山西省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺模拟试卷A卷含答案.doc

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1、山西省山西省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务考年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺模拟试卷前冲刺模拟试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（）。A.行为分析流派B.技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派【答案】C2、下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C3、紧急预备金的储存形式有（）。A.B.C.D.【答案】B4、杜邦分析法说明净资产收益率受到几种因素的影响，分别是（）。A.B.C.D.【答案】A5、判断一个行业成

2、长能力所需要考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D6、艾氏波浪理论的缺点（）A.B.C.D.【答案】D7、在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。A.用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标B.用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标C.用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标D.用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标【答案】B8、公司分析的主要内容不包括（）。A.基本分析B.财务分析C.重大事项分析D.前景分析【答案】D9、投资顾问业务的客户回访应（）A.B.C.D.【答案】A10、以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手

3、段的投资分析流派称为（）。A.行为分析流派B.技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派【答案】C11、证券公司、证券投资咨询机构可以通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。A.B.C.D.【答案】D12、根据投资目标不同，证券组合可以划分为（）。A.国际型、国内型、混合型等B.收入型、增长型、指数化型等C.激进型、稳健性、均衡型等D.保值型、增值型、平衡型等【答案】B13、教育投资规划要遵循提前规划、目标合理、定期定额、专款专用、保值增值的原则，教育投资规划的步骤主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A14、应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（）。A.B.C

4、.D.【答案】D15、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D16、根据预期内正常的，可实现的某一固定的业务量水平为唯一基础来编制预算的方法称为（）。A.零基预算法B.定期预算法C.静态预算法D.滚动预算法【答案】C17、下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B18、公司调研的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、证券公司人力资源部的主要职能包括（）。A.B.C.D.【答案】A20、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.B.C.D.【答案】A21、（）是指依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各因素对财务指标的影响

5、程度。A.因素分析法B.比较分析法C.归纳分析法D.结果分析法【答案】A22、下列关于主要条款分析法和比率分析法的比较说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C23、EViews 具有的功能有（）A.B.C.D.【答案】D24、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D25、张自强先生是兴亚银行的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自强不应该采取的策略为（）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源节流，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入

6、及储蓄目标，制定支出预算【答案】D26、下列关于证券投资顾问业务的流程说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】D27、根据证券投资顾问业务暂行规定，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖

7、出或者持有具体证券的投资建议【答案】D28、下列信息中属于客户的定量信息的是（）。A.金钱观B.每月收入与支出C.风险偏好D.投资经验【答案】B29、基本教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】A30、下列属于公司经营能力分析内容的有（）。A.B.C.D.【答案】D31、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A32、孙先生有女儿、儿子、儿媳、孙子，某年儿子出车祸意外身故，孙先生在临终前立了一份遗嘱，把财产都留给女儿。孙先生的儿媳不服，向法院起诉要求继承孙先生财产。此例中涉及到()。A.、B.、C.、D.、【答案】C33、以下属于投资收

8、益分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】C34、当中央银行（）时，商业银行可运用的资金减少，贷款能力下降，货币乘数变小，市场货币流通量便会相应减少。A.提高法定存款准备金率B.提高再贴现率C.提高存款准备金率D.提高存款率【答案】A35、EViews 中，在建模分析方面，有（）等估计方法。A.B.C.D.【答案】D36、在 MA 的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，短期 MA 又向上突破长期 MAB.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，长期 MA 又向上突破短期 MAC.现在价位位于长期与短期 MA 之下，短期 MA 又向下突破长期

9、 MAD.现在价位位于长期与短期 MA 之下，长期 MA 又向上突破短期 MA【答案】C37、按照时间的长短进行分类，投资顾问可以把客户的投资目标分为（）。A.B.C.D.【答案】A38、下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。A.晕轮效应B.沉没成本效应C.成本与损失的不等价D.赌场资金效应【答案】A39、绝对估值是通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，各种基于（）的方法不属于此类。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、尽管财务报表是按会计准则编制的，但不一定反映公司的实际情况，如（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、合理的现金预算是实现个人理财规划的基础，预算编

10、制的程序包括（）。A.B.C.D.【答案】C42、目前我国接近完全垄断市场类型的行业包括（）。A.B.C.D.【答案】C43、证券公司可以按照下列（）方式收取服务费用。A.B.C.D.【答案】B44、主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】A45、公司经理层应当具备()素质。A.、B.、C.、D.、【答案】A46、按照生命周期理论，下列说法中，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D47、对公司盈利能力和公司成长性分析需要分析（）。A.B.C.D.【答案】A48、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险可能出现的不同状况。通常需考虑在市场条件分别为（）可能出现的有利或不利的重大流动性变化。A.B.C.D.【答案】D49、与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.増长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】A50、情景分析中所用的情景通常包括（）。A.、B.、C.I、D.I、【答案】B