山西省2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷B卷含答案.doc

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1、山西省山西省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规综年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷合检测试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件不包括（）。A.保荐代表人不少于 4 人B.注册资本不低于人民币 1 亿元，净资本不低于人民币 6000 万元C.最近 3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于 35 人，其中最近3 年从事保荐相关业务的人员不少于 20 人【答案】B2、我国证券法规定的上市公司收购方式包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C

2、3、基金管理公司擅自从事基金托管业务的，由证券监督管理机构责令停止，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下罚款。A.1；5B.2；5C.1；10D.2；10【答案】A4、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C5、某证券营业部违反证监会关于加强证券经纪业务管理的规定，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（）。A.监管谈话B.责令改正C.出具警示函D.罚款【答案】

3、D6、下列选项中，说法正确的是()。A.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款B.有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表C.副董事长必须由董事长任命D.证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺【答案】A7、（2020 年真题）下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（）。A.有利于维护基金财产的独立性B.有利于保障基金财产的安全C.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率D.有利于保护基金管理人的合法权益【答案】D8、（）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出

4、相应数量的认购期权。A.备兑开仓B.保证金C.做市D.行权【答案】A9、证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】B10、开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（）。A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户

5、的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备【答案】B11、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（）等活动。A.B.C.D.【答案】A12、在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为（）。A.直接行为人B.直接负责的主管人员C.企业D.个人【答案】B13、以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是（）。A.对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同

6、拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结B.在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取C.受偿债券需在资产解冻后方可划转D.为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令【答案】C14、虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司A.10%以上 15%以下B.5%以上 15%以下C.1 万元以上 3 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】B15、下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【

7、答案】D16、按照证券投资业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。A.B.C.D.【答案】A17、变相公开发行证券的行为特征不包括（）。A.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话等公开方式或变相公开向社会公众发行B.向不特定对象发行证券C.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票D.向特定对象转让股票，未经中国证监会注册，转让后公司股东累计超过 200人【答案】B18、以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是（）。A.B.C.D.【答案】A19、下列关于公司合并的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】

8、A20、证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。A.B.C.D.【答案】D21、下列关于公司法的规定中，说法错误的是（）。A.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额 5%以上 15%以下的罚款B.股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权【答案】C22、证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信

9、息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是（）。A.建立内幕信息知情人管理制度B.与公司工作人员签署保密文件C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测D.证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密【答案】D23、下列说法错误的是（）。A.研究销售人员不得参与对分析师等研究人员的考核B.要强化媒体合作管理C.采取有效措施提供证券研究报告相应的后续服务和解读服务，防止误导公众投资者D.外部评选结果是作为证券分析师薪酬激励的依据之一【答案】D24、下

10、列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。A.证券登记结算机构申请解散，应当经证券交易所批准B.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于 10 年。C.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户D.证券登记结算机构可以挪用客户的证券【答案】C25、任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A.10B.3C.1D.5【答案】D26、根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。A.、B.

11、、C.、D.、【答案】A27、从事证券经纪业务的人员违反关于加强证券经纪业务管理的规定，证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】D28、按照中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C29、（2017 年真题）证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（）年。A.10B.15C.20D.25【答案】C30、证券公司的股东和实际控制人的下列行为，未违反证券公司监督管理条例规定的是()。A.通过内幕交易占用客户资产B.直接挪用客户资产C.按出资比例行使股东(大)会表决权D.通过关联

12、交易侵占证券公司资产【答案】C31、主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（）个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。A.3B.5C.7D.10【答案】B32、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向（）申请办理外商投资A.、B.、C.、D.、【答案】A33、根据证券公司融资融券业务管理办法，证券发行人的权利，是指（）A.B.C.D.【答案】D34、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法不正确的是（）。A.王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B.王某为证券公司高级管理人员C.王某可以在证券公

13、司兼任负责经营管理的职务D.王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施【答案】C35、下列关于公司合并或者分立的债务承担的说法，错误的是（）A.公司合并的，债权人可以在法定期限内要求公司偿还B.公司分立的，公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议C.公司分立的，分立前的债务由分立前的公司独立承担D.公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司继承【答案】C36、下列关于董事、高级管理人员违反经营义务所得收入的处理方式，正确的是()A.所得收入归公司所有B.所得收入用于赔偿因违规经营行为导致的损害C.所得收入依据公司章程的规定处理D.所得收入

14、归个人，但公司应当对相应人员进行处罚问责【答案】A37、在证券、期货市场上，操纵市场的行为方式主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B38、证券公司按证券公司融资融券业务管理办法制定的选择客户的具体标准应当包括（）。A.B.C.D.【答案】C39、证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照证券法第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.12 24 个月B.12 36 个月C.24 个月内D.24 36 个月【答案】B40、证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循()原则，不得误导、欺

15、诈客户，不得损害客户利益。A.B.C.D.【答案】D41、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。保存期限不得少于 20 年【答案】C42、以下可以作为借入通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（）。A.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者B.技术系统准备就绪C.具有融资融券业务资格，并已

16、开通转融通业务权限D.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案【答案】A43、根据区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)，下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法，正确的是()A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】D44、基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金是（）。A.传统式基金B.开放式基金C.封闭式基金D.创新式基金【答案】C45、（）是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。A.证券自营业务B.证券经纪业务C.证券承销业务D.证券发行业务【答案】A46、下

17、列选项中，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A47、有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2 个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照下列哪个选项来分配（）。A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权D.协商确定各自的购买比例【答案】C48、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。A.B.C.D.【答案】B49、根据证券发行与承销管理办法，下列不符合现行首次公开发行股票定价相关规定的是（）。A.发行人和主承销商应在招股意向书（或招股说明书）和发行公告中披露发行股票的定价方式B.可以通过向网下投资者询价的方式定价C.可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价D.公开发行股票数量在 2000 万股以上且无老股转让计划的，可以通过直接定价的方式确定发行价格【答案】D50、（2017 年真题）中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A