山西省2023年证券从业之金融市场基础知识模拟题库及答案下载.doc

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1、山西省山西省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识模拟题年证券从业之金融市场基础知识模拟题库及答案下载库及答案下载单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D2、按照债券形态分类，无记名国债属于（）。?A.实物债券B.记账式债券C.凭证式债券D.电子式债券【答案】A3、证券市场上最活跃的机构投资者是()。A.商业银行B.证券经营机构C.保险公司D.基金公司【答案】B4、截至 2012 年 1 月，我国现有基金管理公司()家。管理了 916 只公募基金产品。A.59B.69C.79D.8

2、9【答案】B5、下列关于证券账户的种类相关说法中，错误的是（）。A.投资者的证券账户由一码通账户及关联的子账户共同组成B.码通账户用于汇总记载投资者各个子账户下证券持有及变动的情况，还可用于记录投资者分级评价等适当性管理信息C.子账户用于记载投资者参与特定交易场所或用于投资特定证券品种的证券持有及变动的具体情况D.子账户包括人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、全国中小企业股份转让系统账户，不包括封闭式基金账户、开放式基金账户以及其他证券账户【答案】D6、1995 年以来，美国金融机构大量发行次级按揭贷款的原因有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、银行间债券市场长期债券信用等级划分为

3、()。A.三等九级B.四等六级C.三等六级D.四等九级【答案】A8、下列关于证券登记结算公司的表述错误的是（）。A.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样B.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定C.设立证券登记结算公司必须经中国证监会批准D.证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统【答案】C9、（）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】A10、我国

4、在国际市场已发行的金融债券中，期限最长的为（）年。A.8B.10C.12D.20【答案】C11、中小企业板块的设计要点在于（）。A.B.C.D.【答案】D12、目前通行的观点，以下关于银行的中间业务和表外业务的说法正确的是（）。A.中间业务包括表外业务B.中间业务是源于会计准则而生成的类别C.表外业务是源于业务类型而生成的类别D.相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征【答案】A13、2016 年 3 月 5 日，某年息 8%，每年付息 1 次，面值为 100 元的国债，上次付息日为 2015 年 12 月 31 日。则按实际天数计算的累计利息为（）元。A.1.05B.1.40C.1.51

5、D.2.00【答案】B14、每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A15、下列属于直接融资的有（）A.B.C.D.【答案】B16、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查的当事人的证券买卖，案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长（）个月。A.1B.3C.4D.5【答案】B17、经财政部批准，在 2011 年，开展地方政府自行发债试点的地区有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、货币政策最终目标不包括（）A.充分就业B.稳定物价C.国际收支平衡D.基础货币【答案】D19、关于利率债和信用债，下列说法有误的是（）

6、。A.B.C.D.【答案】A20、内幕信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、根据中国国家标准风险管理-术语中关于风险的定义，影响是指偏离预期，()。A.可以是负面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是负面的C.正面的和负面的都不可以D.可以是正面的，不可以是负面的。【答案】B22、下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件（）。A.B.C.D.【答案】D23、下列选项中，属于证券投资基金的称谓的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B24、（2020 年真题）下列关于新中国成交以来金融市场发展历程的说法，错误的有（）A.、B.、C.、D.【答案】D25、风

7、险管理与控制的核心包括（）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】A26、从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（）的。A.有限B.无限C.可知D.可测【答案】B27、根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为（）与（）。A.股票投资基金 债券投资基金B.证券投资基金 另类投资基金C.股权投资基金 风险投资基金D.证券投资基金 风险投资基金【答案】B28、下列关于基金费用的计提标准方式的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】A29、（2019 年真题）与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是（）A.标的证券价格B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】

8、D30、设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人民币（）亿元。A.1B.2C.3D.4【答案】B31、我国企业债券发行实行（），而公司债券公开发行实行（）。A.注册制B.审批制复核制C.核准制审批制注册制D.核准制复核制【答案】A32、在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（）和（）。A.银行的债权资产企业的债权资产B.银行的股权资产企业的股权资产C.银行的债权资产企业的股权资产D.银行的股权资产企业的债权资产【答案】A33、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（）。A.企业债券和公司债券是相同的一种债券B.企业债券涵盖公司债券C.企业债券的发行主体不

9、包括上市公司D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券【答案】A34、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（）。A.B.C.D.【答案】D35、（）是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买人者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。A.回购交易B.远期交易C.现券交易D.期货交易【答案】C36、A 公司的每股收益是 2.5 元，A 公司的可比公司 B 公司的市盈率为 2，则 A公司的股票价值为（）元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】D37、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A

10、.50B.60C.70D.80【答案】D38、银行以及其他金融机构以货币形式向客户提供资金融通的融资方式是间接融资中的（）。A.银行信用融资B.消费信用融资C.租赁融资D.商业信用融资【答案】A39、失业率、银行未收回贷款规模等属于经济指标分类中的（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】C40、政府机构可通过购买（）投资于证券市场。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、根据上市公司证券发行管理办法，上市公司存在下列()情形之一的，不得公开发行证券。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、关于封闭式基金的利润分配，以下说法不正确的是（）。A.封闭式基金的收益分配每

11、年不得少于一次B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的 80%C.基金分配后，基金份额净值不得低于面值D.封闭式基金只能采用现金方式分红【答案】B43、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（）支付。A.周B.月C.季度D.年【答案】B44、()是基金管理公司最核心的一项业务。A.证券投资基金业务B.受托资产管理业务C.投资咨询服务D.企业年金管理业务【答案】A45、下列关于可转换债券的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B46、（2018 年真题）远期交易和期货交易的区别主要表现在（）。A.I、B.C.D.【答

12、案】D47、一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】D48、央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（）。A.公司债券B.金融债券C.企业债券D.次级债券【答案】B49、下列关于美国市政债券市场，说法错误的有（）A.市政债券是州及州所属地方政府（市、镇、县与学区）或其附属机构发行的债券，目的是为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需求B.市政债券的还本付息来源于发行人的一般税收、特定税种收入、公共工程收入或者私营实体的偿付，也可以是这些多种来源的综合C.市政债券一般分为两个类别：一是“普通责任债券”，二是“收益债券”D.“普通责任债券”的债券持有人可以要求发行人用所有法律允许使用的收入来源偿付【答案】C50、基金管理公司通常由（）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。A.、B.、C.、D.、【答案】B