广东省2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案.doc

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1、广东省广东省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案库及精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据证券公司监督管理条例，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】B2、公司违反公司法的行为中，由公司登记机关责令改正的有（）。A.B.C.D.【答案】A3、私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后（）个工作日内，通过网站

2、公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。A.7B.10C.14D.20【答案】D4、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以釆取以下（）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】A5、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。A.B.C.D.【答案】B6、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（）的罚款。A.B.C.D

3、.【答案】D7、中华人民共和国证券法已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于 2019 年 12 月 28 日修订通过，自（）起施行。A.2019 年 12 月 28 日B.2020 年 1 月 1 日C.2020 年 3 月 1 日D.2020 年 5 月 1 日【答案】C8、下列关于要约收购的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（）年。A.4B.3C.2D.5【答案】B10、下列不属于期货交易管理条例规定的设立期货公司应当具备的条件的是（）。A.注册资本最低限

4、额为 3000 万元B.有符合法律、行政法规规定的公司章程C.主要股东不得为自然人D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】C11、证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作（）。A.B.C.D.【答案】C12、下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B13、保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（）。A.5 年B.10 年C.15 年D.20 年【答案】D14、经营机构发布的证券研究报

5、告，应当载明（）事项。A.具备证券投资咨询业务资格的说明B.证券分析师姓名及其登记编码C.发布证券研究报告的时间D.使用证券研究报告的风险提示【答案】D15、董事会应根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、下列说法中正确的是()。A.被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容D.证券投资

6、咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存 2 年【答案】B17、股东大会一般每（）定期召开一次。A.两年B.一年C.半年D.一月【答案】B18、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（）以上，且在该证券连续（）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（）以上的，应予立案追查A.B.C.D.【答案】D19、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给

7、他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】B20、融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件:()A.、B.、C.、D.、【答案】C21、公司公开发行股票的定价方式包括（）。A.B.C.D.【答案】A22、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C23、（2016 年真题）下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有（

8、）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、证券公司（）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。A.董事会B.监事会C.首席风险官D.流动性风险管理部门【答案】C25、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场手段的是（）。A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工

9、作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【答案】B26、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取（）措施。A.B.C.D.【答案】D27、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合的要求有（）。A.B.C.D.【答案】D28、保荐代表人违反证券发行上市保荐业务管理办法，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、（）对证券公司实施证券公司全面风险管理规范的情况进行自律管理，督促证

10、券公司持续完善全面风险管理体系。A.中国银保监会B.中国证监会C.中国人民银行D.中国证券业协会【答案】D30、根据证券公司风险控制指标管理办法，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、有权召集持有人大会的机构是（）。A.基金公司B.证券公司C.证券交易所D.基金管理人【答案】D32、存托人应当承担的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】D33、在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有()。A.B.C.D.【答案】C34、关于违规披露、不披露重要信息罪，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B35、同时符合下列

11、条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近 1 年末净资产不低于 2000 万元；最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1B.2C.3D.5【答案】B36、（2020 年真题）根据证券公司监督管理条例，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）A.40%B.25%C.30%D.15%【答案】C37、有限责任公司公开发行公司债券应当符合（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、下列关于公司章程记载事项的说法，错误的是（）。A.公司章程记载事项区分为必要记载事项和任意记载事项B.必要记载事项又可进一步区分

12、为绝对必要记载事项和相对必要记载事项C.相对必要记载事项是法律规定应当记载的事项，如不记载，可导致章程无效D.任意记载事项是可根据需要由当事人自己决定的任何不违背法律的事项。但任意记载事项一经记载，即产生法律效力，对当事人发生约束力。【答案】C39、证券期货经营机构及其工作人员违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，有（）情形的，中国证监会应当从重处理。A.B.C.D.【答案】C40、下列说法中，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突B.证券公司

13、、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份 1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易【答案】C41、主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于（）

14、年。A.5B.10C.15D.20【答案】D42、在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（）。A.通知出境入境管理机关依法阻止其出境B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产C.向法院申请冻结其财产D.在财产上设定其他权利【答案】C43、下列有关公积金的说法，错误的是（）。A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 30%B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年

15、利润弥补亏损C.公司应当提取税后利润的 10%列入公司法定公积金D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取【答案】A44、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理()等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。A.B.C.D.【答案】A45、为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（）天。A.120B.90C.60D.30【答案】B46、关于证券承销，以下说法错误的是（）。A.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议B.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照

16、协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退换给发行人的承销方式D.证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人【答案】D47、以下属于私募基金宣传推介规范的有（）。A.B.C.D.【答案】D48、关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的是（）。A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务C.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务【答案】A49、（2017 年真题）下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（）。A.有 500 万元人民币以上的注册资本B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施C.有健全的内部管理制度D.具备中国证监会要求的其他条件【答案】A50、证券投资顾问业务的基本原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A