山西省2023年证券分析师之发布证券研究报告业务通关题库(附带答案).doc

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1、山西省山西省 20232023 年证券分析师之发布证券研究报告业务年证券分析师之发布证券研究报告业务通关题库通关题库(附带答案附带答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、主流的股价预测模型有（）。A.B.C.D.【答案】A2、证券分析师在进行公司调研时通常遵循的流程包括（）。A.B.C.D.【答案】A3、证券投资顾问服务与分布证券研究报告的区别主要体现在（）不同。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、下列关于失业率的相关概念，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D5、下列对统计变量阐述有误的是（）。A.统计量是统计理论中用来对数据进行分析、检验的变量B.宏观量是大是微观量的统计

2、平均值,具有统计平均的意义，对于单个微观粒子,宏观量是没有意义的C.相对于微观是的统计平均性质的宏观量不叫统计量D.宏观是并不都具有统计平均的性质，因而宏观量并不都是统计量【答案】C6、根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与（）。A.未来某时刻即期利率的有效差额B.未来的预期即期利率的差额C.远期的远期利率的差额D.当前即期利率的差额【答案】B7、以下不存在有规律的需求供给曲线的是（）A.B.C.D.【答案】D8、债券的利率期限结构主要包括（）收益率曲线。A.B.C.D.【答案】A9、中华人民共和国证券法规定可以从事证券投资咨询业务的主体有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、证券

3、研究报告的发布流程通常包括以下主要环节（）。A.B.C.D.【答案】D11、根据波特五力模型，企业获得成本优势的途径主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、以下关于买进看涨期权的损益说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A13、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）.A.B.C.D.【答案】C14、下列选项中，不属于产品竞争能力分析的是（）。A.成本优势B.公司从业人员素质和创新能力C.质量优势D.技术优势【答案】B15、下列说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】B16、资产证券化产品的风险来源有（）。A.B.C.D.【答案】D17、量化投资离不开 IT

4、 技术，最相关的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C18、当时，我国治理通货紧缩的政策主要有（）。A.B.C.D.【答案】B19、套期保值与期现套利的区别包括（）。A.B.C.D.【答案】C20、信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补住企业运营风险【答案】C21、证券分析师职业道德的十六字原则是（）。A.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职B.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正C.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平D.独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平【答案】C22、关于证券投资技术分析，下列表述正确的

5、有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B23、下列关于货币现值的说法，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B24、下列各项中，属于运用横向比较法的有（）。A.B.C.D.【答案】B25、下列各项中，属于技术分析法的有（）。A.B.C.D.【答案】C26、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是（）A.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续执业培训【答案】C27、下列关于完全

6、竞争市场的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D28、主权债务危机产生的负面影响包括（）。A.B.C.D.【答案】C29、贝塔系数的经济学含义包括（）。A.B.C.D.【答案】D30、下列关于失业率的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D31、在证券投资的宏观经济分析中，（）主要侧重于分析经济现象的相对静止状态。A.总量分析B.结构分析C.线性分析D.回归分析【答案】B32、某公司的流动比率是 1.9,如果该公司用现金偿还部分应付账款,那么该公司的流动比率将会（）。A.保持不变B.无法判断C.变大D.变小【答案】C33、财政政策的手段包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案

7、】D34、证券公司，证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（）个月内不得就该股票发布证券研究报告。A.6B.3C.12D.1【答案】A35、从我国的状况来看，形成一定时期内货币供应量超过客观需求量的基本原因包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是（）A.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告C.机构不得聘用未取得执业证书的

8、人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续执业培训【答案】C37、下列债券投资策略中，属于积极投资策略的是（）。A.子弹型策略B.指数化投资策略C.阶梯形组合策略D.久期免疫策略【答案】A38、（）是指某一特定商品在某一特定时间和地点的现货价格与该商品在期货市场的期货价格之差。A.结算B.基差C.净基差D.保证金【答案】B39、适合投资者进行期现套利，一般是指股指期货价格（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、回归检验法可以处理回归模型中常见的（）问题。A.异方差性B.序列相关性C.多重共线性D.同方差性【答案】B41、分析师发布证券研究报告相关业务档案的

9、保存期限自证券研究报告发布之日起不少于（）。A.3 年B.5 年C.1 年D.2 年【答案】B42、以下属于变现能力分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】A43、在半强式有效市场中,证券当前价格反映的信息有（）。A.B.C.D.【答案】A44、标准普尔公司和穆迪投资者服务公司将（）的债券定义为投机级。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、融资融券的积极影响主要表现在以下方面（）。A.B.C.D.【答案】D46、下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（）.A.B.C.D.【答案】A47、下列证券研究报告的销售业务要求的表述，不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D48、某

10、投资者打算购买 A,B,C 三只股票，该投资者通过证券分析得出三只股票的分析数据:（1）股票 A 的收益率期望值等于 0.05、贝塔系数等于 0.6；（2）股票 B 的收益率斯望值等于 0.12，贝塔系数等于 1.2；（3）股票 C 的收益率期望值等于 0.08，贝塔系数等于 0.8,据此决定在股票 A 上的投资比例为 0.2、在股票 B 上的投资比例为 0.5，在股票 C 上的投资比例为 0.3，那么（）。A.B.C.D.【答案】C49、为组合业绩提供一种“既考虑收益高低又考虑风险大小”的评估理论依据的是（）。A.可变增长模型B.公司财务分析C.资本资产定价模型D.量价关系理论【答案】C50、关于矩形形态，下列说法中正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A