广东省2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷A卷附答案.doc

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1、广东省广东省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷库检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、(2018 年真题)公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处（）万元以上（）万元以下的罚款。A.1；10B.3；10C.5；20D.5；50【答案】A2、按照期货交易管理条例第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）%A.70%B.75%C.80%D.85%【答案】D3、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案

2、】D4、关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A5、下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是（）。A.期货交易管理条例B.证券公司融资融券业务管理办法C.中华人民共和国公司法D.中华人民共和国证券投资基金法【答案】B6、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）原则。A.B.C.D.【答案】D7、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。A.B.C.D.【答案】D8、（）依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】C9、（2016 年真题）一般情况下，收购要

3、约约定的收购期限不得少于_日，并不得超过_日。（）A.30；60B.30；90C.60；90D.60；120【答案】A10、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A.股东（大）会业务决策机构业务执行部门分支机构B.董事会业务决策机构业务执行部门业务风控部门C.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构D.股东（大）会董事会业务决策机构业务执行部门【答案】C11、关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是（）。A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司C.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司D.投资者持有一个上市公司的股份达到该公司

4、已发行股份的 30%时，继续增持股份的，可以采取要约收购或协议收购【答案】D12、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B13、证券公司通过营业网点向普通投资者进行告知、警示时，下列属于需全程录音或录像留痕情形的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（）。A.B.C.D.【答案】B15、证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有（）。A.B.C.D.【答案】B16、（2017 年真题）证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（）。A.平等B.自愿C.专业性D.适当性【答案】C17、下

5、列关于有限责任公司设立条件的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、(2018 年真题)在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。A.5B.10C.15D.30【答案】C19、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】B20、关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误

6、的是(?)A.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动B.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续C.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续D.成立后无正当理由超过 2 个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续【答案】D21、按照刑法规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（）。A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，或单处 20 万元以下罚金B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处 10 年以上有期徒刑或无期徒刑，并处 5 万元以

7、上 50 万元以下罚金C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处 1 万元罚金D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处 6 年有期徒刑，并处罚金【答案】B22、国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（）。A.B.C.D.【答案】D23、（2016 年真题）上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B24、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（）A.B.C.D.【答案】D25、按照证券公司代销金融产品管理规定，下面属于一般禁止性规定的有（）。A.B.C.D.【答案】D26、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值

8、与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（）等资产。A.B.C.D.【答案】B27、（2016 年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权D.公司连续 5 年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权【答案】B28、根据证券公司

9、融资融券业务管理办法，下列属于证券公司行使对证券发行人权利的有()。A.I、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】B29、下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有()。A.B.C.D.【答案】C30、根据证券法，下列关于证券的销售期限的说法，正确的有()。A.III、IVB.I、III、IVC.I、IIID.II、IV【答案】B31、落实责任担当是指立足于证券行业服务实体经济发展、服务国家发展战略、服务人民美好生活向往的职责与使命，是文化建设的重要抓手，具体包含（）。A.B.C.D.【答案】D32、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监

10、会派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，可以对证券公司采取的措施有()。A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D33、非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除（）外，募集资金不得转借他人。A.民营企业B.国有企业C.金融企业D.事业单位【答案】C34、有限责任公司的权力机关是（）。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会【答案】A35、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处（）的罚款。A.一万元以上，五万元以下B.五

11、万元以上，八万元以下C.二万元以上，五万元以下D.五万元以上，十万元以下【答案】A36、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。A.B.C.D.【答案】B37、股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（）。A.B.C.D.【答案】A38、期货交易管理条例第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是（）。A.期货公司B.期货保证金存管

12、银行C.非期货公司结算会员D.期货交易所【答案】D39、证券公司监督管理条例客户资产保护措施的规定有（）。A.B.C.D.【答案】A40、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（）。A.B.C.D.【答案】D41、在上市公司重大资产重组中，审计机构与评估机构应彼此独立，具体要求包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、根据最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、

13、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（）个月的累计数额占净资产（）以上的，应予立案追诉。A.12；40B.6：40C.12；50D.6：50【答案】C43、根据证券法，代销协议应当载明的事项不包括（）A.侵权责任B.代销的付款方式及日期C.代销的期限及起止日期D.代销证券的种类、数量、金额及发行价格【答案】A44、（2016 年真题）下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、以下选项中，具有法人资格的是（）。A.B.C.D.【答案】B46、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（）

14、方式。A.代销B.助销C.直销D.包销【答案】A47、下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有()。A.、B.、C.D.【答案】B48、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。A.20B.50C.10D.30【答案】B49、下列关于公司担保决定权的说法中，正确的是（）。A.公司为股东提供担保必须经董事会决议B.由公司经理为本公司股东提供担保C.公司为公司股东提供担保必须经股东会或者股东大会决议D.由董事长为本公司股东提供担保【答案】C50、（2020 年真题）下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（）A.证券公司可以为股东融资提供担保B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金【答案】C