广东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务考试题库.doc

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1、广东省广东省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务考年证券投资顾问之证券投资顾问业务考试题库试题库单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。A.B.C.D.【答案】B2、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】A3、资产配置在不同层面有不同含义，一般可以从（）等角度对资产配置进行分类。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、应用最广泛的信用评分模型有（）。A.B.C.D.【答案】B5、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A6、根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，对证

2、券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银保监会【答案】A7、根据对义务性支出和选择性支出的不同态度，可以将理财价值观分为（）。A.B.C.D.【答案】B8、（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.A.日历效应B.遵循内部人的交易活动C.低市盈率效应D.小公司效应【答案】D9、家庭收支状况的分析包含（）。A.B.C.D.【答案】B10、假设王先生有一笔 5 年后到期的 200 万元借款，年利率 10%，则王先生

3、每年年末需要存入（）万元用于 5 年后到期偿还的贷款。A.50B.36.36C.32.76D.40【答案】C11、以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】A12、下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D13、关于矩形形态下列说法中正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】B15、证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】A16、关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案

4、】D17、简单型消极投资策略适用于（）。A.B.C.D.【答案】D18、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】C19、因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务，影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D.市场风险【答案】C20、下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A21、根据 K 线理论，在其他条件相同时，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C22、证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方

5、式向客户承诺或者保证投资收益。A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点C.提示潜在的投资风险D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用【答案】C23、根据杜邦分析体系，下列哪些措施可以提高净资产收益率?（）A.B.C.D.【答案】B24、下列关于证券投资顾问业务的流程说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】D25、下列属于市场间利差互换的操作思路的是（）。A.B.C.D.【答案】C26、关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A27、（）是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】A28、算法和启发法是两类性质不同的问题解决策略，其中

6、启发法主要有（）。A.B.C.D.【答案】A29、商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】C30、美国哈佛商学院教授迈克尔?波特认为，从静态角度看，基本竞争力量的状况及其综合强度决定着（）。A.B.C.D.【答案】D31、根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（）。A.B.C.D.【答案】B32、最传统的对冲策略是套利策略，有（）。A.B.C.D.【答案】B33、下列有关财务弹性的表述，不正确的是（）。A.财务弹性是指将资产迅速转变为现金的能力B.财务弹性是用经营现金流量与支付要求进行比较C.财务弹性是指企业适应经济环境变化和利用投资机会的能力D.现金满足投资比率越大，说明资金自给

7、率越高【答案】A34、行业生命周期分为（）几个阶段。A.B.C.D.【答案】D35、关于损失厌恶，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A36、关于多重负债下的现金流匹配策略,说法正确的是（）A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】D37、影响行业景气的几个重要因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B38、以下属于技术分析的基本假设的是（）。A.B.C.D.【答案】A39、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。A.公司债券B.股票C.商业票据D.金融证券【答案】D40、缺口分析的局限性包括（）。A.B

8、.C.D.【答案】D41、下列关于道氏理论，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A42、机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（）的特点。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】A43、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面【答案】B45、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】A46、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（）防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】B47、下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A48、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、IV【答案】B49、在税收规划中，了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D50、以下属于投资收益分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】C