广东省2023年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案.doc
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1、广东省广东省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规题库及年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案精品答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保()优先。A.公司利益B.社会利益C.客户利益D.国家利益【答案】C2、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,错误的是()。A.期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C.期货公司应当采取有效措施,保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结
2、论D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】C3、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍坚持购买的,()向其销售相关产品或者提供相关服务。A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】A4、某期货公司的期末净资本为 5000 万元,风险资本准备为 5500 万元。根据期货公司风险监管指标管理办法,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施()。A.限制或暂停部分期货业务B.限制有关股东行使股东权利C.责令限期整改D.责令有关股东限期转让股权【答案】C5、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送()处理。A.中国证监会B.检察
3、院C.中国证监会派出机构D.法院【答案】A6、期货交易管理条例自()起正式实施。A.2007 年 3 月 28 日B.2003 年 7 月 1 日C.2007 年 4 月 15 日D.2002 年 5 月 7 日【答案】C7、假设某期货交易所截至 2015 年第一季度末,已缴纳的期货投资者保障基金总额 79 亿元,该期货交易所 2015 年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为 3000 万元。则该期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.基金管理公司【答案】B8、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由
4、()承担。A.期货公司B.期货交易所C.期货业协会D.从事期货交易的单位或者个人【答案】D9、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定,遵循()原则,基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性【答案】A10、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过()个交易日;案情复杂的,可以延长至()个交易日。A.10;20B.15;20C.10;30D.15;30【答案】D11
5、、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令人市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由()承担。A.该经营机构B.客户C.期货交易所D.客户和经营机构共同承担【答案】B12、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,错误的是()。A.期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C.期货公司应当采取有效措施,保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】C13、期货公司应当
6、制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息(),并保持办公场所和办公设备相对独立。A.保密机制B.防范机制C.防火墙机制D.隔离机制【答案】D14、证券期货经营机构应当根据(),对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。A.适当性匹配意见B.投资者的不同分类C.投资者的风险承受能力D.产品或者服务的不同风险等级【答案】D15、非法设立期货交易场所,对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。A.1 万元以上 5 万元以下B.1 万元以上 10 万元以下C.5 万元以上 10 万元以下D.5 万元以上 15 万元以下【答案】B16、
7、甲期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前()个月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C17、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示,其净资本为 6000 万元,中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时,发现存在以下问题:第一,公司未充分计提资产减值准备,按照规定应补提 300 万元;第二,公司未准备计提预计负债,按照规定应补提 150 万元。在针对上述问题进行调整后,该公司的股东净资本为()万元。A.6000B.6450C.55
8、50D.5700【答案】C18、()应当以保证基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。A.期货公司B.期货投资者保障基金管理机构C.期货交易所D.中国证监会【答案】B19、根据期货公司风险监管指标管理办法,期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准()。A.净资本不得低于人民币 1500 万元B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于 150%C.净资本与净资产的比例不得低于 20%D.负债与净资产的比例不得高于 100%【答案】C20、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括()。A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法B.向会员收取保证金的标准和形式C.专用结算账户中会
9、员结算准备金最低余额D.期货合约的结算方法【答案】D21、公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,基于居间经纪关系所产生的民事责任应由()承担。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.居间人【答案】D22、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是()。A.为客户设计投资方案,并对客户账户盈亏做出承诺或者保证B.代理客户从事期货交易C.以本人或者他人名义从事期货交易D.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险【答案】D23、下列选项中,不属于公司制期货交易所会员义务的有()。A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.执行会员大会
10、、理事会的决议C.按规定缴纳各种费用D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】B24、某期货公司在执行客户张某的交易指令时,以高于客户指令价格卖出,从中赚取差价 100 万元。张某在得知该情况后,要求期货公司返还 100 万元,结果被该期货公司拒绝。因此,张某提起诉讼。下列说法中正确的有()。A.100 万元属于非法所得,应上交国库B.100 万元属于该期货公司经营所得,应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得 50 万元D.100 万元的差价利益应归还张某,法院应予以支持【答案】D25、依据期货公司监督管理办法的规定,依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是()
11、。A.期货交易所B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.中国银监会【答案】B26、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应于()向期货保证金安全存管监控机构备案,并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。A.当日B.次日C.3 日内D.7 日内【答案】A27、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是()。A.保证金制度B.结算担保金制度C.结算准备金制度D.涨跌停板制度【答案】B28、期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近()年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营。A.1B.4C.3D.2【答案】D29、证
12、券公司申请介绍业务资格的,其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。A.50B.70C.120D.150【答案】D30、期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定计入()。A.净资产B.净资本C.负债D.流动负债【答案】B31、A 期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A 期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请 Et 前()个月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C
13、32、下列关于期货公司申请股权变更的表述中,错误的是()。A.期货公司与股东之间不得交叉持股B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件【答案】B33、期货从业人员执业行为准则(修订)是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.从事期货经营业务的机构【答案】C34、期货交易所上市交易品种,应当经()批准。A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】D35、期货公司计算净资本时,应当按照企韭会计准
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