山西省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库及精品答案.doc

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1、山西省山西省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库及精品答案库及精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券产品买进时机选择的策略（）。A.B.C.D.【答案】C2、下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A3、在进行投资规划时，对投资组合的管理分为（）。A.B.C.D.【答案】C4、一般而言，下列债券的信用风险依次从高到低排列的正确顺序为()。A.政府债券、公司债券、金融债券B.金融债券、公司债券、政府债券C.政府债券、金融债券、公司债券D.公司债券、金融债券、政府债券【答案】D5、宏观经济运行对证券

2、市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】B6、（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A.市场分析法B.学术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】C7、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天B.不少于 60 天C.不少于 180 天D.不少于 365 夭【答案】A8、下列关于判断与决策中的认知偏差，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D9、公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】D10、某投资者于年初将 1500 元现金按

3、 5的年利率投资 5 年，那么该项投资（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C11、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计 3 个月后收到 1000 万美元的货款，假如当前汇率为 1 美元=93 日元，商业银行的研究部门预计 3 个月后日元可能会升值到 1 美元-90 日元，因此建议该日本出口商()，以对冲外汇。A.在 93 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸B.在 90 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸C.在 93 价位建立日元美元的货币期

4、货的空头头寸D.在 90 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸【答案】A13、下面（）不是高资产净值客户。A.小王B.小张C.小赵D.小李【答案】C14、有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。A.主动型投资策略B.被动型投资策略C.战略性投资策略D.战术性投资策略【答案】B15、下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。A.食、住B.本息还贷支出预算C.普通娱乐休闲D.医疗【答案】B16、常见的对冲策略有效性评价方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A17、关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A18、布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C.D.【答案】A

5、19、下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C20、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（），评估客户的风险承受能力。A.B.C.D.【答案】C21、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金。计划每年末颁发5000 元资金。若银行年利率恒为 5%，则现在应存入银行（）元。（不考虑利息税）A.100006B.500000C.100000D.无法计算【答案】C23、在投资规划中，对客户个人风险的防范主要有（）。A.B.C.D.

6、【答案】D24、按照我国保险法的规定，下列保险业务中属于财产保险的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、为了便于分析，我们通常选取一定的指标来描述公司的成长性，主要有（）。A.B.C.D.【答案】D26、在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段时，综合考察的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A27、可以用于财务报表分析的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、以下属于投资规划的步骤的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、保险规划的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】B30、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防

7、止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】B31、从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。A.B.C.D.【答案】C32、王某 1 月份之前投资所得及利息收入如下：存款利息 150 元，国债利息650 元，持股一个月以内股息 200 元，股票价差收入 5000 元，王某 1 月份应纳个人所得税（）。A.30B.40C.70D.200【答案】B33、反映公司投资收益的指标有（）。A.B.C.D.【答案】D34、税务规划可分避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（）。A.B.C.D.【答

8、案】D35、下列关于杜邦财务分析体系的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A36、技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强势市场C.强势有效市场D.弱势有效市场【答案】D37、债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】B38、（）不是税务规划的目标。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】D39、（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国

9、证监会C.国务院D.期货业协会【答案】A40、控制流动性风险的主要做法包括（）。A.B.C.D.【答案】A41、资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（）选择证券。A.是否配股B.证券的流通性C.证券的风险与收益D.是否分红派息【答案】C42、套利定价模型在实践中的应用一般包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B43、已知某公司某年财务数据如下，营业收入 2500000 元，利息费用 160000元，营业利润 540000 元，税前利润 380000 元。根据上述数据可以计算出（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、下列是套利定价理论(APT)和资本资产定价模型(CAPM)的比

10、较，其中说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、攻府发行政府债券的目的是（）。A.B.C.D.【答案】B46、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B47、公司经理层素质主要是从（）等方面来分析的。A.B.C.D.【答案】A48、中国人民银行 1985 年 5 月公布了1985 年国库券贴现办法规定,1985 年囯库券的贴现为月 12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100 元面额的 1985 年三年期国库券在 1987 年 6 月底的贴现金额应计为（）A.60B.56.8C.75.5D.70【答案】C49、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B50、进行退休生活合理规划的内容主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D