山西省2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一.doc

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1、山西省山西省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识精选试年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一题及答案一单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（）。A.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定B.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例

2、应当在发行股公告中披露【答案】D2、股份公司在提供优先认股权时，在股权登记日前交易的该公司股票可称为（）。A.无权股B.除权股C.含权股D.分权股【答案】C3、下列关于可赎回债券的约定赎回价格的说法中有误的是（）。A.约定赎回价格可以是发行价格B.约定赎回价格不能是债券面值C.约定赎回价格可以是某一指定价格D.约定赎回价格可以是与不同赎回时间对应的一组赎回价格【答案】B4、证券中介机构包括证券经营机构和证券()机构两类。A.业务B.投资C.服务D.法人【答案】C5、基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称作（）。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】B6、（2019 年真题）下列不

3、是国际债券主要计价货币的是（）A.日元B.美元C.英镑D.港币【答案】D7、常见的常规性货币政策工具主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A8、下列有关金融期权的表述正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、（）是商业银行业务活动的总括性反应。A.现金流量表B.资产负债表C.利润表D.所有者权益变动表【答案】B10、我国证券交易所现行竞价方式有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A11、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励具备下列（）条件的律师事务所从事证券法律业务。A.B.C.D.【答案】D12、关于基金资产估算的频率，通常相关法规会规定一个（）的估值频率。A.

4、最小B.适合C.最大D.固定【答案】A13、下列属于证券金融公司职责范围的有（）。A.B.C.D.【答案】D14、委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章，这种委托方式指的是（）。A.授权委托B.书面委托C.柜台委托D.指令委托【答案】C15、在美国银行业的监管机构中，（）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式等。A.货币监理署B.联邦储备体系C.储蓄机构监管署D.联邦金融机构检查委员会【答案】D16、政策性银行金融债券发行申请应包括（）等内容，如需调整，应及时报送给中国人民银行。A.、B.、C.、D.

5、、【答案】D17、证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（）。A.为单一投资者设立单一资产管理计划B.为多个投资者设立集合资产管理计划C.单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受其他金融资产资金委托D.集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托【答案】D18、封闭式基金有固定的存续期，通常在 5 年以上，一般为 10 年或 15 年，经（）通过并经监管机构同意可适当延长期限。A.中国证监会B.持有人大会C.证券交易所D.基金行业自律组织【答案】B19、金融期货的基本功能包括（）。A.B.C.D.【答案】A20、（）类股东及其行动人持股超过 5%的股份

6、，不会被视为非自由流通股本。A.公司创建者B.证券投资公司C.国有股份D.战略投资者【答案】B21、证券公司申请融资融券业务资格的条件有（）。A.B.C.D.【答案】C22、资产证券化自 20 世纪 70 年代在美国问世以后，短短 30 余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括（）。A.增加收入来源B.提供多样化的投资品种C.提供更多的合规投资D.降低资本要求，扩大投资规模【答案】A23、下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（）。A.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监

7、会关于上市公司证券发行的相关规定B.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露【答案】D24、凭证式国债的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、债券发行主体为美国州政府的是（）。A.金融债券B.公司债券C.可转换债券D.市政债券【答案】D26、（）的投资目标是力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。A.组合基金B

8、.上市开放式基金C.避险策略基金D.系列基金【答案】C27、公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括()。A.经有权部门批准并发行B.公司债券的期限为 1 年以上C.公司债券实际发行额不少于人民币 5000 万元D.公司股东人数不少于 200 人【答案】D28、证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（）方面的要求。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、股票的理论价格是（）经过折现后的现值之和。A.股票价值B.股票未来收益C.股票账面价值D.股票内在价值【答案】B30、在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（），其他活动都围绕和服务于这一核心活动。A.基金的市场

9、营销B.基金的会计核算C.基金的投资管理D.基金的后台管理【答案】C31、市场的流动性是由（）维度因素决定的。A.B.C.D.【答案】D32、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”包括（）。A.B.C.D.【答案】D33、做市商通过（）向市场提供流动性服务。A.发布买卖双向报价B.发布唯一报价C.发布证券交易的卖价D.发布证券交易的买价【答案】A34、（2018 年真题）证券投资基金是通过公开发售（）募集资金。A.理财产品B.有价证券C.企业债券D.基金份额【答案】D35、下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是（）。A.B.C.D

10、.【答案】D36、下面对理事会会议表述不正确的是（）A.理事会会议至少每季度召开一次B.会议必须有 2/3 以上理事出席C.其决议应当经出席会议的过半数的理事表决同意方为有效D.理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告【答案】C37、相较于无面额股票，以下属于有面额股票所具有的特点是（）。A.无法明确表示每一股所代表的股权比例B.便于股票分割C.发行价格灵活D.有发行价格的最低界限【答案】D38、（2021 年 12 月真题）下列属于国债销售价格影响因素的有()A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.I、II【答案】A39、记名股票相较于无记名股票的特点

11、不包括（）。A.可以一次或分次缴纳出资额B.相对安全C.股东权利归属于股票的持有人D.转让相对复杂【答案】C40、关于我国基金发展的说法，正确的有().A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】B41、（2018 年真题）记名股票是指在（）上记载股东姓名的股票。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、某公司净资产收益率(ROE)为 034，资产周转率为 072，杠杆比率为121，则该公司的销售利润率为（）。A.0.33B.0.39C.0.43D.0.49【答案】B43、财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为（）亿元。A.0.1B.0.2C.1D.2

12、【答案】B44、机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收（）。A.印花税B.营业税C.增值税D.所得税【答案】D45、按资金用途分类，国债可分为（）。A.B.C.D.【答案】B46、（2019 年真题）可转换公司债券应在到期后（）个工作日内偿还未转股债券的本金及最后 1 期利息。A.4B.5C.6D.7【答案】B47、（2018 年真题）回购交易通常在（）交易中运用。A.远期B.现货C.债券D.股票【答案】C48、设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于()人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。A.20B.40C.30D.10【答案】C49、一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（）A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】D50、从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（）的。A.有限B.无限C.可知D.可测【答案】B