山西省2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案).doc

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1、山西省山西省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规通年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库关题库(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2016 年真题）下列选项中，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在（）的区间内协商确定。A.1 天到 365 天B.182 天到 365 天C.1 天到 182 天D.30 天到 180 天【答案】C3、按照刑法第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人

2、员处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上（）倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役。A.3；10B.5；5C.5；10D.3；5【答案】B4、证券公司参与区域性市场，应当（）。A.B.C.D.【答案】A5、下列选项中，属于中华人民共和国证券法明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。A.将自营账户借给他人使用B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券D.假借他人名义或者个人名义进行自营业务

3、【答案】B6、法律关系客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产生和存在的前提，表现为一定利益的法律形式。下列选项中，不属于法律关系客体的是（）。A.物B.人身、人格C.组织D.行为【答案】C7、下列有关有限责任公司股权转让的说法，错误的是（）。A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权【答案】C8、证券公司向客户融资融券可以使用（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A9、证券公司自营业务部门

4、的职责不包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、（2017 年真题）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.1B.3C.5D.10【答案】C11、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准【答案】C12、财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般会采取（）等监管措施。A.B.C.D.【

5、答案】A13、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。A.从事信息相关工作 20 年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于 3 年B.从事信息相关工作 10 年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3 年C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职 8 年以上D.最近 3 年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施【答案】A14、下列选项中，属于操纵证券市场行为的有（）。A.B.C.D.【答案】B15、（2016 年真题）证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。A.监事会投资决策机构自营业务部门的三级体制B.投资决策机构自营业务部门的二级体制C.董

6、事会投资决策机构自营业务部门的三级体制D.董事会投资决策部门的二级体制【答案】C16、有限责任公司公开发行公司债券应当符合（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C17、股份有限公司的股份采取（）的形式。A.债券B.股票C.基金D.票据【答案】B18、（2016 年真题）依法设立公司的下列事项发生变更时，需要办理变更登记的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照证券投资基金法的规定向（）报送申请材料。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】C20、(2019 年真题)融资融券的标的证券为债券的,应当符合下

7、列条件:（）A.、B.、C.、D.、【答案】C21、下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（）。A.证券公司设立境内分支机构B.证券公司现金分配利润C.证券公司撤销境内分支机构D.证券公司减少注册资本【答案】B22、对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过（）。A.180 日B.90 日C.360 日D.60 日【答案】B23、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（）。A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施D.王某应当对证券公司内部规章制

8、度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见【答案】C24、（2020 年真题）设立证券公司需要符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A25、下列有关有限责任公司的说法，错误的是（）。A.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权D.有限责任公司股东对外转让股权时，2 个以上股东主动行使优先购买权的，若

9、公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权【答案】D26、（2016 年真题）用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是（）。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.客户信用交易担保资金账户【答案】B27、（2020 年真题）下列关于证券法的适用范围的说法，错误的是（）。A.中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易C.在中华人民共和国外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外

10、相关规定，处理并追究责任D.资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定【答案】C28、下列关于观察名单，限制名单的说法，错误的是（）。A.证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点，指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点B.对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账户进行投资可以豁免限制C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除【答案】B29、下列可以成为背信运用

11、受托财产罪犯罪主体的是（）。A.自然人B.期货经纪公司C.会计师事务所D.律师事务所【答案】B30、下列有关有限合伙人的说法，错误的是（）。A.第三人有理由相信有限合伙人为普通合伙人并与其交易的，该有限合伙人对该笔交易承担与普通合伙人同样的责任B.人民法院强制执行有限合伙人的财产份额时，应当通知全体合伙人。在同等条件下，其他合伙人有优先购买权C.有限合伙人死亡，继承人或者权利承受人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格D.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，承担无限责任【答案】D31、下列事项须经代表 23 以上表决权的股东通过的有()。A.B.C.D.【答案】A32、按

12、照证券公司内部控制指引的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（）。A.B.C.D.【答案】D33、下列行为可能构成内幕交易罪的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B34、证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照证券法第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.12 24 个月B.12 36 个月C.24 个月内D.24 36 个月【答案】B35、按照期货交易管理条例第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）A.70%B.75%C.80

13、%D.85%【答案】D36、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.董事、监事、高级管理人员、部门经理B.独立董事、监事C.董事、监事、高级管理人员D.高级管理人员、境外分支机构负责人【答案】C37、根据证券法第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，正确的是（）。A.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以 100 万元的罚款B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额 5%的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以 500

14、 万元的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以 5 万元的罚款【答案】C38、下列属于证券经纪业务特点的有（）。A.B.C.D.【答案】B39、证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为（）分。A.100B.150C.50D.200【答案】A40、（）是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。A.融资融券业务B.转融通业务C.股票质押式回购业务D.股票约定式回购业务【答案】B41、证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或

15、几种证券B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动【答案】C42、（2016 年真题）下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、根据证券公司全面风险管理规定，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV【答案】B44、（2016 年真题）下列关于股份有限公司的说法中，正确

16、的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（）。A.100%B.110%C.120%D.证券公司与客户约定【答案】D46、（2017 年真题）下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B48、下列说法错误的是（）。A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D.募集资金不得转借他人【答案】D49、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（）。A.B.C.D.【答案】D50、下列关于证券公司另类子公司说法错误的是（）。A.另类子公司可以融资B.另类子公司不得对外提供担保C.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.另类子公司不得从事投资以外的业务【答案】A