山西省2023年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案.doc

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1、山西省山西省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规全年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷真模拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、信息披露的特别规定有（）。A.B.C.D.【答案】D2、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）和（）组成。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、（2020 年真题）下利属于我国证券法规定的证券种类的品种有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D4、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。A.30B.40C.50D.60【答案】C5、下列关于法的特征的描述，错误的是（）。A.法是调整人们

2、的行为或社会关系的规范，具有规范性B.法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性C.法是以权利和义务为内容的社会规范D.法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家保障性【答案】D6、中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A7、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。A.1B.5C.10D.20【答案】B8、对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是

3、（）。A.具有中华人民共和国国籍B.具备完全民事行为能力C.具有专科以上学历D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试【答案】C9、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函、责令改正等监管措施。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、（2017 年真题）证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C11、关于证券公司的控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法错误的是（）A.控股股东可以与其所控制的证券公司开展同业竞争B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业

4、务C.控股股东、实际控制人其关联方应采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D.证券公司控股其他证券公司的，不可以损害所控股的证券公司的利益【答案】A12、使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B13、下列属于证券公司高级管理人员的是（）。A.B.C.D.【答案】A14、有限责任公司监事会中公司职代表的比例不得低于()。A.13B.23C.12D.34【答案】A15、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的（），法律、行政法规另有规定的，从其规定。A.35%B.30%C.20%D.40%【答案】A

5、16、下列符合欺诈发行股票、债券，符合立案追诉标准，应予立案追诉的有（）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、IV【答案】A17、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，A.B.C.D.【答案】A19、下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（）。A.离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起 1 年

6、内不得转让D.公司章程可以对司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限制性规定【答案】A20、标准化债权类资产应当同时满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】C21、保荐代表人出现（）情形且在情节特别严重的情况下，中国证监会可撤销其保荐代表人资格。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、（2017 年真题）证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（）以上。A.半年B.1 年C.2 年D.3 年【答案】A23、在（）的期间内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信

7、息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常且无正当理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。?A.内幕信息尚未形成B.内幕信息在中国证监会指定报刊披露后C.内幕信息敏感期D.内幕信息在中国证监会指定网站披露后【答案】C24、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）元。A.2000 万B.5000 万C.1 亿D.2 亿【答案】D25、应记入处罚处分信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C26、根据上海证券交易所股票上市规则，上市公司发行新股申请或者披露文件，或者构成借壳上市的重大资产重组

8、申请或者相关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被中国证监会立案稽查的，在形成案件调查结论前，下列（）主体应当遵守在信息披露文件或者其他文件中作出的公开承诺，暂停转让其拥有权益的股份。A.、B.、C.、D.、【答案】B27、（2020 年真题）证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（）资格。A.资产管理业务B.自营投资业务C.证券经纪业务D.衍生产品业务【答案】C28、证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施的是（）。A.纪律处分B.暂不受理与行政许可有关的文件C.责令改正D.出具警示函【答案】A29、下列

9、属于融资融券业务交易特有风险的有()。A.II、IIIB.II、III、IVC.I、IID.III、IV【答案】A30、下列说法错误的是（）。A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D.募集资金不得转借他人【答案】D31、证券公司合规负责人由（）决定聘任、解聘。A.股东大会B.总经理C.监事会D.董事会【答案】D32、证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交（）等申请材料。A.B.C.D.【答案】D33、审计委员会的主要职责包括（）。A.B.

10、C.D.【答案】C34、股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】D35、（2016 年真题）下列关于公司登记的说法中，不正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A36、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D37、(2019 年真题)公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，债权人自接到通知书之日起（）日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A.45B.90C.30D.60【答案】C38、某日某期货市场出现连续单边市，可能引发市场发生重大风险状况，此时交易所可以采取

11、（）。A.强行平仓制度B.强制减仓制度C.大户报告制度D.套期保值制度【答案】B39、（2016 年真题）股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A40、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。股权融资债务重组债券融资资产重组A.B.C.D.【答案】B41、根据证券期货投资者适当性管理办法,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在（）。A.B.C.D.【答案】C42、融资融券业务管理的基本原则包括()。A.B.C.D.【答案】D43、下列情况中属于证券法规定的禁止证券公司从业人员从事的行为有（

12、）。A.B.C.D.【答案】C44、根据中华人民共和国证券法，（）及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。A.、B.、C.、D.、【答案】B45、私募基金管理人不得实施的下列行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A46、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以()的罚款。A.1 万元以上 3 万元以下B.1 万元以上 5 万元以下C.3 万元以上 5 万元

13、以下D.5 万元以上 10 万元以下【答案】C47、基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处（）的罚款。A.5 万元以上 30 万元以下B.5 万元以上 50 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下【答案】B48、根据证券法，下列不属于证券市场内幕信息的是（）A.上市公司收购的有关方案B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十C.公司股权结构的重大变化D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定【答案】B49、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.10 万元以上 100 万元以下B.20 万元以上 200 万元以下C.30 万元以上 300 万元以下D.50 万元以上 500 万元以下【答案】D50、金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。A.2B.5C.7D.10【答案】D