山西省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习试卷B卷附答案.doc

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1、山西省山西省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务练年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习试卷习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在进行投资规划时，对投资组合的管理分为（）。A.B.C.D.【答案】C2、下列关于股票的风险性的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】C4、下列关于衍生产品与市场风险关系的说法，正确

2、的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A5、风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动（）的某种资产或衍生产品来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。A.不相关B.相独立C.负相关D.正相关【答案】C6、金融债券的发行主体有（）。A.B.C.D.【答案】D7、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】A8、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以 3 万元以上20 万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A9、宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】B10、客户的风险特征可以由（）构成。A.B.C

3、.D.【答案】A11、了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D12、以下属于技术分析的基本假设的是（）。A.B.C.D.【答案】A13、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A14、现金管理的内容是（）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所有资产D.所有现金【答案】B15、根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为（）。A.B.C.D.【答案】A16、退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】C17、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B18、大多数动态资产配置策略一般具有的共同特征包括()。A.、B

4、.、C.、D.、【答案】C19、下列关于衍生产品与市场风险关系的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D21、证券公司人力资源部的主要职能包括（）。A.B.C.D.【答案】A22、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元，营业利润 96 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元，净利润 37 万元，根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】A23、企业风险敞口分为（）这几种类型。A.、B.、C.、D.、【答案】A

5、24、套利的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】D25、套利定利理论的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B26、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】C27、基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】C28、下列不属于健康保险的是（）。A.意外伤害保险B.疾病保险C.收入保障保险D.护理保险【答案】A29、紧急预备金的储存形式有（）。A.B.C.D.【答案】B30、财政政策的种类包括（）A.B.C.D.【答案】B31、商品价格波动取决于（）原因A.B.C.D.【答案】C32、关于支撑线和压力线说法正确的是（

6、）。A.B.C.D.【答案】D33、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B34、以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D35、下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】D36、遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。A.短期目标B.中期目标C.长期目标D.永久目标【答案】C37、货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】A38、资本市场线揭示了（）A.系统

7、风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】C39、利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）。A.金融远期合约B.金融期货C.结构化金融衍生工具D.金融互换【答案】C40、反转突破形态包括（）。A.B.C.D.【答案】C41、资本资产定价模型的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B42、在 MA 的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，短期 MA 又向上突破长期 MAB.现在价位站稳在长期与短

8、期 MA 之上，长期 MA 又向上突破短期 MAC.现在价位位于长期与短期 MA 之下，短期 MA 又向下突破长期 MAD.现在价位位于长期与短期 MA 之下，长期 MA 又向上突破短期 MA【答案】C43、公司区位分析的主要内容应当包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、下列关于即期消费和远期消费说法正确的是。A.B.C.D.【答案】C45、下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C46、如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合;如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会

9、选择方差较小的组合，这种选择原则，叫做（）。A.有效组合规则B.共同偏好规则C.风险厌恶规则D.有效投资组合规则【答案】B47、下列关于系数含义的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A.B.C.D.【答案】D49、某 3 年期债券久期为 25 年，债券当前市场价格为 102 元，市场利率为4，假设市场利率突然下降 100 个基点，则该债券的价格（）。A.下跌 2.43 元B.上升 2.45 元C.下跌 2.45 元D.上升 2.43 元【答案】B50、预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B