山西省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(一)及答案.doc

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1、山西省山西省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务练年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题习题(一一)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。A.B.C.D.【答案】B2、下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】B3、根据技术分析的形态理论，股价形态包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、以下不属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】D5、市场风险限额指标主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D6、下列属于压力测试主要环节的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B7、风险揭

2、示书应以醒目文字载明的内容有（）A.B.C.D.【答案】A8、以下属于投资规划的步骤的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、基本教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】A10、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下B.5 万元以上 20 万元以下C.3 万元以上 50 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】A11、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C12、垄断竞争市场的特点是（）。A.B.C.D.【答案】C13、某一行业有如下特征：行业利润处于一个较高水平，风险因市场结构比较稳定、新企业难以进

3、入而较低。可以判断这一行业最有可能处于生命周期的（）。A.衰退期B.成熟期C.成长期D.幼稚期【答案】B14、按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。A.非客户B.潜在客户C.目标客户D.国内客户【答案】D15、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、按偿还与付息方式分类债券可分为（）。A.II、III、IV、VB.I、II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、IV、V【答案】B17、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D18、当股票市场处于牛市时（）。A.应选择高系数的证券或组合，成倍放大

4、市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【答案】A19、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面【答案】B20、下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。A.短期目标B.中期目标C.长期目标D.永久目标【答案】C22、下列哪些宏观经济变动会

5、引起证券市场波动（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B23、假定某公司在未来每期支付的每股股息为 8 元，必要收益率为 10，而当前股票价格为 65 元，则每股股票净现值为（）元。A.15B.20C.25D.30【答案】A24、李先生向银行贷款 30 万元，期限为 2 年，年利率为 4%，则按单利和复利计算，李先生在 2 年后应归还银行的金额分别是（）万元。A.32,34B.32.4,32.45C.30,32.45D.32.4,34.8【答案】B25、下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C26、孙先生有女儿、

6、儿子、儿媳、孙子，某年儿子出车祸意外身故，孙先生在临终前立了一份遗嘱，把财产都留给女儿。孙先生的儿媳不服，向法院起诉要求继承孙先生财产。此例中涉及到()。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】D28、资本资产定价模型假设条件有（）。A.B.C.D.【答案】D29、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B30、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口=-流动性资产-借入资金D.融资缺口=

7、流动性资产-借入资金【答案】A31、更关心公司股票过去的市场表现，而不是其未来收益的潜在决定因素的经济主体是（）。A.信用分析者B.基本面分析者C.系统分析者D.技术分析者【答案】D32、道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】D33、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】A34、假定张先生当前投资某项目，期限为 3 年，第一年年初投资 100000 元，第二年年初又追加投资 50000 元。年要求回报率为 10%，那么他在 3 年内每年年末至少收回（）元才是盈利的。A.33339B.43333C.58489D.44386【答案】C35、证券投资顾

8、问业务风险揭示书至少应包含的内容（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A36、客户的非财务信息主要是指（）等。A.B.C.D.【答案】D37、下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A38、6 月份，大豆现货价格为 700 美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出 10 月份大豆美式看涨期权，执行价格为 740 美分/蒲式耳，权利金为 7 美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。A.9 月份大豆现货价格下跌至 690 美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至 4 美分/蒲式耳B.9 月份大豆现货价格下跌至 698 美分/蒲

9、式耳,且看涨期权价格跌至 1 美分/蒲式耳C.9 月份大豆现货价格上涨至 710 美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至 9 美分/蒲式耳D.9 月份大豆现货价格上涨至 780 美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至 42 美分/蒲式耳【答案】A39、下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A.B.C.D.【答案】D40、行业分析中基本分析的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A41、证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。A.每季度B.每年C.每半年D.每月【答案】C42、总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】B43、影

10、响行业景气的几个重要因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B44、证券产品买进时机选择的策略包括（）。A.B.C.D.【答案】C45、以下关于现值和终值的说法。错误的是（）.A.随着复利计算频率的增加。实际利率增加，现金流量的现值增加B.期限越长，利率越高，终值就越大C.货币投资的时间越早.在一定时期期末所积累的金额就越高D.利率越低年金的期间越长，年金的现值越大【答案】A46、目前应用最广泛的信用评分模型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B47、宏观经济分析主要包括（）A.B.C.D.【答案】C48、存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】C49、资产负债分布结构不合理，会影响金融机构现金流量的稳定性，进而增加流动性风险。金融机构应当严格遵守限额管理的相关要求，最大程度地降低其资金来源(负债)和使用(资产)的同质性，确保资产负债分布结构合理。具体建议有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D50、关于货币的时间价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B