山西省2023年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案二.doc

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1、山西省山西省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规精选试年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案二题及答案二单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.中国证监会派出机构B.所在期货经营机构C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】B2、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。A.不需要独立董事同意即可B.应当经超过 1/2 的独立董事同意C.应当经超过 2/3 的独立董事同意D.应当经全体独立董事同意【答案】D3、期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当

2、严格执行（）制度。A.混合操作B.业务分离和资金分离C.业务混合和资金分离D.业务分离和资金混合【答案】B4、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 2 倍以下B.1 倍以上 10 倍以下C.1 倍以上 3 倍以下D.1 倍以上 5 倍以下【答案】D5、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。A.1 倍至 5 倍罚款B.吊销其期货经营资格C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D.刑事拘留【答案】C6、期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当在 5 个工作日内向

3、（）构书面报告。A.中国期货业协会B.住所地中国证券监督管理委员会派出机C.中国证券监督管理委员会D.期货交易所【答案】B7、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。A.期货公司住所地的期货业协会B.中国期货业协会C.营业部所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】C8、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。A.向客户做出保本承诺B.代理客户从事期货交易C.坚持客户所有利益最大化优先的原则D.充分揭示期货交易风险【答案】D9、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.1%B.2%C.3%D.5%【答案

4、】D10、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是()。A.多于指令数量的部分由期货公司承担B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】A11、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据期货从业人员执业行为准则的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（）。A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B.参加协会组织的专项后续执业培训C.自我反省，公开道歉D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违

5、法行为【答案】B12、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。A.本公司的研究报告B.合法取得的研究报告C.相关行业信息资料D.未公开发布的相关信息【答案】D13、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。A.高级管理人员B.中级管理人员C.合规部经理D.业务部经理【答案】A14、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）有关主管部门统一制定并公布。A.期货交易所B.期货公司C.国务院D.中国期货业协会【答案】C15、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中

6、国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】A16、国有企业进行境内外期货交易，应遵循（）原则，严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。A.谨慎B.客观C.结算D.套期保值【答案】D17、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）A.可能导致期货公司净利润发生 10%以上变化的业务B.可能导致期货公司净利润发生 5%以上变化的业务C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 10%以上变化的业务D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 5%以上变化的业务【答案】C18、会员制期货交易所设理

7、事会，每届任期（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】B19、根据期货公司期货投资咨询业务试行办法，期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司（）应当对上述事项进行检查落实。A.总经理指定的副总经理B.总经理C.董事长D.首席风险官【答案】D20、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.10B.60C.80D.20【答案】C21、国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立（）机制，实施跨境监督管理。A.信息共享B

8、.协调配合C.监督管理合作D.互相沟通【答案】C22、自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.5【答案】B23、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为 3000 万元，负债（不含客户权益）为 1000 万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为 500 万元，负债调整为 300 万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为 100 万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司期末净资本为（）。A.2900 万元B.2100 万元C.2700 万元D.2800 万元

9、【答案】D24、期货交易所依据有关规定，对期货市场出现的异常情况，采取合理的紧急措施，造成客户损失的，（）。A.期货交易所承担部分赔偿责任B.期货交易所不承担赔偿责任C.以期货交易所风险准备经承担责任D.客户不承担责任【答案】B25、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。A.管理费B.教育费C.监管费D.交易费【答案】C26、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。A.会员大会由总经理主持B.会员大会有 34 以上会员参加方为有效C.总经理是当然理事D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】C27、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

10、A.期货公司B.客户代理人C.客户D.期货公司经纪人【答案】A28、净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过 20，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在()个工作日内向全体董事提交书面报告。A.1B.2C.3D.5【答案】D29、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是()。A.复制与被调查事件有关的财产权登记材料B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证C.限制违法行为人的人身自由D.对期货公司进行现场检查【答案】C30、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下

11、罚款。A.1 万元B.3 万元C.5 万元D.10 万元【答案】B31、期货公司应当根据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。A.中国证监会B.期货交易所C.公司章程D.期货业协会【答案】C32、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】D33、2015 年 4 月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户 300 万元期货交易保证金，为其父亲进

12、行股票交易，获利 30 万元。随后将挪用的 300 万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的说法，可能的情况是()。A.处违法所得 10 倍以下罚款B.没收违法所得，并处以 25 万元的罚款C.没收违法所得，并处以 30 万元的罚款D.没收违法所得，并处以 200 万元的罚款【答案】C34、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A.不超过损失的 90%B.为损失的 90%以上C.为损失的 80%以上D.不超过损失的 80%【答案】D35、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的（）

13、管辖。A.基层或中级B.中级C.高级D.基层【答案】B36、风险监管报表是（）编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。A.期货交易所B.会计师事务所C.期货公司D.中国证监会【答案】C37、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前 3 个会计年度中，应至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。A.3000 万元B.5000 万元C.8000 万元D.1 亿元【答案】C38、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。A.50B.70C.120D.150【答案】D39、国有以及国有控股企业

14、违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。A.直接开除的处分B.降级直至判刑的处罚C.降级的纪律处分D.降级直至开除的纪律处分【答案】D40、?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）罚款。A.5 万元以上 10 万元以下B.1 万元以上 5 万元以下C.1 万元以上 10 万元以下D.1 万元以上 3 万元以下【

15、答案】C41、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.知情权B.经营权C.决策权D.报告权【答案】A42、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前 3 个会计年度中，至少（）年盈利。A.1B.4C.3D.2【答案】A43、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。A.手续费收入的 20的比例B.成交金额的 30的比例C.手续费收入的 30的比例D.成交金额的 20的比例【答案】A44、甲期货公司共有 10 家营业部现有净资产 6000 万元，资产调整值为 100万元，负债调整值为 200 万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到

16、 1000 万元，该期货公司客户权益总额为 10 亿元。甲期货公司的净资本是（）万元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】A45、中国期货业协会纪律惩戒程序第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/3【答案】C46、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】B47、（）依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种

17、期货交易及相关业务活动实施监测监控。A.中国证监会B.期货交易所C.期货市场监控中心D.期货业协会【答案】C48、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用.A.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货保证金安全存管监控机构【答案】B49、风险监管指标不符合规定标准的期货公司，整改期限不得超过（）个工作日。A.5B.10C.15D.20【答案】D50、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入玉米期货合约 50 手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有

18、下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元

19、的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【答案】D多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）。A.期货公司应当代客户向对方承担违约责任B.期货交易所应当代期货公司向对方承担违约责任C.期货公司不承担责任D.期货交易所不承担责任【答案】AB2、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施有（）

20、。A.暂时停止交易B.限制会员或客户的最大持仓量C.调整涨跌停板幅度D.提高保证金【答案】ABCD3、根据期货从业人员执业行为准则（修订），期货从业人员不得从事的行为有（）。A.懈怠履行应当承担的义务B.迎合投资者的不合理要求C.平等对待投资者D.为了投资者的利益，适度地损害其他投资者的利益【答案】ABD4、从事期货交易活动的，不得有（）行为。A.欺诈B.营利C.操纵期货价格D.内幕交易【答案】ACD5、期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。A.中国证监会指定报刊或媒体B.营业场所C.本公司网站D.期货经纪合同【答案】BC6、在下列()情况下，会员制期

21、货交易所应当召开临时会员大会。A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的 23B.14 以上会员联名提议C.理事会认为必要D.理事长认为必要【答案】AC7、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的()。A.财务状况B.投资经验C.投资目标D.家庭状况【答案】ABC8、下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有（）。A.资金可以混合，但业务必须分离B.不得混合操作C.应当严格执行资金分离制度D.应当严格执行业务分离制度【答案】BCD9、刑法第一百八十条第四款规定的行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”，应当综合以下方面进行认定，包括（）A.行为人与他人之

22、间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系；B.他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由；C.行为人获取未公开信息的初始时间与他人从事相关交易活动的初始时间具有关联性；D.行为人具有获取未公开信息的职务便利；【答案】ABCD10、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当（）垫付。A.风险准备金B.期货公司自有资金C.其他客户保证金D.任意资金【答案】AB11、中国期货业协会纪律惩戒程序第二十四条规定,决定书应载明以下事项:（）A.做出惩戒决定的日期B.违反自律规则的事实和证据C.提起申诉的权利、期限D.惩戒结论和依据【答案】ABCD12、根据期货交易管理

23、条例，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是（）。A.期货公司先以该客户的保证金承担违约责任B.客户保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任C.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权D.期货公司依法代为客户承担违约责任后，取得该客户的追偿权【答案】ABD13、某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是()。A.期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利，张某可以直接起诉期货交易所B.张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利C.期货交

24、易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失D.张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼【答案】AB14、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，其应承担的法律责任是（）。A.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款B.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款C.没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，处 10 万元以上 50 万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员

25、给予警告，并处 5 万元以上 50 万元以下的罚款【答案】BC15、某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务。指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损 100 万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（）。A.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担B.监管机构可以处罚期货公司C.监管机构可以撤销陈某的任职资格D.期货公司应承担相关赔偿责任【答案】BCD16、某期货公司的期末财务报表显示，期末净资本为 4200 万元，净资产为6000 万元，负债（不含客户权益）为 1000 万元，风险资

26、本准备为 4000 万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（）。A.净资本净资产B.净资本风险资本准备金C.负债净资产D.净资本【答案】ACD17、2015 年 11 月 26 日，王某通过甲期货公司进行大豆期货交易，交易指令为卖出大豆 2016 年 3 月期货合约 10 手，价格为 2000 元/吨。该期货公司在市场上将该合约以 2100 元/吨的价格成交，则（）。A.高于客户指令价格的差价利益是 10000 元B.差价利益必须返还给王某C.在没有约定时，王某可以要求期货公司返还差价利益D.差价利益可以由甲期货公司与王某约定处理【答案】ACD18、期货公司应该按规定及时编制（），并进行报送。A.年度报告B.月度报告C.周度报告D.日度报告【答案】AB19、对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员王某，中国证监会可能做出的处罚是（）。A.处 5 万元的罚款B.处 2 万元的罚款C.警告并处 1 万元罚款D.给予警告【答案】BCD20、期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施（）。A.限制或者暂停部分期货业务B.停止批准新增业务或者分支机构C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利【答案】ABCD