲线的交点决定。这样在曲线的交点决定。这样在给定

5、企业给定企业1 1对企业对企业2 2产量的一个推测，我们得产量的一个推测，我们得到了企业到了企业1 1的最优产量。的最优产量。我们将企业我们将企业1 1利润最大化的产量利润最大化的产量 和企业和企业2 2产量产量 之间的关系表示为一个方程：之间的关系表示为一个方程：反应函数反应函数 （4.14.1）企业企业1 1最优反应函数曲线的特征最优反应函数曲线的特征 ：1 1）线性）线性2 2）反应函数曲线与横轴交于点）反应函数曲线与横轴交于点 ，表示，表示完全竞争产量；与横轴交于点完全竞争产量；与横轴交于点 ，表示垄，表示垄断产量断产量3 3）反映函数曲线向下倾斜，由于）反映函数曲线向下倾斜，由于 越

6、大越大 越小，且越小，且 ，其斜率绝对值小于，其斜率绝对值小于1 1 数学推导：数学推导：企业企业1 1的利润函数：的利润函数：由企业利润最大化一阶条件由企业利润最大化一阶条件得企业得企业1 1的反应函数：的反应函数：（4-24-2）同理，可得企业同理，可得企业2 2的反应函数：的反应函数：（4-34-3）3、古诺均衡定义：古诺均衡是指这样一对产量的组合定义：古诺均衡是指这样一对产量的组合 ，在这个产量水平上没有企业认为可通过，在这个产量水平上没有企业认为可通过增加或减少产量而提高自己的利润，产出增加或减少产量而提高自己的利润，产出的组合除了古诺均衡外，不可能再达到均的组合除了古诺均衡外，不可

7、能再达到均衡。古诺均衡是纳什均衡在企业设定产量衡。古诺均衡是纳什均衡在企业设定产量决策情况下的一个特例，常被称为古诺决策情况下的一个特例，常被称为古诺纳什均衡。纳什均衡。古诺均衡产量使两个企业都达到利润最古诺均衡产量使两个企业都达到利润最大化，故古诺均衡点既在企业大化，故古诺均衡点既在企业1 1的反应函数曲的反应函数曲线上又在企业线上又在企业2 2的反应函数曲线上，两条企业的反应函数曲线上，两条企业反应函数曲线的交点就是古诺均衡点。反应函数曲线的交点就是古诺均衡点。企业企业1 1和企业和企业2 2的反应函数曲线都为线性且的反应函数曲线都为线性且对称，所以这两条反应函数曲线有且仅有一对称，所以这

8、两条反应函数曲线有且仅有一个交点，古诺均衡是唯一的；两个企业的最个交点，古诺均衡是唯一的；两个企业的最优的产量相等；产量严格为正。优的产量相等；产量严格为正。古诺均衡的古诺均衡的“动态动态”稳定稳定数学推导：数学推导：联立方程联立方程得出古诺均衡解得产量得出古诺均衡解得产量市场总产量为市场总产量为均衡价格为均衡价格为：均衡利润为均衡利润为 ：；：二、古诺双头模型的两个扩展1 1、不同成本的古诺模型、不同成本的古诺模型假定：市场中只有两家企业，假定：市场中只有两家企业，企业企业1 1的成本结构：的成本结构：,表示企业表示企业1 1的边际成本的边际成本 企业企业2 2的成本结构：的成本结构：,表示

9、企业表示企业2 2的边际成本的边际成本 市场需求曲线为市场需求曲线为：考虑企业考虑企业2 2的反应函数曲线：的反应函数曲线：假定企业假定企业2 2推测企业推测企业1 1的产量是的产量是 ，那么企，那么企业业2 2所面临的需求曲线为剩余需求曲线所面临的需求曲线为剩余需求曲线 ，它，它根据边际成本等于边际收益原则，由边际成本根据边际成本等于边际收益原则，由边际成本曲线曲线 与剩余与剩余MRMR曲线的交点确定产量曲线的交点确定产量 。由下图可以看出由下图可以看出 不同成本企业的古诺均衡不同成本企业的古诺均衡均衡点由均衡点由N N点移到了点点移到了点 ，两企业的均衡产量，两企业的均衡产量就不再相等。与

10、就不再相等。与N N点相比，点相比，点处所决定的企点处所决定的企业业2 2的产量比的产量比N N点要小，也就是说，随着企业点要小，也就是说，随着企业2 2边际成本的提高，其均衡产量下降了；而企业边际成本的提高，其均衡产量下降了；而企业1 1的产量在点的产量在点 比在比在N N点要大，企业点要大，企业1 1由于其相由于其相对较低的边际成本相应提高了其均衡产量。对较低的边际成本相应提高了其均衡产量。企业均衡产量：企业均衡产量：市场总产量市场总产量：市场均衡价格市场均衡价格：企业企业1 1的市场分额：的市场分额：企业企业2 2的市场分额：的市场分额：。从上述数学结论可以清楚地看出，企从上述数学结论可

11、以清楚地看出，企业的均衡产量和市场份额与其边际成本成业的均衡产量和市场份额与其边际成本成反比，与其竞争对手边际成本成正比。也反比，与其竞争对手边际成本成正比。也就是说，企业边际成本越高，其均衡产量就是说，企业边际成本越高，其均衡产量就越小，市场份额也就越小。就越小，市场份额也就越小。2、多企业古诺模型假定：在一个市场中有假定：在一个市场中有N(N2)N(N2)家企业生产完全相家企业生产完全相同的产品，且成本结构相同，同的产品，且成本结构相同，=，i=1i=1，2 2，N N，其中，其中 表示企业表示企业i i总成本总成本,c,c表表示示N N个企业相同的边际成本（也即平均成本）个企业相同的边际

12、成本（也即平均成本）,表示企业表示企业i i的产量。的产量。在多企业模型中每家企业同样在假定其他企业产在多企业模型中每家企业同样在假定其他企业产量不变的情况下选择自己的行为，其面临的剩余量不变的情况下选择自己的行为，其面临的剩余需求曲线是行业需求曲线减去其他企业的总产量。需求曲线是行业需求曲线减去其他企业的总产量。企业企业i i对其它企业产量的反应函数：对其它企业产量的反应函数：i=1,2,N i=1,2,N 由于我们假定企业的成本结构相同，所由于我们假定企业的成本结构相同，所以在均衡处每个企业的均衡产量是相同的，以在均衡处每个企业的均衡产量是相同的，即即 。那么，企业。那么，企业i i的均衡

13、产量就为其的均衡产量就为其它企业总产量的它企业总产量的 。均衡点满足：均衡点满足：（1 1）企业）企业i i将选择竞争对手已经选定的最优产将选择竞争对手已经选定的最优产出水平；出水平；（2 2）其他企业（对称的）选择和企业）其他企业（对称的）选择和企业i i相同的相同的产量。产量。均衡点由企业均衡点由企业i i的反应函数曲线和直线的反应函数曲线和直线 的交点均定。的交点均定。在图在图4-84-8中企业中企业i i反应函数曲线与直线反应函数曲线与直线交点处画负交点处画负4545线，表示总产量之和相同线，表示总产量之和相同的点的组合，得到图的点的组合，得到图4-94-9。这些等产量线。这些等产量线

14、与横轴的交点就是市场总产量的数值。在与横轴的交点就是市场总产量的数值。在图图4.94.9中可以看到，当中可以看到，当N=1N=1时，市场总产量时，市场总产量为垄断产量，随着为垄断产量，随着N N的增大，市场总产量的增大，市场总产量是不断增大的，当是不断增大的，当N N趋近无限大时，市场趋近无限大时，市场总产量逼近完全竞争产量。总产量逼近完全竞争产量。企业数目增加，市场产量的变化企业数目增加，市场产量的变化：多企业古诺模型中的均衡状况多企业古诺模型中的均衡状况每个企业的均衡产量：每个企业的均衡产量：市场总产量：市场总产量：市场均衡价格：市场均衡价格：企业企业i i的均衡利润：的均衡利润：从上述数

15、学结果来看，当从上述数学结果来看，当N=1N=1时，得到的是垄断结果；时，得到的是垄断结果；在在N=2N=2时，得到的是双头模型的结果。企业的均衡产量、市时，得到的是双头模型的结果。企业的均衡产量、市场均衡价格和每个企业的均衡利润都与行业内企业数量场均衡价格和每个企业的均衡利润都与行业内企业数量N N有有关系关系。时企业均衡产量和市场总产量的变化：时企业均衡产量和市场总产量的变化：在古诺均衡中，随着企业数量的无限增加，每个企业的在古诺均衡中，随着企业数量的无限增加，每个企业的产出水平接近零，而行业总产量接近竞争产出水平产出水平接近零，而行业总产量接近竞争产出水平。古诺均衡价格随着企业数量增加的

16、结古诺均衡价格随着企业数量增加的结果为：果为：古诺均衡价格在古诺均衡价格在N=1N=1时为垄断价格水平，时为垄断价格水平，随着行业中企业数量的无限增加，呈不断下随着行业中企业数量的无限增加，呈不断下降的趋势，直到逼近企业单位生产成本即完降的趋势，直到逼近企业单位生产成本即完全竞争价格水平。全竞争价格水平。三、古诺均衡与垄断、完全竞争 均衡点均衡点N N在这两条直线之间，那么通过在这两条直线之间，那么通过N N点，点，斜率为斜率为-1-1的直线表示古诺均衡情况下等于市场的直线表示古诺均衡情况下等于市场总产量的等产量线。可知，这条通过总产量的等产量线。可知，这条通过N N点的直点的直线与横轴的交点

17、线与横轴的交点Y Y在和之间，说明其大于垄断在和之间，说明其大于垄断产量而小于完全竞争产量；根据市场需求曲线，产量而小于完全竞争产量；根据市场需求曲线，可知价格也在垄断价格和完全竞争价格之间，可知价格也在垄断价格和完全竞争价格之间，低于垄断价格，高于完全竞争价格。同样可以低于垄断价格，高于完全竞争价格。同样可以证明，不管是多企业时的古诺均衡还是成本不证明，不管是多企业时的古诺均衡还是成本不相同时的古诺均衡都遵从以上的结论。相同时的古诺均衡都遵从以上的结论。古诺模型小结如下：古诺均衡时市场总产量大于古诺模型小结如下：古诺均衡时市场总产量大于垄断产量，而小于完全竞争的产量。古诺均衡时的市垄断产量，

18、而小于完全竞争的产量。古诺均衡时的市场价格低于垄断价格而高于完全竞争价格。场价格低于垄断价格而高于完全竞争价格。古诺均衡的福利状况：与垄断情况相比，古诺均古诺均衡的福利状况：与垄断情况相比，古诺均衡结果还是改善了社会总的福利，但古诺均衡时的总衡结果还是改善了社会总的福利，但古诺均衡时的总产量低于完全竞争条件下市场总产量，价格高于完全产量低于完全竞争条件下市场总产量，价格高于完全竞争价格，即价格高于其边际成本，对社会来说，古竞争价格，即价格高于其边际成本，对社会来说，古诺均衡结果不是最优的，并没有使社会福利达到最大诺均衡结果不是最优的，并没有使社会福利达到最大化。化。第二节 伯特兰模型 在对古诺

19、模型最初的批评中，伯特兰提在对古诺模型最初的批评中，伯特兰提出，如果企业不设定价格，就难以弄清在寡出，如果企业不设定价格，就难以弄清在寡头市场上是谁设定了价格，古诺模型无法解头市场上是谁设定了价格，古诺模型无法解释价格决定机制是怎么样的。相对于古诺模释价格决定机制是怎么样的。相对于古诺模型，伯特兰模型中，企业设定的是价格而不型，伯特兰模型中，企业设定的是价格而不是产出水平。是产出水平。一、基本伯特兰模型1 1、模型假设、模型假设 1 1）市场需求曲线为线性；）市场需求曲线为线性；2 2）市场中仅有两家企业；）市场中仅有两家企业；3 3）成本结构相同：线性成本）成本结构相同：线性成本MCMC 4

20、 4）产品是同质的；）产品是同质的；5 5）企业对需求曲线具有完全信息；）企业对需求曲线具有完全信息；6 6）只有一个时期，即企业在市场上只相遇一次）只有一个时期，即企业在市场上只相遇一次 假定以下规则：假定以下规则：1 1）消费者总是从价格低的卖方购买，）消费者总是从价格低的卖方购买，而对价格高的产品需求为零；而对价格高的产品需求为零；2 2）如果两个企业收取价格相同，一半）如果两个企业收取价格相同，一半消费者从企业消费者从企业1 1处购买，另一半消费者从处购买，另一半消费者从企业企业2 2处购买；处购买；2、反映函数曲线企业企业1 1预计企业预计企业2 2的定价高于垄断价格的定价高于垄断价

21、格企业企业1 1的最优的最优定价就为按照垄断水平定价；定价就为按照垄断水平定价；企业企业1 1预计企业预计企业2 2的定价低于垄断水平的定价低于垄断水平企业企业1 1设定的设定的价格只要稍低于企业价格只要稍低于企业2 2即可；即可；企业企业1 1预计企业预计企业2 2的价格低于边际成本的价格低于边际成本企业企业1 1制定相制定相当于边际成本的价格，此时企业当于边际成本的价格，此时企业1 1不生产。不生产。企业企业1 1的最优反映函数为：的最优反映函数为：3、伯特兰均衡 企业企业2 2与企业与企业1 1具有相同的成本，所以它的具有相同的成本，所以它的反应函数曲线具有与企业反应函数曲线具有与企业1

22、 1相同的形状，并且对相同的形状，并且对称于称于4545线。线。与古诺模型相似，把企业与古诺模型相似，把企业1 1和企业和企业2 2的反应的反应函数放在一起，找到纳什均衡的价格组合：函数放在一起，找到纳什均衡的价格组合：两条反应函数曲线有且仅有一个交点，所以伯特两条反应函数曲线有且仅有一个交点，所以伯特兰模型只有唯一的均衡。在均衡点处，兰模型只有唯一的均衡。在均衡点处，时，企业时，企业2 2的最佳反应是的最佳反应是 。因为若。因为若 企业企业2 2的需求为零；若的需求为零；若 虽然可以得到全部市虽然可以得到全部市场需求量，但利润为零。场需求量，但利润为零。两企业都设定相当于边际成本的价格，互为

23、最优两企业都设定相当于边际成本的价格，互为最优的反应，此时企业提价或降价都得不到好处，从而就的反应，此时企业提价或降价都得不到好处，从而就没有企业有动机单方面偏离这个均衡。没有企业有动机单方面偏离这个均衡。在伯特兰模型均衡处，价格等于边际成本，在伯特兰模型均衡处，价格等于边际成本，市场总产量就为完全竞争产量，每个企业生产市场总产量就为完全竞争产量，每个企业生产完全竞争产量的一半，且企业利润为零。完全竞争产量的一半，且企业利润为零。行业内有多家成本相同企业时的伯特兰模行业内有多家成本相同企业时的伯特兰模型与只有两家企业时结果是相同的，价格竞争型与只有两家企业时结果是相同的，价格竞争使市场价格最终

24、达到边际成本水平，伯特兰模使市场价格最终达到边际成本水平，伯特兰模型结果与行业内企业数量无关，只要这些企业型结果与行业内企业数量无关，只要这些企业的成本都相同。的成本都相同。二、不同成本的伯特兰模型假定：假定：此时唯一的均衡结果为：此时唯一的均衡结果为：其中其中 ，为一个无穷小量，为一个无穷小量 均衡价格稍低于均衡价格稍低于 ，企业，企业1 1获得全部市场，获得全部市场，企业企业2 2不生产。不生产。三、伯特兰悖论及其解决办法1 1、伯特兰悖论、伯特兰悖论 在伯特兰模型中，市场结果却如完全竞争相同，在伯特兰模型中，市场结果却如完全竞争相同，市场价格等于边际成本，企业利润为零。经验研究发市场价格

25、等于边际成本，企业利润为零。经验研究发现，行业内企业数量越少利润越高。在伯特兰模型中现，行业内企业数量越少利润越高。在伯特兰模型中即使只有两家企业也不能成功的操纵市场价格，获得即使只有两家企业也不能成功的操纵市场价格，获得正的利润；但根据伯特兰模型假设，结果只能如此。正的利润；但根据伯特兰模型假设，结果只能如此。这种常识和理论的差异，使经济学家常把伯特兰模型这种常识和理论的差异，使经济学家常把伯特兰模型的结果称为伯特兰悖论。的结果称为伯特兰悖论。2 2、伯特兰悖论的三种解决办法、伯特兰悖论的三种解决办法（1 1）埃奇沃思（）埃奇沃思（EdgeworthEdgeworth）解法）解法 埃奇沃斯（

26、埃奇沃斯（Edgeworth 1987Edgeworth 1987）指出，在至）指出，在至少一个企业的生产能力受到限制，则伯特兰模少一个企业的生产能力受到限制，则伯特兰模型的均衡价格就不再是边际成本。型的均衡价格就不再是边际成本。假定：行业内有两家边际成本相同的企业，且假定：行业内有两家边际成本相同的企业，且边际成本为边际成本为0 0；产品同质；每家企业存在生产；产品同质；每家企业存在生产能力约束能力约束 假定假定 为两企业都生产最大产量时的市为两企业都生产最大产量时的市场价格场价格 为市场需求曲线，为市场需求曲线，为企业为企业2 2的剩余需求曲线，的剩余需求曲线，实线部分表示实线部分表示 时

27、面临的需求。时面临的需求。当企业当企业1 1把价格定在把价格定在 时，可以证明企时，可以证明企业业2 2的最佳反应为生产最大产量的最佳反应为生产最大产量 ，最优价格定为，最优价格定为 因此在此模型中，均衡价格为因此在此模型中，均衡价格为企业利润大于零。企业利润大于零。，（2 2）产品差异化）产品差异化 伯特兰模型的一个重要的假定是，两个伯特兰模型的一个重要的假定是，两个企业的生产完全同质的产品，这样消费者只从企业的生产完全同质的产品，这样消费者只从价格最低的企业购买产品。如果放松这个严格价格最低的企业购买产品。如果放松这个严格的假定，也就是说这两个企业生产有差异的产的假定，也就是说这两个企业生

28、产有差异的产品，那么企业就有一定的价格决定权，一般而品，那么企业就有一定的价格决定权，一般而言，企业并不索取相当于边际成本的价格。言，企业并不索取相当于边际成本的价格。考虑位置差异的例子。假如，两家企业销考虑位置差异的例子。假如，两家企业销售完全一样的产品，但是不在用一地点，且存售完全一样的产品，但是不在用一地点，且存在运输成本。这样，企业对距离其较近的消费在运输成本。这样，企业对距离其较近的消费者就有一定的垄断力量。者就有一定的垄断力量。在存在产品差异情况下，伯特兰均衡的结在存在产品差异情况下，伯特兰均衡的结果即价格等于边际成本，利润为零，就不再是果即价格等于边际成本，利润为零，就不再是一个

29、稳定均衡，因为企业总是倾向于提高价格一个稳定均衡，因为企业总是倾向于提高价格从而获得正的利润。从而获得正的利润。（3 3）时间纬度）时间纬度 在伯特兰模型中，我们假定这两家企业只存在一在伯特兰模型中，我们假定这两家企业只存在一期，他们的收益由这一期的行动组合决定，这使他们期，他们的收益由这一期的行动组合决定，这使他们的定价行为陷入了的定价行为陷入了“囚徒困境囚徒困境”。尽管两家企业都可。尽管两家企业都可以制定高价格，但在只有一期的市场上，并不能构成以制定高价格，但在只有一期的市场上，并不能构成纳什均衡。因为没有下一期，对任何一个企业来讲，纳什均衡。因为没有下一期，对任何一个企业来讲，不论对手制

30、定高价还是低价，选择低价格总是不会吃不论对手制定高价还是低价，选择低价格总是不会吃亏的，所以在基本伯特兰模型中，两家企业同时选择亏的，所以在基本伯特兰模型中，两家企业同时选择了相当于边际成本水平的价格。了相当于边际成本水平的价格。如果我们放松只进行一期的假定，假设这两家企如果我们放松只进行一期的假定，假设这两家企业在市场上存在很多期，每期都如基本伯特兰模型那业在市场上存在很多期，每期都如基本伯特兰模型那样进行，那么企业的目标就不是最大化一期的利润，样进行，那么企业的目标就不是最大化一期的利润，而是追求整个过程的利润最大化，这样均衡结果就会而是追求整个过程的利润最大化，这样均衡结果就会有很大的不

31、同。有很大的不同。引进时间维度以及企业反应策略，企业能否因降引进时间维度以及企业反应策略，企业能否因降价获得利益就不得而知了，企业必须把他的短期所得价获得利益就不得而知了，企业必须把他的短期所得（当期利润的增加）和长期价格战的损失作比较。在（当期利润的增加）和长期价格战的损失作比较。在价格战的威胁下，两个企业同时选择高于平均成本的价格战的威胁下，两个企业同时选择高于平均成本的价格也可能是个均衡。价格也可能是个均衡。古诺模型预测市场价格将处于垄断和完全竞争古诺模型预测市场价格将处于垄断和完全竞争之间，企业会获得正的利润；而伯特兰模型却预测企之间，企业会获得正的利润；而伯特兰模型却预测企业将和完全

32、竞争条件下那样行动，市场价格等于企业业将和完全竞争条件下那样行动，市场价格等于企业的边际成本，企业获得零利润。我们会问那个模型更的边际成本，企业获得零利润。我们会问那个模型更实际些，或者说在考察一个具体行业内的企业行为时，实际些，或者说在考察一个具体行业内的企业行为时，我们是用古诺模型还是用伯特兰模型呢？我们是用古诺模型还是用伯特兰模型呢？四、伯特兰模型与古诺模型四、伯特兰模型与古诺模型 问题的关键在于，价格决策和产量决策那个是问题的关键在于，价格决策和产量决策那个是短期决策，那个是长期决策。如果产量决策是长期决短期决策，那个是长期决策。如果产量决策是长期决策，那么古诺模型就更合适；如果价格决

33、策是长期决策，那么古诺模型就更合适；如果价格决策是长期决策，那么伯特兰模型更合适些。策，那么伯特兰模型更合适些。我们可以做这样的总结：如果企业的生产能力和我们可以做这样的总结：如果企业的生产能力和产量难于调整，那么古诺模型更符合双寡头垄断的竞产量难于调整，那么古诺模型更符合双寡头垄断的竞争状况；如果企业的生产能力和产量易于调整，那么争状况；如果企业的生产能力和产量易于调整，那么伯特兰模型更符合双寡头垄断的竞争状况。伯特兰模型更符合双寡头垄断的竞争状况。一、斯塔克尔伯格模型一、斯塔克尔伯格模型1 1、基本假定、基本假定 市场需求曲线为线性，市场需求曲线为线性，；只有；只有两家企业；企业成本结构相

34、同两家企业；企业成本结构相同 产品同质；企业对需求曲线有完全信息；企业产品同质；企业对需求曲线有完全信息；企业决策变量是产量决策变量是产量第三节第三节 斯塔克尔伯格模型斯塔克尔伯格模型 与古诺模型不同的是，在斯塔克尔伯与古诺模型不同的是，在斯塔克尔伯格模型中企业不再同时决定产量，而是有格模型中企业不再同时决定产量，而是有先后的顺序。首先有先动优势的企业，我先后的顺序。首先有先动优势的企业，我们叫他领导者，先进行产量决策；然后跟们叫他领导者，先进行产量决策；然后跟随的企业，我们叫他跟随者，当观察到领随的企业，我们叫他跟随者，当观察到领导者的产量后选择自己利润最大化的产量。导者的产量后选择自己利润

35、最大化的产量。两个企业都知道这一点。两个企业都知道这一点。2 2、斯塔克尔伯格均衡、斯塔克尔伯格均衡 两个企业是对称的，我们不妨假设企业两个企业是对称的，我们不妨假设企业1 1有先动优势，是领导者；企业有先动优势，是领导者；企业2 2后动，是追随后动，是追随者。过程是这样的：第一步，企业者。过程是这样的：第一步，企业1 1选择不可选择不可逆转的产量，选择后无法调整；第二步，企业逆转的产量，选择后无法调整；第二步，企业2 2（跟随者）在既定的情况下选择自己的产量。（跟随者）在既定的情况下选择自己的产量。市场价格和企业利润在第二步实现，由市场价格和企业利润在第二步实现，由 和和 决定。决定。用用逆

36、向归纳法逆向归纳法来分析：来分析：从第二步开始，对企业从第二步开始，对企业2 2来说，每观察来说，每观察到企业到企业1 1的一个产量的一个产量 ，由市场需求曲线减，由市场需求曲线减去这个产量，得出其所面临的剩余需求曲去这个产量，得出其所面临的剩余需求曲线，然后根据边际成本和边际收益相等原线，然后根据边际成本和边际收益相等原则，决定其利润最大化的产量则，决定其利润最大化的产量 ，从而得，从而得到企业到企业2 2的反映函数；的反映函数；再考虑企业再考虑企业1 1，由于他知道企业，由于他知道企业2 2的反应函的反应函数，即在每个产量上数，即在每个产量上 ，都知道企业，都知道企业2 2选择的选择的产量

37、产量 ，那么企业，那么企业1 1就可以得到在每个产量水就可以得到在每个产量水平上的市场价格，即把平上的市场价格，即把 代入线性需求曲代入线性需求曲线线 ，把这些（，把这些（P P，）点描述在一，）点描述在一张图上，得到企业张图上，得到企业1 1的剩余需求曲线，由此可的剩余需求曲线，由此可得到企业得到企业1 1的边际收益曲线，求出企业的边际收益曲线，求出企业1 1的均衡的均衡产量产量 。决定。决定 后，企业后，企业2 2根据最优反应函数根据最优反应函数曲线得到最优产量曲线得到最优产量 。因此均衡产量为。因此均衡产量为可以推导出：可以推导出：市场均衡价格为市场均衡价格为两企业的均衡产量为两企业的均

38、衡产量为两企业的均衡利润为两企业的均衡利润为：二、斯塔克尔伯格模型和古诺模型二、斯塔克尔伯格模型和古诺模型 斯塔克尔伯格模型和古诺模型的不同斯塔克尔伯格模型和古诺模型的不同之处在于，两个企业不再同时行动，而是之处在于，两个企业不再同时行动，而是有一个企业有先动优势。通过上述分析过有一个企业有先动优势。通过上述分析过程可以看到，企业的行为方式发生了很大程可以看到，企业的行为方式发生了很大的变化，特别是企业的变化，特别是企业1 1不再像在古诺模型中不再像在古诺模型中那样有个反应函数。那样有个反应函数。图中的虚线表示企业图中的虚线表示企业1 1的等利润线，因为企业的等利润线，因为企业1 1的的利润可

39、以表示为：利润可以表示为：，给，给出一个利润水平时，在图中就表示为开口向左的双曲出一个利润水平时，在图中就表示为开口向左的双曲线，曲线越往左方代表利润水平越高。线，曲线越往左方代表利润水平越高。从图中也可以直观的看出，企业从图中也可以直观的看出，企业1 1的产量也比在古的产量也比在古诺模型中要大。相似的，对企业诺模型中要大。相似的，对企业2 2来说，其均衡产量要来说，其均衡产量要小，而利润也更小。小，而利润也更小。斯塔克尔伯格模型的总产量要大于古诺模型的总斯塔克尔伯格模型的总产量要大于古诺模型的总产量。同时，根据需求曲线，斯塔克尔伯格模型的均产量。同时，根据需求曲线，斯塔克尔伯格模型的均衡价格

40、要小于古诺模型的均衡价格。衡价格要小于古诺模型的均衡价格。，我们可以总结如下：如果两个企业成本结我们可以总结如下：如果两个企业成本结构相同时，在斯塔克尔伯格模型下，领导者构相同时，在斯塔克尔伯格模型下，领导者（企业（企业1 1）的产量和利润分别大于古诺模型下）的产量和利润分别大于古诺模型下的产量和利润，而追随者（企业的产量和利润，而追随者（企业2 2）产量和利）产量和利润分别小于古诺模型下的产量和利润。市场总润分别小于古诺模型下的产量和利润。市场总产量增加，均衡价格下降。产量增加，均衡价格下降。三三 斯塔克尔伯格模型与垄断、完全竞争斯塔克尔伯格模型与垄断、完全竞争 四四 斯塔克尔伯格均衡的产量

41、和价格处于垄斯塔克尔伯格均衡的产量和价格处于垄断和完全竞争之间断和完全竞争之间:均衡总产量大于垄断产量，均衡总产量大于垄断产量，而小于完全竞争产量，均衡价格小于垄断价格，而小于完全竞争产量，均衡价格小于垄断价格，而大于完全竞争价格。和古诺模型相似，相对而大于完全竞争价格。和古诺模型相似，相对于垄断，价格下降，消费者剩余增加，企业总于垄断，价格下降，消费者剩余增加，企业总利润减少，斯塔克尔伯格模型优于垄断。相对利润减少，斯塔克尔伯格模型优于垄断。相对于完全竞争，由于价格高于边际成本，对社会于完全竞争，由于价格高于边际成本，对社会来说不是最优的。来说不是最优的。五五 所谓所谓福利效应福利效应，指的

42、是社会总福利，我们把社，指的是社会总福利，我们把社会总福利定义为消费者剩余与企业利润之和。会总福利定义为消费者剩余与企业利润之和。在下图中在下图中 ，N N点表示古诺模型均衡点，点表示古诺模型均衡点，B B点表示点表示伯特兰模型均衡点，伯特兰模型均衡点，S S点表示斯塔克尔伯格模型均衡点表示斯塔克尔伯格模型均衡点。点。表示两企业的古诺均衡产量，表示两企业的古诺均衡产量，表示伯特兰表示伯特兰模型均衡产量，模型均衡产量，表示斯塔克尔伯格模型中企业表示斯塔克尔伯格模型中企业1 1（领导者）和企业（领导者）和企业2 2（追随者）的均衡产量。（追随者）的均衡产量。第四节第四节 三种模型福利效应比较三种模

43、型福利效应比较 对企业对企业1 1，古诺均衡产量较小，伯特兰均衡产量，古诺均衡产量较小，伯特兰均衡产量和斯塔克尔伯格均衡产量相等且较大；对企业和斯塔克尔伯格均衡产量相等且较大；对企业2 2，古，古诺均衡产量位于中间，伯特兰均衡产量最大，斯塔克诺均衡产量位于中间，伯特兰均衡产量最大，斯塔克尔伯格均衡产量最小。尔伯格均衡产量最小。对市场总产量而言，古诺均衡总产量最小，斯塔对市场总产量而言，古诺均衡总产量最小，斯塔克尔伯格均衡总产量位于中间，两者总产量均大于垄克尔伯格均衡总产量位于中间，两者总产量均大于垄断产量而小于完全竞争产量。伯特兰均衡总产量最大，断产量而小于完全竞争产量。伯特兰均衡总产量最大，

44、且等于完全竞争产量。且等于完全竞争产量。古诺模型均衡的市场价格最高；伯特兰模型均衡古诺模型均衡的市场价格最高；伯特兰模型均衡市场价格最小，且等于边际成本；斯塔克尔伯格均衡市场价格最小，且等于边际成本；斯塔克尔伯格均衡市场价格也在两者之间。市场价格也在两者之间。下图中下图中DDDD曲线表示市场需求曲线。曲线表示市场需求曲线。M M点、点、N N点、点、B B点和点和S S点分别表示垄断、古诺点分别表示垄断、古诺均衡、伯特兰均衡和斯塔克尔伯格均衡均衡、伯特兰均衡和斯塔克尔伯格均衡时价格和总产量的组合。时价格和总产量的组合。分别表示对应的总产量，分别表示对应的总产量，分分别为对应的均衡价格。由上面的

45、分析可别为对应的均衡价格。由上面的分析可知知 ，在古诺模型下，消费者剩余指的是三角在古诺模型下，消费者剩余指的是三角形形 的面积，行业利润指的是矩形的面积，行业利润指的是矩形 的面积，社会总福利是这两个面积之和。在的面积，社会总福利是这两个面积之和。在伯特兰均衡下，消费者剩余等于三角形伯特兰均衡下，消费者剩余等于三角形 的面积，行业利润为零，社会总福利等于消的面积，行业利润为零，社会总福利等于消费者剩余。在斯塔克尔伯格均衡下，消费者费者剩余。在斯塔克尔伯格均衡下，消费者剩余等于三角形剩余等于三角形 的面积，行业利润等于的面积，行业利润等于矩形矩形 的面积，社会总福利等于这两个面的面积，社会总福利等于这两个面积之和。积之和。我们可以小结如下：在古诺模型、伯特兰我们可以小结如下：在古诺模型、伯特兰模型和斯塔克尔伯格模型中，古诺模型的社会模型和斯塔克尔伯格模型中，古诺模型的社会总福利最小，伯特兰模型最大，而斯塔克尔伯总福利最小，伯特兰模型最大，而斯塔克尔伯格模型位于两者之间。这三个模型都大于垄断格模型位于两者之间。这三个模型都大于垄断情形，其中古诺模型和斯塔克尔伯格模型低于情形，其中古诺模型和斯塔克尔伯格模型低于完全竞争下的社会总福利，在伯特兰模型下则完全竞争下的社会总福利，在伯特兰模型下则等于完全竞争下的社会总福利。等于完全竞争下的社会总福利。