发达国家农产品技术性贸易壁垒案例分析与对策研究.doc

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1、发达国家农产品技术性贸易壁垒：案例分析与对策研究上海交通大学 硕士学位论文发达国家农产品技术性贸易壁垒：案例分析与对策研究 姓名：顾劲翊 申请学位级别：硕士 专业：公共管理 指导教师：张建新 20050619 发达国家农产品技术性贸易壁垒 案例分析与对策研究 摘要 随着各国对农产品安全卫生的要求日益提高 动植物卫生检疫措施已成为阻碍农产品国际贸易的一个不可忽视的技术性贸易壁垒 为保护人类 动物和植物的生命健康而采取必要的卫生检疫措施 是一个国家的主权 也是国际贸易正常交易的条件 但有些国家任意提高农产品卫生检疫的标准和要求 成为了国际农产品贸易的巨大障碍 如何突破发达国家以质量 卫生和安全标准

2、等为借口的技术性贸易壁垒 TBTTechnical Barriers to Trade 是目前亟待解决的战略问题 本文通过研究 WTO 争端解决机制根据 SPS 协议裁定农产品贸易纠纷的案例 以及外交谈判途径解决农产品贸易纠纷的案例 分析了技术性贸易壁垒对我国出口农产品的影响 并提出了重视争端解决机制成立专门机构 建立出口农产品安全卫生质量全过程监控体系 保护农业生态环境等初步应对建议 关键字 SPS 协议 农产品 技术性贸易壁垒 争端解决机制 外交磋商 AGRICULTURAL PRODUCTS TBT IN DEVELOPED COUNTRIES:CASES ANALYSIS AND CH

3、INAS COUNTERMEASURES ABSTRACT The sanitary requirement of agricultural products is increasinglyconcerned as an very important technical barrier of trade WTO/SPS wasadopted by countries to restrict the international trade of agricultural productsfor the purpose of protecting the life and health of hu

4、man being animal andplant SPS is not only the sovereign rights of a country at the same time it isa prerequisite to keep the normal international trade. However somecountries set up barrier to impose restrictions on the trade by means of raisingthe SPS standards and requirements arbitrarily. How to

5、break the TBT Technical Barriers to Trade of developed countries was a urgentlystrategic question to our country. Agricultural products trade dispute casessolved by DSU and diplomatic negotiation were analyzed in this paper toprovide proposals of china agricultural product response TBT challenge. Th

6、eproposals including establish specialized organization to carry out DSU setup all-process-monitored system to guarantee the quality and safety of exportagricultural products and protect the agricultural ecosystem etc.KEY WORDS: WTO/SPS agricultural products WTO/TBT DSUdiplomatic negotiation 前言中国的肉类

7、 蔬菜 水果等劳动密集型产品 由于具有较强的比较优势 曾经被业内人士预期在加入世界贸易组织 WTO 后具有巨大的出口潜力 但自 2002 年以来这些产品却频频遭遇技术壁垒 出口形势严峻 如浙江舟山冻虾仁因检查出极微量的氯霉素被欧盟退货索赔 欧盟兽医委员会还宣布禁止从中国进口虾 兔和家禽肉等动物源性食品 日本对从中国进口的蔬菜实行批批检验的苛刻检验措施 中国出口欧盟的蜂蜜又被以 抗生素超标 为由遭到 封杀 随后日本 加拿大 美国等也加强了对中国蜂蜜的检验 如何突破发达国家以质量 卫生和技术标准等为借口的技术性贸易壁垒 使中国具有比较优势的劳动密集型产品转变成竞争优势和出口现 1实 是目前亟待解决

8、的战略问题 技术性贸易壁垒 TBT 动植物卫生检疫措施 SPS 原本是为了保护国家经济安全 保护人类 动植物的生命或健康 保护环境 防止经济欺诈行为 但长期以来 TBT/SPS 协议被一些实行农业贸易保护主义的国家所利用 使国际农产品贸易环境日趋恶化 发达国家的技术性贸易壁垒在最近几年越演越烈 本课题主要研究 TBT/SPS 贸易争端案例 如加拿大诉澳大利亚鲑鱼案称澳大利亚设置不合理壁垒阻止加拿大鲑鱼进口此案历时五年最终澳大利亚败诉加拿大鲑鱼可以顺利进入澳方市场但澳大利亚合理利用了诉讼规则争取了五年时间使国内企业有了足够的应对时间 另一案例是我国的新鲜松茸被日方检出农残超标而遭全面封杀 由于新

9、鲜松茸都为天然野生 不应有农药残留 我国相关政府部门通力协作 合理举证通过谈判和协商使日方对该产品解禁 本课题通过借鉴国内外贸易争端处理的过程和模式 吸取其中的经验教训 探讨我国农产品如何突破发达国家不合理的技术性贸易壁垒1 程国强 中国农产品出口面对的技术性贸易壁垒 摘自 1 上海交通大学 学位论文原创性声明 学位论文原创性声明 本人郑重声明 所呈交的学位论文 是本人在导师的指导下 独立进行研究工作所取得的成果 除文中已经注明引用的内容外 本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体 均已在文中以明确方式标明 本人完全意识到本声明的法律结果由

10、本人承担 学位论文作者签名 顾 劲 翊 日期 2005 年 5 月 9 日 上海交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留 使用学位论文的规定 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版 允许论文被查阅和借阅 本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索 可以采用影印 缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文 本学位论文属于 保密 在 年解密后适用本授权书 不保密 请在以上方框内打 学位论文作者签名 顾劲翊 指导教师签名 张 建 新 日期 2005 年 5 月 9 日 日期 2005 年 5 月 9 日第一章 WTO 实施

11、动植物卫生检疫措施协议 SPS 协议1.1 实施 SPS 协议 的必要性 农业生产是生物性生产 丰欠在很大程度上受到自然灾害和病虫害的影响 农产品进出口的突出特点就是获得利益的往往只是少数人 而导致的生物安全方面的风险则需整个地区乃至全社 1会来承担 因此 为保护农林牧渔业生产 人类身体健康和动植物生存的环境 动植物卫生检疫就成为必不可少的国门防线 动植物卫生检疫是用严格的立法手段和先进的技术方法来防止动物传染病 寄生虫病和植物危险性病 虫 杂草及其他有害生物 随着动植物 动植物产品及其他检疫物流动而传播 中国于 1991 年颁布了 中华人民共和国进出境动植物检疫法 其第一条规定了动植物检疫的

12、宗旨 概括为 防止病虫害传入 传出 保护农业生产安全 保护人体健康 2促进对外经济贸易发展 为保护人类 动物和植物的生命健康而采取必要的卫生检疫措施 既是一个国家的主权 也是国际贸易正常交易的条件之一 在当代社会中 随着世界各国对农产品卫生要求的日益提高各国普遍加强了本国动植物卫生检疫措施的力度 提高了对农产品卫生检疫的标准和要求 从而 3使得这种措施日益成为阻碍现代国际农产品贸易的重要非关税壁垒之一 这样贸易自由化主张与动植物检疫所引起的阻碍作用这对矛盾就日渐显得突出成为一个非解决不可的重要问题为此 历经八年的乌拉圭回合谈判形成了诸多协定和协议 实施动植物卫生检疫措施协议Agreement

13、on the Application of Sanitary and Phytosanitary Measures 简称 SPS 协议是其中之一 是涉及人类 动物和植物健康和安全的国际贸易规则 涵盖动物检疫 植物检疫和食品安全 3 个领域 SPS 协议并不是要设定保护人类和动植物健康和安全的国际标准 而是企图解决出口国进入市场的权利和进口国维持特定的健康和安全标准的权利之间发生的冲突 它企图指导 WTO 成员在1 胡媛 利用 WTO/SPS 协定保护和促进我国农产品进出口贸易问题研究 学位论文 北京 对外经济贸易大学 2003 年2 程宝栋 宋维明 发展中国家农产品出口壁垒:动植物卫生检疫 世

14、界农业 2004 年 第 11 期 第 42页3 刘长秋 浅论 SPS 协议 对我国农产品贸易带来的机遇与挑战 内部资料 上海 上海社会科学院法学研究所 2004 年 1制订标准时 考虑对国际贸易限制最小 SPS 协议允许成员采取单方面的措施 但是 同时努力避免成员使其成为变相的贸易保护的工具 在怀疑特定措施的适宜程度和正确程度时 SPS 协议能够清楚地指导决定这项措施主要是一项限制贸易的措施呢 还是主要是一项保护健康的措施 SPS 协议试图为成员在制定 SPS 措施时 提供制定措施的原则 包括科学原则等 确保成员制定的 SPS 措施是基于科学的 是保护人类 动植物生命安全和健康的 并且不是变

15、相的贸易壁垒 SPS 协议试图在人类安全和自由贸易之间达到一种平衡 解决出口国进入市场的权利和进口 1国维持特定的健康和安全标准之间的冲突 它要求各成员应在力所能及的范围内充分参与有关国际组织及其附属机构 特别是 FAO/WHO 联合食品法典委员会 Codex Alimentarius Commission即 CAC 国际兽疫局Office International Des Epizooties 即 OIE以及在 国际植物保护公约 International Plant Protection Convention 即 IPPC 范围内运作的有关国际和区 2域组织 以促进在这些组织中制定和定期

16、审议有关标准 指南和建议 促进动植物卫生检疫方面的国际协调1.2 SPS 协议 的主要规定 根据 SPS 协议附件一对 动植物卫生检疫措施 所下的定义 所谓动植物卫生检疫措施是指下列用以保护人类或动植物生命或健康为目的的措施 1. 保护成员领土内的动物或植物的生命或健康免受虫害 病害 带病有机体或致病有机体的传入 定居或传播所产生的风险 2. 保护成员领土内的人类或动物的生命或健康免受食品 饮料或饲料中的添加剂 污染物 毒素或致病有机体所产生的风险 3. 保护成员领土内的人类的生命或健康免受动物 植物或动植物产品携带的病害 或虫害的传入 定居或传播所产生的风险 4. 防止或控制成员领土内因虫害

17、的传入定居或传播所产生的其他损害 为此它包括所有相关法律 法令 法规 要求和程序 特别包括最终产品标准 工序和生产方法 检验 检查 认证和批准程序 检疫处理 包括与动物或植物运输有关的或与在运输过程中为维持动植物生存所需物质有关的要求 有关统计方法 抽样程序和风险评估方法的规定 以及与粮食安全直接有关的包装和标签要求 SPS 协议对其成员所采取的这些具体措施的要求做出了相应规定 主要有以下几个方面 1.2.1 基本权利与义务1 摘自陕西出入境检验检疫局网站 WTO 知识问答 龙永图主编 入世与农产品市场开放 修订本 中国对外经济贸易出版社 2002 年 第 24 页 2 SPS 协议的成员拥有

18、以下基本权利与义务 1. 各成员有权采取为保护人类 动物或植物的生命或健康所必需的动植物卫生检疫措施 2. 各成员应确保任何动植物卫生检疫措施的实施不超过为保护人类 动物或植物的生命或健康所必需的程度 并以科学原理为依据 3. 各成员应确保其动植物卫生检疫措施不在情形相同或情形相似的成员之间 包括在成员自己境内和其他成员领土之间构成任意或不合理的歧视 动植物卫生检疫措施的实施不应对国际贸易构成变相的限制 1.2.2 风险评估以及适当的动植物卫生检疫保护水平的确定 SPS 协议规定应通过合理的风险评估 确定适当的动植物卫生检疫保护水平 1. 各成员应确保其动植物卫生检疫措施是依据适应环境的对于人

19、类 动物或植物的生命或健康的风险评估并考虑到由有关国际组织制定的风险评估技术 2. 在进行风险评估时 各成员应考虑现有的科学依据 有关的工序和生产方法 有关的检验 抽样和测试方法 某些病害或虫害的流行 病虫害非疫区的存在 有关的生态和环境条件 以及检疫或其他处理方法 3. 各成员在评估对动物或植物的生命或健康构成的风险 并决定采取措施达到适当的动植物卫生检疫保护水平 以防止这种风险时 应考虑下列相关的经济因素 由于虫害或病害的传入 定居或传播 对生产或销售造成损失的潜在损害 在进口成员领土上控制或根除的病虫害的成本 以及采用其他方法来控制风险的有关实际开支 4. 各成员在决定适当的动植物卫生检

20、疫保护水平时 应考虑将对贸易的不利影响减少到最低程度这一目标 5.每个成员应避免在不同的情况下任意或不合理地实施它所认为适当的不同的保护水平 如果这种差异会在国际贸易中产生歧视或变相限制 6. 各成员在制定或维持动植物卫生检疫措施以达到适当的动植物卫生检疫保护水平时 考虑到技术和经济可行性 应确保这类措施不比要获取适当的动植物卫生检疫保护水平所要求的更具贸易限制性 7.在有关科学依据不充分的情况下 一成员可根据现有的有关信息 临时采取某种动植物卫生检疫措施 并相应地在合理的期限内评价该措施 8. 当一成员有理由认为另一成员制定或维持的某种动植物卫生检疫措施正在限制 或潜在限制其产品出口 而这种

21、措施不是以有关国际标准 准则或建议为依据 则可要求其解释采用这种动植物卫生检疫措施的理由 1.2.3 病虫害非疫区和低度流行区适用地区的条件 各成员应承认病虫害非疫区和低度流行区的概念 对这些地区的确定 应依据诸如地理 生态系统 流行病监测 以及动植物卫生检疫效果等因素 出口成员声明其境内某些地区是病虫害非疫区或低度流行区时 应提供必要的证据 以便向进口成员客观地表明这些地区是病虫害非疫区或低度流行区 为此 根据要求应向进口成员提供合理的途径 以便进口成员检验 测试 以及执行其他有关程序 3 1.2.4 透明度 各成员政府必须就其新制定或修订的和对贸易有影响的 SPS 措施向所有其他成员进行通

22、报并设立办公室 称为 咨询点 负责对其他成员就新制定的或已存在的措施所提问题进行答复1 1.2.5 特殊和差别待遇 各成员在准备和实施动植物卫生检疫措施时 应考虑到发展中国家成员 特别是最不发达国家成员的特殊需要 在采用新的动植物卫生检疫措施时 则应给予发展中国家成员相关产品较长的适应期 以维持其出口机会 为确保发展中国家成员能遵从本协议的规定 委员会有权根据这些成员的要求 并视其财政 贸易和发展的需要 允许这些国家对于本协议项下义务的全部或部分享有具体和有时限的例外 第二章 DSU 案例-加拿大诉澳大利亚鲑鱼案 SPS 协议可以说是一把双刃剑 即可以帮助我国出口农产品打破国际农产品贸易的不合

23、理技术性壁垒 减少所遭受的变相限制 又可以被发达国家用 保护人类和动植物生命健康的安全保护环境的安全 为名设置名目繁多 苛刻的技术性壁垒 表面上基本符合 SPS 协议的条款 但实际上却有泛化成为新的技术性贸易壁垒的趋势 经济学家普遍认为 食品安全标准可对农产品 2和食品贸易产生阻碍作用 世界贸易组织成立以来 由于关税在国际贸易中的市场保护作用弱化 发达国家日益频繁地运用技术性贸易壁垒 给发展中国家农产品出口设施了新障碍 许多发展中国家因受到技术性贸易壁垒的影响而蒙受巨额的贸易损失 近几年 我国农产品出口形势总体稳定 但国际贸易中技术性贸易壁垒的泛滥给我国农产品出口带来了巨大挑战 为了应对国际贸

24、易中技术性贸易壁垒的挑战 首要工作就是加强技术性贸易壁垒的案例研究 从中总结经验 得到启示 并结合我国农产品出口的具体情况及其特点 制定出行之有效的应对策略 切实保障我国农产品出口的贸易利益 本课题所研究的鲑鱼案和松茸案 是在国际农产品贸易争端中分别运用 WTO 争端解决机制 Understanding on Rules and Procedures Governingthe Settlement of Disputes 即 DSU 和外交磋商解决贸易纠纷的典型案例 加拿大诉澳大利亚鲑鱼案 是一起典型的技术性贸易壁垒案例 该案例通过世界贸易组织争端解决机构的调查和裁决 最终得以解决 虽然解决过

25、程经由正当的法律程序 但该案却具有很强的借鉴意义 该1 葛志荣主编 实施卫生与植物卫生措施协定 的理解 中国农业出版社 2001 年 第 76-78 页2 谭立群 食品安全标准与发展中国家的农产品出口 河北经贸大学学报 2004 年 第 2 期 第 59 页 4 1.2.4 透明度 各成员政府必须就其新制定或修订的和对贸易有影响的 SPS 措施向所有其他成员进行通报并设立办公室 称为 咨询点 负责对其他成员就新制定的或已存在的措施所提问题进行答复1 1.2.5 特殊和差别待遇 各成员在准备和实施动植物卫生检疫措施时 应考虑到发展中国家成员 特别是最不发达国家成员的特殊需要 在采用新的动植物卫生

26、检疫措施时 则应给予发展中国家成员相关产品较长的适应期 以维持其出口机会 为确保发展中国家成员能遵从本协议的规定 委员会有权根据这些成员的要求 并视其财政 贸易和发展的需要 允许这些国家对于本协议项下义务的全部或部分享有具体和有时限的例外 第二章 DSU 案例-加拿大诉澳大利亚鲑鱼案 SPS 协议可以说是一把双刃剑 即可以帮助我国出口农产品打破国际农产品贸易的不合理技术性壁垒 减少所遭受的变相限制 又可以被发达国家用 保护人类和动植物生命健康的安全保护环境的安全 为名设置名目繁多 苛刻的技术性壁垒 表面上基本符合 SPS 协议的条款 但实际上却有泛化成为新的技术性贸易壁垒的趋势 经济学家普遍认

27、为 食品安全标准可对农产品 2和食品贸易产生阻碍作用 世界贸易组织成立以来 由于关税在国际贸易中的市场保护作用弱化 发达国家日益频繁地运用技术性贸易壁垒 给发展中国家农产品出口设施了新障碍 许多发展中国家因受到技术性贸易壁垒的影响而蒙受巨额的贸易损失 近几年 我国农产品出口形势总体稳定 但国际贸易中技术性贸易壁垒的泛滥给我国农产品出口带来了巨大挑战 为了应对国际贸易中技术性贸易壁垒的挑战 首要工作就是加强技术性贸易壁垒的案例研究 从中总结经验 得到启示 并结合我国农产品出口的具体情况及其特点 制定出行之有效的应对策略 切实保障我国农产品出口的贸易利益 本课题所研究的鲑鱼案和松茸案 是在国际农产品贸易争端中分别运用 WTO 争端解决机制 Understanding on Rules and Procedures Governingthe Settlement of Disputes 即 DSU 和外交磋商解决贸易纠纷的典型案例 加拿大诉澳大利亚鲑鱼案 是一.