山西省2023年证券从业之证券市场基本法律法规自测模拟预测题库(名校卷).doc

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1、山西省山西省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规自年证券从业之证券市场基本法律法规自测模拟预测题库测模拟预测题库(名校卷名校卷)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于普通合伙企业的出资，下列说法正确的是（）。A.以实物出资，需要评估作价的，只能由全体合伙人委托法定评估机构评估B.合伙人不可以劳务出资C.合伙人以劳务出资的，评估方法由一半以上合伙人协商确定D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定【答案】D2、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B3、下列有关股份有限公司设立的说法，正确的是（）。A.募集

2、设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 30%B.股份有限公司必须有公司住所C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束 20 日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司【答案】B4、按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C.证券公司的股东、实际控制人与证

3、券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】D5、根据标准化债权类资产认定规则，下列资产不属于标准化债权类资产的有()。A.I、IIB.I、II、III、IVC.III、IVD.II、III、IV【答案】D6、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（）。A.B.C.D.【答案】C8、证券投资咨询人员，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C9、下列关于股份有限公司担保的表述中，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答

4、案】D10、以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（）。A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容【答案】C11、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（）日通知其他合伙人。A.10B.15C.20D.30【答案】D12、对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（）。A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料B

5、.向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销C.督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料D.要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销【答案】D13、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。A.B.C.D.【答案】D14、A 证券公司及其保荐代表人张某为 B 生物科技公司首次公开发行股票并上市的保荐机构及保荐代表人，张某在工作玩忽职守，没有充分核查发行人收入确认政策、固定资产、关联交易和关联方资金占用等情况。以下说法错误的是（）。A.张某的行为违反了保荐机构及其保荐代表人遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定，恪守业务规则和

6、行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务B.A 公司违反了保荐机构应当保证保荐代表人勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量的相关规定C.监管机关有权对 A 证券公司和张某出具警示函的行政监督管理措施D.张某在 2 个自然年度内被采取办法证券发行上市保荐业务管理办法第六十五条规定的监管措施累计 3 次以上，中国证监会就可以 6 个月内不受理张某具体负责的推荐【答案】D15、发行人应于金融债券每次付息前（）个工作日公布付息公告。A.1B.2C.3D.4【答案】B16、简单算术股价平均数的缺点有()A.、B.、C.、D.、【

7、答案】D17、证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。A.事中内部控制体系B.事中管控措施C.事中监管执法D.事中风险评估【答案】B18、名下金融资产不低于人民币（）万元的个人投资者，为公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A.2000B.1000C.500D.300【答案】D19、根据证券公司监督管理条例，证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者

8、违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上（）万元以下的罚款。A.30B.40C.50D.60【答案】D20、证券公司（）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】D21、根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（）。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C22、关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务

9、的人员必须是公司正式员工B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查D.经营机构应当定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查【答案】B23、限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。A.B.C.D.【答案】A24、根据证券法第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】C25、按照证券公司分类监管规定，公司被采取责令改正，责令增加内部合规检查次数的，每次扣（）分。A.5B.2C.3D.1【答案

10、】D26、证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、（2017 年真题）“荐股软件”可实现的功能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C28、下列选项中，说法不正确的是()。A.上市公司所披露的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款B.依法负有信息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，或处以 2 万元以上 20 万元以下罚金C.集中资金优势操纵证券交易价格，属于操纵证券、期

11、货市场罪，应给予刑事处罚D.证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的，可对其处 5 年以下有期徒刑或者拘役【答案】B29、以软件工具、终端设备为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】B30、证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的（）个工作日内向中国证监会报送有关资料。A.10B.15C.5D.20【答案】C31、依据证券法第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是（）。A.B.C.D.【答案】B32、（）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通资者进行告知、警示

12、的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向普通投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向专投资者履行信息告知义务【答案】D33、关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件，下列说法不正确的是（）。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施B.有 100 万元人民币以上的注册资本C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有 3 名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员D.同时从事证券和期货投资咨

13、询业务的机构，有 10 名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员【答案】C34、某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有()A.、B.、C.、D.、【答案】D35、以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C36、某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有（）A.B.C.D.【答案】D37、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括()。A.责令整改B.追究刑事责任C.出具警示函D.监管谈话【答案】B38、证券公司的信用风险管理应遵循的原则不包括（）。A.全面性原则B.内部制衡性原则C.全流程风控原

14、则D.公允性原则【答案】D39、下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、保荐机构的年度执业报告内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责A.1B.2C.3D.5【答案】D42、(2019 年真题)关于期货交易，下列说法正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D43、（2017 年真题）下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户

15、投诉的接待处理等业务的协作程序和规则B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务【答案】B44、有关证券的代销、包销说法，错误的是（）。A.证券包销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式B.证券代销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式C.证券公司承销证券，应当

16、对公开发行募集文件的真实性、准确性完整性进行核查D.证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日【答案】A45、(2018 年真题)金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义务D.间接义务【答案】B46、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）处罚，并处以罚款。A.通报批评B.终止收购C.警告D.记大过【答案】C47、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法第十条，

17、未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C48、下列选项中，说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A49、（2016 年真题）下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、下列说法中，错误的是（）。A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为C.证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告【答案】C