广东省2023年证券从业之金融市场基础知识题库及精品答案.doc

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1、广东省广东省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库及年证券从业之金融市场基础知识题库及精品答案精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2020 年真题）下列关于派发股利的说法。正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、（2021 年真题）我国企业资产 ABS 的 SPV 可以有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】C3、下列关于风险和收益的说法。错误的是（）。A.任何金融产品是风险和收益的组合B.高收益往往代表着高风险，低风险往往代表着低收益C.投资是以风险换收益D.承担较高风险的投资应该获得相对较高风险而项目预期收益率更高的风险溢价【答案】D4、一般而言

2、，金融期权的基础资产（）金融期货的基础资产。A.多于B.少于C.等于D.不是【答案】A5、商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列（）。A.实行贷款五级分类B.最近三年没有重大违法、违规行为C.核心资本充足率不低于 4%D.贷款损失准备计提充足【答案】C6、通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是()A.非系统性风险B.系统性风险C.纯粹风险D.投机风险【答案】A7、关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是()。A.股份有限公司的净资产额不低于人民币 3000 万元B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币 5000 万元C.累计债券余额不超过公司净资产的 40%D.

3、最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券 1 年的利息【答案】B8、关于金融衍生工具的产生和发展，下列论述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D9、根据我国财政部地方政府专项债券发行管理暂行办法，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府（含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府）为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的（）还本付息的政府债券。A.B.C.D.【答案】C10、债券按利率是否固定分类，可以分为（）。A.公募债和私募债B.固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券C.利率债和信用债D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】B11、基金的信息披露是指基金信

4、息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包括（）等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他A.B.C.D.【答案】D12、下列不属于投资者的心理变化对股价变动影响的是（）。A.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局B.股票市场中的中小投资者由于信息不灵，缺乏必要的专业知识和投资技巧C.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素，从而脱离上市公司的实际业绩而纷纷买进股票，促使股价上涨D.证券交易所根据需要，可以按

5、照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者限制交易【答案】D13、关于股票，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、下列关于金融期权主要风险指标的说法，错误的是()A.认购期权的 Delta 值为正B.认沽期权的 Delta 值为正C.认购期权的 Rho 值为正D.认沽期权的 Vega 值为正【答案】B15、银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求的是（）。A.仅需要填写分销价格和数量B.需要填写分销价格、数量和加盖公章C.需要填写分销价格和数量，加盖公章和预留印章D.需

6、要填写分销价格和数量；加盖预留印章；填写分销密押【答案】D16、一般情况下，债券有以下（）兑付方式。A.B.C.D.【答案】D17、契约型基金的信托关系当事人有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A18、场内交易市场的特征是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C19、A 公司今年的净利润为 500 万元，折旧（摊销）共计 20 万元，本期营运资金增加 50 万元，长期经营性资产增加 15 万元，偿还债务 80 万元。因此当年的股权自由现金流为（）万元。A.335B.365C.375D.405【答案】C20、全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则不包括（）。A.谨慎性

7、B.安全性C.收益性D.长期性【答案】A21、根据导致市场风险因素的不同，市场风险不包括（）。A.商品风险B.利率风险C.房地产价格风险D.外汇风险【答案】C22、目前，我国国债发行的招标方式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B23、根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所【答案】C24、债券的特征有()。A.B.C.D.【答案】D25、（2018 年真题）（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A.中国证券业协会B.证券服务机构C.证券交易所D.中国证监会【答案】B26、下列关于证

8、券市场投资者的说法，错误的是（）。A.证券市场投资者，是指仅以取得利息和资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体B.证券市场投资者是证券市场的资金供给者C.众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力D.证券市场各类投资者的目的各不相同，有些偏重于长期投资，有些则偏重于短线交易【答案】A27、金融债券可以采用()方式发行。A.B.C.D.【答案】D28、下列关于可交换公司债券赎回与回售说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、银行间债券市场发展现状不包括（）。A.市场规模快速扩大，间接融资比例不断上升

9、B.市场成员不断扩容，参与主体日渐多元C.市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能D.发行主体以国有企业为主，其他主体积极参与【答案】A30、场外交易市场的特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C31、外汇市场发展与汇率市场化改革、资本开放进程、人民币国际化齐头并进，相辅相成，以下关于外汇市场表述正确的是（）。A.银行间外汇市场交易方式分为竞价和询价两种，其中竞价交易占主导地位B.我国的外汇市场交易工具包括即期、远期和掉期等类型C.我国银行间外汇市场完整形成了具备价格发现、风险管理和配置资源功能的场所D.中国外汇市场目前初步形成了以北京、上海外汇交易所为主导的市场【答案】B32、（）要

10、求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。A.监管透明原则B.公开原则C.信息披露原则D.自我管理原则【答案】B33、基金信息披露大致可分为（）。A.B.C.D.【答案】C34、信用衍生产品交易具有以下（）特征。A.B.C.D.【答案】C35、关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的是（）。A.网上发行应当早于网下发行B.网上投资者在申购时需缴付申购资金C.网下投资者在申购时需缴付申购资金D.投资者不得同时参与网上或者网下发行【答案】D36、甲、乙两家企业均为某金融机构的客户，甲的信用评级低于乙，在其他条件相同的情况下，金融机构为甲设定的贷款利率高于为乙设定的贷款利率，这种风险管理

11、的方法属于（）。A.风险补偿B.风险转移C.风险分散D.风险对冲【答案】A37、证券公司借入或发行次级债应符合的条件不包括（）。A.借入或募集资金有合理用途B.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入C.净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标触及预警标准D.募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定【答案】C38、中央银行的负债业务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、期货合约是由交易所设计、经监管机构批准后向市场公布的标准化合约，说的是金融期货的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度B.标准化的期货合约和对冲机制C.保证金制度D.结算所和无负

12、债结算制度【答案】B40、在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在（）的次级债务为短期次级债务。A.3 个月及以上，2 年以下（不含 2 年）B.1 个月及以上，1 年以下（不含 1 年）C.1 个月及以上，2 年以下（不含 2 年）D.3 个月及以上，1 年以下（不含 1 年）【答案】D41、IDR 是（）的简称。A.国际存托凭证B.中国存托凭证C.美国存托凭证D.全球存托凭证【答案】A42、（）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算价差的有

13、价证券。A.期货B.可转换债券C.互换D.权证【答案】D43、下列不属于衍生品市场的是()A.期货市场B.期权市场C.互换市场D.货币市场【答案】D44、下列关于债券与股票的说法中，错误的是（）。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票都说无期证券C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票的收益率是互相影响的【答案】B45、按照选择权的性质划分，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】A46、基金的作用包括（）。

14、A.、B.、C.、D.、【答案】D47、（2020 年真题）下列关于外资股的说法，错误的是（）A.外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股B.境内上市外资股也被称为 B 股C.境外上市外资股主要由 H 股、N 股、S 股等构成D.红筹股属于外资股，是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠道【答案】D48、下列属于金融期货的交易制度的有()。集中交易制度标准化的期货合约和对冲机制结算所和无负债结算制度大户报告制度A.B.C.D.【答案】D49、（2019 年真题）机构投资者主要包括A.、B.、C.、D.、【答案】B50、（）也称债券的即期交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金，也就是所谓二级市场的债券交易。A.远期交易B.现券交易C.回购交易D.期货交易【答案】B