第二章国际贸易的现代和当代理论精选PPT.ppt

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1、第二章国际贸易的现代和当代理论第1页，本讲稿共73页第一节 赫克歇尔俄林理论及其分析代表人物：代表人物：Eli F.Heckscher,1897-1952年年 Bertil.Ohlin,1899-1982年年代表作：代表作：赫克歇尔的论文赫克歇尔的论文“国际贸易对所得分配的作国际贸易对所得分配的作用用”（1919年），提出产生两国比较成本差异的前年），提出产生两国比较成本差异的前提条件：提条件：两国的要素禀两国的要素禀赋赋不同；不同；不同不同产产品在生品在生产产中使用的要素比例不同。中使用的要素比例不同。其学生俄林其学生俄林的著作区域贸的著作区域贸易与国际贸易（易与国际贸易（1933年），提出

2、生产要素禀赋理论，年），提出生产要素禀赋理论，建立建立HO模型，开创国际贸易的现代理论，并成为国模型，开创国际贸易的现代理论，并成为国际贸易理论的主流。际贸易理论的主流。第2页，本讲稿共73页一、HO理论的基本假设1、该理论以完整的、该理论以完整的222模型（模型（A、B；X、Y；K、L）为分析前提；）为分析前提；2、两国在生产中使用相同的技术（即技术、两国在生产中使用相同的技术（即技术系数相同），具有相同的生产函数，规系数相同），具有相同的生产函数，规模报酬不变；模报酬不变；3、两国的要素禀赋不同，即一国是资本丰、两国的要素禀赋不同，即一国是资本丰饶国，其利息率相对较低，而另一国是饶国，其利

3、息率相对较低，而另一国是劳动丰饶国，其工资率相对较低；劳动丰饶国，其工资率相对较低；第3页，本讲稿共73页一、HO理论的基本假设（续）4、两国商品、要素市场完全竞争，要素在、两国商品、要素市场完全竞争，要素在国内完全流动，在国际间没有流动性；国内完全流动，在国际间没有流动性；5、在两种产品中，一种为劳动密集型产品，、在两种产品中，一种为劳动密集型产品，另一种为资本密集型产品；另一种为资本密集型产品；6、两国的生产没有达到完全的专业化，排、两国的生产没有达到完全的专业化，排除了影响贸易的其他因素，如运输成本、除了影响贸易的其他因素，如运输成本、需求、关税等。需求、关税等。第4页，本讲稿共73页二

4、、HO理论的基本论点1、要素禀赋决定国际分工、比较优势、贸、要素禀赋决定国际分工、比较优势、贸易模式。（怎样决定？）易模式。（怎样决定？）每个国家都以本国相对丰富的生产要素每个国家都以本国相对丰富的生产要素从事商品的从事商品的专业化生产和国际交换专业化生产和国际交换，就，就会获得会获得比较优势比较优势。因此，在国际贸易体。因此，在国际贸易体系中，一国系中，一国出口出口的总是那些需要用本国的总是那些需要用本国相对丰富的生产要素生产的产品，而相对丰富的生产要素生产的产品，而进进口口的则是那些需要用本国相对稀缺的生的则是那些需要用本国相对稀缺的生产要素生产的产品。产要素生产的产品。第5页，本讲稿共7

5、3页二、HO理论的基本论点（续）2、比较利益产生的原因：是要素禀赋的差、比较利益产生的原因：是要素禀赋的差异而非要素生产率的差异。（为什么？）异而非要素生产率的差异。（为什么？）如果两个国家的如果两个国家的生产要素存量比例不同生产要素存量比例不同（要素禀赋不同要素禀赋不同），即使两个国家），即使两个国家相同相同生产要素的生产率完全相同生产要素的生产率完全相同，也会产生，也会产生生产成本的差异生产成本的差异，从而使两国发生贸易，从而使两国发生贸易关系。关系。第6页，本讲稿共73页二、HO理论的基本论点（续）3、国际贸易的结果：贸易参与国之间的要、国际贸易的结果：贸易参与国之间的要素报酬差异缩小，

6、出现要素价格均等化素报酬差异缩小，出现要素价格均等化趋势（要素价格均等化定理）。（因果趋势（要素价格均等化定理）。（因果关系如何？）关系如何？）HO理论的简单逻辑：生产要素禀赋差理论的简单逻辑：生产要素禀赋差异异要素价格差异要素价格差异商品价格差异商品价格差异国国际贸际贸易的易的发发生生第7页，本讲稿共73页关键概念：u要素禀赋要素禀赋(Factor Endowments)：指一指一国拥有的生产要素存量。国拥有的生产要素存量。u要素丰饶度要素丰饶度(Factor Abundance)：描：描述一国生产要素禀赋的指标，指一国述一国生产要素禀赋的指标，指一国不同生产要素存量的比例关系。不同生产要素

7、存量的比例关系。第8页，本讲稿共73页关键概念（续）：要素丰饶度有两种衡量方法要素丰饶度有两种衡量方法：用实物单位表示，即用实物单位表示，即TK/TL。如果一国。如果一国的的TK/TL大于另一国，则该国为资本丰大于另一国，则该国为资本丰饶国，另一国为劳动丰饶国；饶国，另一国为劳动丰饶国；用价格表示，即用价格表示，即PK/PL或或r/w(资本租用价资本租用价格利息率与劳动时间价格工资率之格利息率与劳动时间价格工资率之比）。如果一国的比）。如果一国的PK/PL或或r/w大于另一大于另一国，则该国为劳动丰饶国，另一国为资国，则该国为劳动丰饶国，另一国为资本丰饶国。本丰饶国。第9页，本讲稿共73页关键

8、概念（续）：两种衡量方法的比较两种衡量方法的比较：前者仅从要素前者仅从要素供给单方面考虑一国的生产要素禀赋；供给单方面考虑一国的生产要素禀赋；而后者则从要素供给与需求两方面考虑而后者则从要素供给与需求两方面考虑生产要素禀赋。由于在假设中排除了需生产要素禀赋。由于在假设中排除了需求因素，因此两种衡量方法是一致的。求因素，因此两种衡量方法是一致的。第10页，本讲稿共73页关键概念（续）：u要素密集度（要素密集度（Factor Intensity）：描述描述产品属性的指标，指生产某种产品时所产品属性的指标，指生产某种产品时所使用的资本与劳动量的比例关系，即使用的资本与劳动量的比例关系，即K/L。如果

9、如果Y产品的产品的K/L大于大于X产品的产品的K/L，则，则Y产品为资本密集型产品，产品为资本密集型产品，X为劳动密集型为劳动密集型产品，反之则反是。产品，反之则反是。u注意：要素丰饶度和要素密集度考察的注意：要素丰饶度和要素密集度考察的都是相对量，而非绝对量。都是相对量，而非绝对量。第11页，本讲稿共73页三、HO理论的内在逻辑关系u偏好和生产要素所有权分配（收入分配）偏好和生产要素所有权分配（收入分配）决定了对商品的需求；这种需求又决定决定了对商品的需求；这种需求又决定了对生产这些商品的生产要素的需求了对生产这些商品的生产要素的需求（派生的）；在完全竞争的条件下，生（派生的）；在完全竞争的

10、条件下，生产要素的需求和供给决定其价格，而生产要素的需求和供给决定其价格，而生产要素的价格和生产技术共同决定了最产要素的价格和生产技术共同决定了最终产品的价格；两个国家同一种商品的终产品的价格；两个国家同一种商品的价格差异决定了比较利益和贸易模式。价格差异决定了比较利益和贸易模式。第12页，本讲稿共73页三、HO理论的内在逻辑关系 （续）u这种内在的逻辑关系的存在，说明了在这种内在的逻辑关系的存在，说明了在经济中各种力量是如何通过相互作用而经济中各种力量是如何通过相互作用而实现均衡（一般均衡）的，并在所有这实现均衡（一般均衡）的，并在所有这些共同作用的力量中，把些共同作用的力量中，把国家间可获

11、得国家间可获得的物质或生产要素的供给（要素禀赋）的物质或生产要素的供给（要素禀赋）独立出来，用以解释国家间独立出来，用以解释国家间商品相对价商品相对价格的差异及贸易的产生。格的差异及贸易的产生。第13页，本讲稿共73页HO理论的内在逻辑关系图解生产要素所有权的分配（收入分配）消费偏好生产要素的供给生产要素的供给（要素禀赋）（要素禀赋）技术对最终产品的需求对生产要素的需求生产要素价格生产要素价格商品价格商品价格比比较较利利益益贸贸易易基基础础第14页，本讲稿共73页四、HO理论的代数证明u设设A国为劳动丰饶国，国为劳动丰饶国，B国为资本丰饶国；国为资本丰饶国；X产品产品为劳动密集型产品，为劳动密

12、集型产品，Y产品为资本密集型产品；产品为资本密集型产品；Lij为劳动投入系数，为劳动投入系数，Kij为资本投入系数，其中为资本投入系数，其中i表示国别，表示国别，j表示产品；表示产品；Wa、Wb 分别代表分别代表A、B两国的工资率，两国的工资率，Ra、Rb分别代表两国的利息率。分别代表两国的利息率。u根据根据HO理论的基本假设，两国生产理论的基本假设，两国生产X、Y产品的成产品的成本为：本为：第15页，本讲稿共73页HO理论的代数证明（续）Cax=LaxWa+KaxRa =LaxWa+(Kax/Lax)RaCay=LayWa+KayRa =LayWa+(Kay/Lay)Ra Cbx=LbxWb

13、+KbxRb =LbxWb+(Kbx/Lbx)RbCby=LbyWa+KbyRb =LbxWb+(Kby/Lby)Rb第16页，本讲稿共73页HO理论的代数证明（续）由于两国的技术系数相同，因此有：由于两国的技术系数相同，因此有：LaxLbxLx；用；用LX代表两国生产代表两国生产X产品的产品的劳动投入系数劳动投入系数KaxKbx=Kx；用；用KX代表两国生产代表两国生产X产品产品的资本投入系数的资本投入系数LayLbyLy；用；用Ly代表两国生产代表两国生产Y产品的产品的劳动投入系数劳动投入系数KayKby=Ky；用；用Ky代表两国生产代表两国生产Y产品的产品的资本投入系数资本投入系数第17

14、页，本讲稿共73页HO理论的代数证明（续）由于两国生产同一产品的资本由于两国生产同一产品的资本/劳动比率劳动比率相同，令相同，令x=Kx/Lx，y=Ky/Ly,则则 xy 又由于又由于 A、B两国的两国的要素禀要素禀赋赋不同，令不同，令a=Wa/Ra,b=Wb/Rb,则则abu目的：比目的：比较较两国的两国的相相对对成本成本是否存在差是否存在差异，如果有差异，异，如果有差异，则则有有贸贸易的基易的基础础，这这种基种基础础是来源于是来源于要素禀要素禀赋赋的差异的差异，而非而非要素要素生生产产效率的差异。效率的差异。第18页，本讲稿共73页HO理论的代数证明（续）即要证明：即要证明：Cax/Cay

15、Cbx/Cby 或者：或者：Cax/CayCbx/Cby0将将CaxLxWa+(Kx/Lx)Ra CayLyWa+(Ky/Ly)Ra CbxLxWb+(Kx/Lx)Rb CbyLyWb+(Kx/Lx)Rb 代入公式代入公式第19页，本讲稿共73页HO理论的代数证明（续）经过简单的代数整理，最后得：经过简单的代数整理，最后得：Cax/Cay-Cbx/Cby=（Lx/Ly）(a-b)(y-x)/(a+y)(b+y)由于由于a-b0，故故Cax/Cay-Cbx/Cby 0或或Cax/Cay Cbx/Cby 第20页，本讲稿共73页HO理论的代数证明（续）u证证明明结结果果说说明：明：A国在国在X产产

16、品的生品的生产产上具上具有比有比较优势较优势并出口并出口X，进进口口Y；B国国则则在在Y产产品的生品的生产产上具有比上具有比较优势较优势并出口并出口Y，进进口口X。u根据要素禀根据要素禀赋赋理理论论，国国际际分工、比分工、比较优较优势势、贸贸易模式都是由要素禀易模式都是由要素禀赋赋所决定的。所决定的。整个整个证证明明过过程程仅仅强强调调了要素禀了要素禀赋赋差异而差异而导导致的要素价格的差异。致的要素价格的差异。第21页，本讲稿共73页第二节 HO理论的扩展一、斯托尔珀萨缪尔逊定理（一、斯托尔珀萨缪尔逊定理（Stolper-Samuelson Theorem)定义：在定义：在222经济中，如果满

17、足经济中，如果满足HO模型所设立的模型所设立的一系列假设条件，则无论要素供给者的消费偏好如何，一系列假设条件，则无论要素供给者的消费偏好如何，自由贸易倾向于提高价格上升产业所密集使用要素的实自由贸易倾向于提高价格上升产业所密集使用要素的实际收入，降低价格下跌产业所密集使用要素的实际收入。际收入，降低价格下跌产业所密集使用要素的实际收入。亦即：一种要素越是集中于出口生产，就越有可能从贸亦即：一种要素越是集中于出口生产，就越有可能从贸易中获益；相反，一种要素越是集中于进口竞争产品的易中获益；相反，一种要素越是集中于进口竞争产品的生产，就越有可能因贸易而受损。生产，就越有可能因贸易而受损。SS定理把

18、商品价格变化与与要素价格（要素收入）变定理把商品价格变化与与要素价格（要素收入）变化直接联系起来，说明自由贸易会影响要素收入。化直接联系起来，说明自由贸易会影响要素收入。第22页，本讲稿共73页第二节 HO理论的扩展二、要素价格均等化定理（二、要素价格均等化定理（Factor-Price Equalization Theorem）从从HO理论直接推导出来，并由理论直接推导出来，并由P.Samuelson完成，所完成，所以该定理也称以该定理也称HOS定理。定理。SS定理说明的是自由贸定理说明的是自由贸易对一国要素收入的影响，而易对一国要素收入的影响，而HOS定理则分析的是定理则分析的是贸易参与国

19、要素收入的变化趋势。贸易参与国要素收入的变化趋势。定义：在定义：在222经济中，如果满足经济中，如果满足HO模型所设立的一模型所设立的一系列假设条件，则国际贸易将导致各国系列假设条件，则国际贸易将导致各国同质要素同质要素(homogeneous factors)的相对和绝对收益均等化。的相对和绝对收益均等化。因而，国际贸易（商品流动）是要素国际流动的替代物。因而，国际贸易（商品流动）是要素国际流动的替代物。第23页，本讲稿共73页第二节 HO理论的扩展u同质要素同质要素：同质劳动同质劳动受过相同训练、拥有相同技术和生受过相同训练、拥有相同技术和生产率的劳动。产率的劳动。同质资本同质资本拥有相同

20、生产率（增值率）并承担相同拥有相同生产率（增值率）并承担相同风险的资本。风险的资本。u在在222框架下，国际贸易将使框架下，国际贸易将使A、B两国同质劳两国同质劳动的工资率相同，同质资本利息率相同，两国的动的工资率相同，同质资本利息率相同，两国的要素价格趋于均等化。要素价格趋于均等化。第24页，本讲稿共73页第二节 HO理论的扩展PAPBPAABAW/r(w/r)1(w/r)B(w/r)2Px/PyHOS定理图解定理图解：横轴表示劳动力的相对价格，纵轴表示X商品的相对价格。两国进行贸易后，A国专门生产X，其w/r不断上升；B国专门生产Y，其w/r不断下降，在商品价格趋于均等时，要素价格也趋于均

21、衡，。O第25页，本讲稿共73页第二节 HO模型的扩展三、雷布津斯基定理三、雷布津斯基定理(The Rybczynski Theorem)也称也称R定理，所要阐明的是一国定理，所要阐明的是一国生产要素生产要素禀赋的变化禀赋的变化对该国产出及对国际贸易产对该国产出及对国际贸易产生的影响。该定理以生的影响。该定理以222模型作为分模型作为分析前提，但假定要素可以自由流动，商析前提，但假定要素可以自由流动，商品价格由世界市场的竞争决定。品价格由世界市场的竞争决定。第26页，本讲稿共73页第二节 HO模型的扩展u实践中，各国的生产要素禀赋并不是固实践中，各国的生产要素禀赋并不是固定不变的，一般随时间而

22、增长。具体而定不变的，一般随时间而增长。具体而言，资本和技术的积累和增长较快，劳言，资本和技术的积累和增长较快，劳动力增长较慢，土地和自然资源的增长动力增长较慢，土地和自然资源的增长更慢且有限。如果生产要素禀赋发生变更慢且有限。如果生产要素禀赋发生变化，由要素禀赋差异所决定的比较优势化，由要素禀赋差异所决定的比较优势也将发生变化。但也将发生变化。但R定理并不是要解释比定理并不是要解释比较优势本身的变化。较优势本身的变化。第27页，本讲稿共73页第二节 HO模型的扩展u定义：在只生产两种商品的情况下，如定义：在只生产两种商品的情况下，如果商品的价格不变，则一种生产要素的果商品的价格不变，则一种生

23、产要素的增长，相应地将增加更大比例的该要素增长，相应地将增加更大比例的该要素密集型产品的产出，削减另一种产品的密集型产品的产出，削减另一种产品的产出。产出。u 该定理所描述的现象是如何发生的呢？该定理所描述的现象是如何发生的呢？第28页，本讲稿共73页第二节 HO模型的扩展u原因分析原因分析：当商品价格保持不变时，由当商品价格保持不变时，由于某种生产要素的增加而导致的密集使于某种生产要素的增加而导致的密集使用该要素的产品产量的大幅度增加，为用该要素的产品产量的大幅度增加，为保证新增要素的充分就业，就需要从另保证新增要素的充分就业，就需要从另一种产品的生产中释放出另一种生产要一种产品的生产中释放

24、出另一种生产要素与之匹配，由此导致了另一种产品产素与之匹配，由此导致了另一种产品产量的绝对下降。量的绝对下降。第29页，本讲稿共73页第二节 HO模型的扩展u“荷兰病荷兰病”(Dutch Disease)及非工业化及非工业化现象：现象：R定理的一个典型案例，意指小国定理的一个典型案例，意指小国经济的某一贸易部门异常繁荣而导致其经济的某一贸易部门异常繁荣而导致其他贸易部门的衰落。如果衰落部门是制他贸易部门的衰落。如果衰落部门是制造业，则会产生所谓的造业，则会产生所谓的“非工业化现象非工业化现象”。该现象在荷兰表现得最突出，由此。该现象在荷兰表现得最突出，由此得名。但这种现象并非独此一家，有人得名

25、。但这种现象并非独此一家，有人认为，其他一些国家如英国、挪威、澳认为，其他一些国家如英国、挪威、澳大利亚、墨西哥等国也不同程度地存在。大利亚、墨西哥等国也不同程度地存在。第30页，本讲稿共73页第二节 HO模型的扩展u 荷兰的具体情况荷兰的具体情况 ：荷兰在其沿海新开荷兰在其沿海新开发出天然气资源，而天然气的产出越是发出天然气资源，而天然气的产出越是增加，其生产出口产品的制造业就越萧增加，其生产出口产品的制造业就越萧条。甚至两次石油冲击中油价上涨（所条。甚至两次石油冲击中油价上涨（所有燃料价格，包括天然气价格飞涨）给有燃料价格，包括天然气价格飞涨）给荷兰带来的意外收入，似乎也加剧了制荷兰带来的

26、意外收入，似乎也加剧了制造业的衰落。其原因是新兴部门从工业造业的衰落。其原因是新兴部门从工业中夺走了资源，且贸易部门比非贸易部中夺走了资源，且贸易部门比非贸易部门的萎缩更快，一国的总体比较利益下门的萎缩更快，一国的总体比较利益下降降。（。（为什么？）为什么？）第31页，本讲稿共73页理论“照进”现实案例分析：（请同学们自行搜集相关资料）案例分析：（请同学们自行搜集相关资料）中国是否是中国是否是“世界工厂世界工厂”？要不要成为要不要成为“世界工厂世界工厂”？怎样才能成为怎样才能成为“世界工厂世界工厂”？一国在国际贸易和国际分工中的格局是一国在国际贸易和国际分工中的格局是如何确定的？在什么情况下会

27、发生变化如何确定的？在什么情况下会发生变化？第32页，本讲稿共73页理论“照进”现实u看完下面三个论段，请问：看完下面三个论段，请问：理论在哪里？理论在哪里？现实是什么？现实是什么？你还了解哪些现实？理论给过你帮助吗你还了解哪些现实？理论给过你帮助吗？你有没有一些专业上的你有没有一些专业上的“触动触动”？(思想要从一片空白起笔.doc）第33页，本讲稿共73页理论“照进”现实1、享有资本存量相对增加的国家，其劳动、享有资本存量相对增加的国家，其劳动要素密集型工业的规模会趋于萎缩。因要素密集型工业的规模会趋于萎缩。因此，那些已经实现工业化的国家（如发此，那些已经实现工业化的国家（如发达国家），在

28、资本存量不断增加的情况达国家），在资本存量不断增加的情况下，通过贸易保护政策来维护其劳动密下，通过贸易保护政策来维护其劳动密集型工业是否违背经济规律的？集型工业是否违背经济规律的？第34页，本讲稿共73页2、那些劳动要素供给趋于增加的国家（如、那些劳动要素供给趋于增加的国家（如发展中国家），如果不合时宜地发展技发展中国家），如果不合时宜地发展技术与资本要素密集型工业，则可能导致术与资本要素密集型工业，则可能导致比较利益的丧失，并使经济增长出现欲比较利益的丧失，并使经济增长出现欲速而不达的结果。速而不达的结果。理论“照进”现实第35页，本讲稿共73页理论“照进”现实3、一个国家的生产要素禀赋并不

29、是固定不、一个国家的生产要素禀赋并不是固定不变的，其比较利益也会发生变化。因此，变的，其比较利益也会发生变化。因此，如果在出现了要素禀赋和比较利益都发如果在出现了要素禀赋和比较利益都发生了变化的情况，一国仍然墨守陈规，生了变化的情况，一国仍然墨守陈规，对生产和产业结构不进行适时的调整，对生产和产业结构不进行适时的调整，则这个国家不仅会丧失比较利益，还会则这个国家不仅会丧失比较利益，还会因此丧失经济持续发展的机会。因此丧失经济持续发展的机会。第36页，本讲稿共73页关于HO理论的总结一、与李嘉图理论的比较一、与李嘉图理论的比较相同点相同点：都是建立在比较优势的基础上，理论假设也有一些相同点。不同

30、点：不同点：HO理论完善了222模型，认为一种要素（劳动）无法进行生产，至少应有两种要素；该理论还认为国内、国际贸易均为不同区域间的商品流动，其本质是相同的，交换原则也相同，同时还把两国要素生产率的一致性作为分析的出发点；而李嘉图则认为国内等量劳动相交换的原则不能应用于国际贸易，并指出劳动生产率的差异是国际贸易发生的原因。第37页，本讲稿共73页关于HO理论的总结二、二、HO理论的主要贡献理论的主要贡献该理论从一国生产要素丰饶度角度，解释了国际贸易发生的原因，并从要素禀赋出发说明一国参与国际贸易的模式，使其理论具有较强的实用性；此外，该理论还分析了国际贸易对一国内部的生产要素的相对价格的影响，

31、进而说明了国际贸易对生产要素所有者的收入分配的影响作用。第38页，本讲稿共73页关于HO理论的总结三、三、HO理论的缺陷理论的缺陷 该理论所强调的生产要素禀赋并不一定是国际贸易发生的充分条件；该理论强调的是静态结果，对时间因素考虑较少，也排除了技术进步的作用以及许多实际存在的情况，影响了理论的广泛适用性。第39页，本讲稿共73页第三节 里昂惕夫之谜(The Leontief Paradox)一、里昂惕夫之谜的产生一、里昂惕夫之谜的产生 W.W.Leontief是美籍前苏联人，是美籍前苏联人，1931年年移居美国，因提出投入产出分析法的移居美国，因提出投入产出分析法的计量经济学成就，于计量经济学

32、成就，于1973年获得诺贝尔年获得诺贝尔经济学奖。经济学奖。里昂惕夫对里昂惕夫对 HO理论深信不疑，在理论深信不疑，在1953年，利用年，利用1947年的美国经济投入产出年的美国经济投入产出表，对该年度的美国对外贸易商品结构表，对该年度的美国对外贸易商品结构进行实证分析。进行实证分析。第40页，本讲稿共73页一、里昂惕夫之谜的产生（续）u他把产出量集中在他把产出量集中在50个部门，其中个部门，其中38个个部门的产品直接在国际市场上贸易，并部门的产品直接在国际市场上贸易，并把要素分成劳动力和资本两类，然后计把要素分成劳动力和资本两类，然后计算出具有代表性的一揽子出口商品（价算出具有代表性的一揽子

33、出口商品（价值值100万美元）和一揽子进口竞争替代品万美元）和一揽子进口竞争替代品（价值也是（价值也是100万美元）的资本与劳动力万美元）的资本与劳动力构成，见下表：构成，见下表：第41页，本讲稿共73页每百万美元美国出口商品与进口替代品的要素构成 要素构成出口品进口替代品进口与出口之比1、1947年投入产出表1947年贸易结构(1953)资本（）劳动力（年工）资本/劳动力 2550780 182 14010 3091339 170 181801.302、1947年投入产出表1951年贸易结构(1956)资本（）劳动力（年工）资本/劳动力 2256800 174 12977 2303400 1

34、68 137261.063、1958年投入产出表1962年贸易结构(1971)资本（）劳动力（年工）资本/劳动力 1876000 131 14200 2132000 119 180001.27第42页，本讲稿共73页一、里昂惕夫之谜的产生（续）u计算结果表明：美国进口替代品比出口计算结果表明：美国进口替代品比出口商品需要单位劳动的资本数（商品需要单位劳动的资本数（K/L）竟然）竟然高出高出30(1947年），于是里昂惕夫得出年），于是里昂惕夫得出结论：美国参加国际分工是建立在劳动结论：美国参加国际分工是建立在劳动密集型生产专业化基础上的，而不是建密集型生产专业化基础上的，而不是建立在资本密集型

35、生产专业化基础上，换立在资本密集型生产专业化基础上，换言之，这个国家是利用国际贸易来节约言之，这个国家是利用国际贸易来节约资本和安排剩余劳动力，而不是相反。资本和安排剩余劳动力，而不是相反。第43页，本讲稿共73页一、里昂惕夫之谜的产生（续）u实证分析的结果与现实情况及实证分析的结果与现实情况及HO理论理论的结论相矛盾，这就是里昂惕夫之谜的的结论相矛盾，这就是里昂惕夫之谜的由来。后来不少经济学家也做了一些验由来。后来不少经济学家也做了一些验证，实证计算的结果，既有与证，实证计算的结果，既有与HO理论理论一致的，也有与里昂惕夫之谜相吻合的。一致的，也有与里昂惕夫之谜相吻合的。因此，对因此，对HO

36、理论的结论既不能完全否理论的结论既不能完全否定，也不能绝对肯定。定，也不能绝对肯定。u如何解释里昂惕夫之谜？如何解释里昂惕夫之谜？第44页，本讲稿共73页第三节 里昂惕夫之谜(The Leontief Paradox)（续）二、对里昂惕夫之谜的解释二、对里昂惕夫之谜的解释 1、劳动力不同质：、劳动力不同质：美国的劳动效率高 2、人力资本、人力资本(Human Capital)必须加到物质资本上 3、要素密集度反向、要素密集度反向(Factor Intensity Reversal)4、美国消费者偏好资本密集型产品、美国消费者偏好资本密集型产品 5、市场不完善（贸易保护）、市场不完善（贸易保护）

37、第45页，本讲稿共73页市场竞争不完全性的例证：u 1947年美国的关税政策是限制劳动密集年美国的关税政策是限制劳动密集型产品的进口。根据美国经济学家鲍德型产品的进口。根据美国经济学家鲍德温温(Baldwin)的计算，的计算，1962年美国的进口年美国的进口如果不受制，则进口产品的资本如果不受制，则进口产品的资本/劳动的劳动的比率要降低比率要降低5；此外，由于美国跨国公；此外，由于美国跨国公司的内部贸易，使返销进口的产品多属司的内部贸易，使返销进口的产品多属于资本密集型产品，这些要素都有可能于资本密集型产品，这些要素都有可能引起里昂惕夫之谜的产生。引起里昂惕夫之谜的产生。第46页，本讲稿共73

38、页第四节 国际贸易的新要素理论一、国际贸易新要素的范围一、国际贸易新要素的范围 1、人力资本说：人力资本、人力资本说：人力资本 2、R&D学说：学说：Research and Development 3、信息贸易理论：信息、信息贸易理论：信息 4、规模经济与管理学说：规模经济和管、规模经济与管理学说：规模经济和管理理第47页，本讲稿共73页第四节 国际贸易新要素理论（续）二、技术差距理论二、技术差距理论(The technology Gap Theory)1、基本内容：、基本内容：该理论在影响国际贸易的各种新要素中，将科学技术看成是一种独立的生产要素，强调其在形成国际贸易商品的比较优势中的作用

39、。美国学者波斯纳(Posner)于1961年首先提出技术技术差距论差距论这一术语。第48页，本讲稿共73页二、技术差距理论（续）波斯纳波斯纳认为，由于国与国之间存在技术差距，技术领先的国家可以享有出口技术密集型产品的比较优势，随着进口国的仿制、技术转让，原有的技术差距就会消失，技术密集型产品的贸易将持续到进口国的仿制生产能充分满足国内需求为止。第49页，本讲稿共73页二、技术差距理论（续）波斯纳波斯纳在分析时区分了需求时滞需求时滞(Demand Stagnation)和模仿时滞模仿时滞(Imitation Stagnation)。前者是指从技术创新国新产品问世，到进口国开始需求该产品的时间差距

40、；后者指从技术创新国新产品问世，到进口国仿制生产，直至进口变为零的时间差距。第50页，本讲稿共73页二、技术差距理论（续）模仿时滞模仿时滞又分为反应时滞反应时滞(Reaction Stagnation)和掌握时滞（取代时滞）掌握时滞（取代时滞）两个阶段：前者从新产品问世到进口国仿制开始为止；后者从有仿制到进口变为零，再到仿制生产充分满足国内需求并转向出口为止。第51页，本讲稿共73页二、技术差距理论（续）需求时滞与模仿时滞的差距差距导致了国际贸易的可能性；较早的创新者将产品出口到需求时滞小于反应时滞的国家，其贸易利益较大。第52页，本讲稿共73页2、技术差距理论图示创新国A的生产、出口进口国B

41、的生产、出口Tt0t1t2t3A国生产出口 B国进口B国生产如图B国出口第53页，本讲稿共73页三、产品生命周期理论（The Product Cycle Theory)1、理论的提出：、理论的提出：1966年，美国哈佛大学教年，美国哈佛大学教授弗农（授弗农（R.Vernon)吸收了技术差距理论吸收了技术差距理论的核心思想，在国际投资和产品生命的核心思想，在国际投资和产品生命周期中的国际贸易一书中，首先提出周期中的国际贸易一书中，首先提出了产品生命周期说，用以解释工业制成了产品生命周期说，用以解释工业制成品的国际贸易流向。品的国际贸易流向。第54页，本讲稿共73页三、产品生命周期理论（续）2、理

42、论的基本内容：、理论的基本内容：该理论认为，当一该理论认为，当一个新产品引入时，它通常需要熟练的劳个新产品引入时，它通常需要熟练的劳动力去生产，而当该产品成熟并为大多动力去生产，而当该产品成熟并为大多数人所接受时，就成为标准化产品，能数人所接受时，就成为标准化产品，能够通过大量的生产技术和很少的熟练劳够通过大量的生产技术和很少的熟练劳动力去生产。因此，生产中的比较优势动力去生产。因此，生产中的比较优势从原先引入新产品的先进国家转移到那从原先引入新产品的先进国家转移到那些技术不太先进但劳动力相对便宜的国些技术不太先进但劳动力相对便宜的国家。家。第55页，本讲稿共73页2、理论的基本内容（续）：u

43、 具体而言，产品生命周期理论把产品的生命周具体而言，产品生命周期理论把产品的生命周期分为三个阶段：期分为三个阶段：新生期（导入期）、成长期、新生期（导入期）、成长期、成熟期成熟期。并根据产品生命周期各阶段的特点，提出了。并根据产品生命周期各阶段的特点，提出了不同产品生命周期的不同产品生命周期的贸易模式贸易模式。u同时，把贸易国区分为三类：同时，把贸易国区分为三类：出口新产品的工业高出口新产品的工业高度发达国（如美国）、较小的工业发达国（如欧洲工度发达国（如美国）、较小的工业发达国（如欧洲工业国及日本）、某些发展中国家业国及日本）、某些发展中国家。第56页，本讲稿共73页2、理论的基本内容（续）

44、：新生期新生期是新产品的草创阶段草创阶段。产品发明国（发达国家）的个别厂商垄断专利生产，属于卖方市场，信息传递到国外还受到限制，而新产品又属不定型，即在生产要素比例、工艺过程、规格划定、市场需求、运输成本等方面均不定型。这时，生产者专门推销知识和知识和技术密集度高的新产品。技术密集度高的新产品。第57页，本讲稿共73页2、理论的基本内容（续）：成长期成长期是新产品的仿制阶段仿制阶段。尽管有专利权的保护，但由于产品需求量的增加，出现了仿制品，市场出现生产者的竞争，此时技术仍未稳定,产品属资本密集型产品资本密集型产品；随着专利权的出售以及跨国公司向海外子公司的转移，产品扩大到其他发达国家生产。第5

45、8页，本讲稿共73页2、理论的基本内容（续）：成熟期成熟期是产品的标准化阶段标准化阶段。随着生产的扩大，市场转向买方市场，产品完全定型，可以进行流水线标准化生产，此时，产品属于资本及劳动密集资本及劳动密集型产品型产品，生产转移到某些发展中国家，产品返销发明国。第59页，本讲稿共73页3、产品生命周期理论图解净出口净进口0Tt1产品发明国其他工业国某些发展中国家 t2t3t4t5t6第60页，本讲稿共73页实例：美国与日本在第二次世界大战后，在无线电产品上的贸易模式：战争刚结束时，美国独霸国际市场（真空管技术）日本仿制美国开发晶体管技术，夺回独霸市场日本再次仿制，参与竞争美国引入印刷电路，重新在

46、技术上领先日本再仿制，同时其他一些发展中国家加入市场竞争，如新加波、韩国等。第61页，本讲稿共73页第五节 产业内贸易理论一、产业内贸易理论的提出及其基本假设一、产业内贸易理论的提出及其基本假设 The Theory of Intra-industry Trade是当是当代最具有代表性的理论。经典的国际贸代最具有代表性的理论。经典的国际贸易理论是从比较成本差异、从要素禀赋易理论是从比较成本差异、从要素禀赋差异去解释国际贸易的产生，而这种解差异去解释国际贸易的产生，而这种解释在当代国际贸易发展的实践中受到了释在当代国际贸易发展的实践中受到了挑战。挑战。为什么？为什么？第62页，本讲稿共73页一、

47、产业内贸易理论的提出及其基本假设（续）u自自20世纪世纪70年代以来，多数国际贸易是年代以来，多数国际贸易是在在生产要素禀赋相似生产要素禀赋相似的国家（即发达国的国家（即发达国家）之间进行，约占世界贸易总量的家）之间进行，约占世界贸易总量的60以上，并且相当部分的贸易又是在以上，并且相当部分的贸易又是在相相同的产业内同的产业内进行的（如相同类别的产品进行的（如相同类别的产品的的双向贸易双向贸易等等），而当代国际贸易并等等），而当代国际贸易并没有引发大规模的资源的重新配置和收没有引发大规模的资源的重新配置和收入的再分配。所有这些问题都需要新的入的再分配。所有这些问题都需要新的理论加以说明。理论加

48、以说明。第63页，本讲稿共73页一、产业内贸易理论的提出及其基本假设（续）基本假设基本假设：1、从静态角度分析国际贸易；2、以不完全竞争（垄断竞争）市场，而非完全竞争市场为前提；3、具有规模收益；4、考虑需求因素。第64页，本讲稿共73页二、产业内贸易理论的有关概念u产业内（行业内）产业内（行业内）(Intra-industry）：）：指投入要素相近、产品用途可以相互替代的同一产业内部。与之相对应的概念：产业间（产业间（Inter-industry)。u产业内贸易产业内贸易：指一个国家既出口同时又进口某种同类型的产品，又称双向贸易双向贸易(Two-way Trade)。第65页，本讲稿共73页

49、二、产业内贸易理论的有关概念（续）u产业内贸易的特点：一是进出口的商品产业内贸易的特点：一是进出口的商品有非常高的相互替代性，在使用价值上有非常高的相互替代性，在使用价值上无太大差别，形成所谓无太大差别，形成所谓“贸易重叠贸易重叠”（trade overlap)；二是进口国与出口国；二是进口国与出口国在该商品的生产技术、生产能力上也无在该商品的生产技术、生产能力上也无太大差别，进口并非是因为该国缺乏必太大差别，进口并非是因为该国缺乏必要的资源和技术。要的资源和技术。第66页，本讲稿共73页二、产业内贸易理论的有关概念（续）u产品同质性产品同质性：指产品间可以完全替代，只是市场区位不同，市场时间

50、不同。（农产品）u产品异质性产品异质性：产品间不能完全替代（尚可替代），要素投入具有相似性。u同一产业同一产业既可能生产同质成品同质成品，也可能生产出异质产品异质产品，两种情况都会发生产业内贸易，与经典贸易理论所讨论的不不同产业同产业间间的不同产品不同产品的贸易是有区别的。第67页，本讲稿共73页三、产业内贸易的发生u产业内贸易发生的基础（原因）：产业内贸易发生的基础（原因）：1、差别产品(differentiated product）（与之相对应的概念：different product)2、规模经济 3、市场竞争的不完全性（垄断竞争）4、消费者偏好第68页，本讲稿共73页三、产业内贸易的发