山西省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合练习试卷B卷附答案.doc

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1、山西省山西省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务综年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合练习试卷合练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D2、（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】B3、宏观分析中的经济先行指标是指（）。A.库存量B.利率C.失业率D.GDP【答案】B4、EViews 中，在建模分析方面，有（）等估计方法。A.B.C.D.【答案】D5

2、、下列属于客户定量信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、常见的战略性投资策略包括（）。A.B.C.D.【答案】D7、（）是投资者通过投资保存资本或者资金的购买力.A.经常性收益B.本金保障C.资本增值D.财富积累【答案】B8、流动性风险评估方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A9、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A10、以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D11、公司经理层素质主要是从（）。A.B.C.D.【答案】A12、对法人客户的财务状况主要采取（）方法。A.B.C.D.【答案】A13、下列关于

3、跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A14、以下说法错误的是（）。A.扩大财政支出有利于股票价格上涨B.增加财政补贴有利于股票价格上涨C.减少国债发行量有利于股票价格上涨D.减少税收不利于股票价格上涨【答案】D15、现金预算与实际的差异分析应注意的要点错误的是（）A.总额差异的重要性要大于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.依据预算的分类个别分析D.刚开始做预算若差异很大，应每月对所有项目进行改善【答案】D16、背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（）。A.B.C.D.【答案】D17、下列关于有效市场假说基

4、本假设的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D18、了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A20、行业生命周期分为（）几个阶段。A.B.C.D.【答案】D21、证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。A.B.C.D.【答案】B22、下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B23、债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）

5、。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】B24、属于客户的其他理财要求的是（）A.B.C.D.【答案】D25、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机构，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C26、下列关于趋势线的表述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A27、通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（）。A.B.C.D.【答案】C28、缺口分析的局限性包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、下列关于系数含义的说法中，正确的有

6、（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B31、下列关于 Stata 的特点。说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】D32、下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A33、对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】D34、应纳税额=每次收入额 20，这个公式适用于（）。A.B.C.D.【答案】D35、下列监测信用风险指标的计算方法中。正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、从业人员可以从（）方面帮助客户准确判断保险标的具体情况，进行综合的判断与分

7、析，帮客户选择对其合适的保险产品，较好地回避各种风险。A.B.C.D.【答案】A37、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，其表现形式有（）。A.B.C.D.【答案】C38、客户的风险特征可以由（）构成。A.B.C.D.【答案】A39、葛兰威尔法则中规定的买入信号包括（）等几种情况。A.、B.、C.、D.、【答案】B40、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强势市场C.强势有效市场D.弱势有效市场【答案】D42、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B

8、.、C.、D.、【答案】C43、下列属于影响债券价格的利率敏感性的重要因素的有（）。A.B.C.D.【答案】C44、紧急预备金可以以（）方式进行储备。A.II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】B45、国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有（）在一定时期内（一般按年统计）生产活动的最终成果。A.国外居民B.常住居民C.国内居民D.常住居民但不包括外国人【答案】B46、下列关于判断与决策中的认知偏差，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D47、关于沃尔评分法，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C48、单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+irrmt+it,其中 Ai 表示（）。A.时期内 i 证券的收益率B.t 时期内市场指数的收益率C.是截距，它反映市场收益率为 0 时,证券 i 的收益率大小D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度【答案】C49、按偿还与付息方式分类债券可分为（）。A.II、III、IV、VB.I、II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、IV、V【答案】B50、预期效用函数的公理化假设包括（）。A.B.C.D.【答案】C