山西省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库检测试卷A卷附答案.doc

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1、山西省山西省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库检测试卷库检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、对客户初级信息收集的方法一般是（）。A.税务机关公布B.交谈和数据调查表相结合C.从相关部门获取D.平时收集【答案】B2、期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】A3、下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，

2、禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】D4、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A5、某一时刻黄金的现货价格是每盎司 1200 美元，1 年期的市场无风险利率是6，黄金的持有收益率是 2，现有人愿意提供黄金储藏和保险的义务，那么在持有成本法（单利）下，1 年期黄金的远期理论价格应该为（）美元A.1248B.1224C.1272D.

3、1152【答案】A6、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口=-流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】A7、积极型债券组合管理策略包括（）。A.B.C.D.【答案】A8、证券产品卖出时机选择的策略有（）.A.B.C.D.【答案】A9、根据投资目标不同对证券组合进行分类，常见的证券组合类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、下列关于收益率曲线的说法，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C11、下列关于理财价值观的说法中

4、，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B12、系数主要应用于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】C14、假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为 3%的国债，当期资金成本为 2%，则该交易不存在利率风险D.以 3 个月 LIBOR 为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】B15、在合理的利率成本

5、下，个人信贷能力的决定因素有（）。A.B.C.D.【答案】B16、证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C17、以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D18、下列关于理财价值观的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B19、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。A.B.C.D.【答案】D20、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。A.B.C.D.【答案】D21、下列属于影响债券价格的

6、利率敏感性的重要因素的有（）。A.B.C.D.【答案】C22、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B23、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C24、下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。A.食、住B.本息还贷支出预算C.普通娱乐休闲D.医疗【答案】B25、下列属于市场间利差互换的操作思路的是（）。A.B.C.D.【答案】C26、现金类证券产品包含的种类有（）。A.B.C.D.【答案】D27、下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2

7、8、紧急预备金可以以（）方式进行储备。A.II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】B29、下列关于差异分析的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B30、下列各项属于投资适当性要求的是（）。A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特定的投资者购买低风险的产品【答案】C31、下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】D32、个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为（）。A.530B.535C.1035D.1040【答案】B33、经济基本面的评价因素有哪些（）。A.B.C.D.【答案】B

8、34、债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】A35、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。A.B.C.D.【答案】A36、股票的参与性是指股票的持有人有权（）。A.B.C.D.【答案】C37、家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A38、下列关于债券互换说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、以下关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D40、证券产品买进时机选择的策略（）。A.B.C.D.【答案】C41、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.

9、B.C.D.【答案】D42、下列有关规划保险风险的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、保险规划的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】B44、攻府发行政府债券的目的是（）。A.B.C.D.【答案】B45、控制流动性风险的主要做法是建立现金流测算和分析框架，有效（）正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.B.C.D.【答案】A46、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】B48、下列属于压力测试主要环节的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B50、基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（）。A.B.C.D.【答案】D