广东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷A卷附答案.doc

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1、广东省广东省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷力提升试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为 3%的国债，当期资金成本为 2%，则该交易不存在利率风险D.以 3 个月 LIBOR 为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】B2、投资规划的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】C3、证券投资顾问业

2、务暂行规定明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】D4、以下关于现金预算与实际的差异分析说法错误的是（）。A.总额差异的重要性小于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.刚开始做预算若差异很大，应每月选择一个重点项目改善D.若实在无法降低支出，需设法增加收入【答案】A5、面对损失,人们表现为（）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】B6、确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括（）。A.B.C.D.【答案】A7、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。

3、A.B.C.D.【答案】C8、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】C9、证券估值是对证券（）的评估。A.价格B.收益率C.波动性D.价值【答案】D10、下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（）.A.B.C.D.【答案】B11、对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（）。A.B.C.D.【答案】B

4、12、下列关于 BAPM 模型与 CAPM 的不同之处，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D13、家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A14、一般而言，风险偏好型客户会倾向于选择()。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、在合理的利率成本下，个人的信贷能力即贷款能力取决于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案

5、】C17、通常，将（）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】A18、下列选项属于个人理财的目标有（）。A.B.C.D.【答案】D19、当时，我囯治理通货紧缩的政策主要有（）。A.B.C.D.【答案】B20、普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B21、在构建证券投资组合时，投资者需要注意（）。A.B.C.D.【答案】D22、相关系数决定结合线在 A 与 B 点之间的（）程度。A.偏离B.弯曲C.分散D.离线【答案】B23、根据对义务性支出和选择性支出的不同态度，可以将理财价值观分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】B24、货币政策调控系统主要由（）等基本要

6、素构成。A.B.C.D.【答案】A25、下列关于有效边界的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C26、现金流是分析的具体内容包括下列各项中的（）。A.B.C.D.【答案】B27、应纳税额=每次收入额 20，这个公式适用于（）。A.B.C.D.【答案】D28、多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B29、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C30、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5%的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收

7、益率为 10%,那么（）。A.B.C.D.【答案】D31、修改后的证券法于 2006 年 1 月 1 日起正式实施，将原公司法中的有关（）的相关内容移至新修订的证券法中。A.B.C.D.【答案】C32、下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（）。A.B.C.D.【答案】C33、下列选项属于个人理财目标的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投

8、资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】D35、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B36、相对强弱指标（RSI）的应用法则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B37、设计市场风险限额体系时应综合考虑的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、按照我国保险法的规定，下列保险业务中属于财产保险的是（）。A.、B.、C.、D.、

9、【答案】D39、下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B40、下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）A.时间B.通货膨胀率C.单利和复利D.自身价值【答案】D41、关于上升三角形，以下说法中，有误的是（）。A.如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度B.如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破C.如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主D.上升三角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认【答案】D42、下列关于 MACD 背离原理的说法中，正确的有（）。A.B.

10、C.D.【答案】B43、下列关于投资组合 X、Y 的相关系数的说法中，正确的是（）。A.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全正相关【答案】A44、客户信息收集的方法（）。A.B.C.D.【答案】A45、下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（）。A.B.C.D.【答案】C46、下列关于现值和终值的说法中正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、传统体制下的直接传导机制的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A48、下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C49、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B50、下列关于杜邦分析体系的说法中,正确的（）。A.B.C.D.【答案】B