广东省2023年期货从业资格之期货法律法规精选附答案.doc
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1、广东省广东省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规精选附年期货从业资格之期货法律法规精选附答案答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、证券公司可以接受下列()的委托从事中间介绍业务。A.参股的期货公司B.非关联的期货公司C.控股的期货公司D.任何期货公司【答案】C2、甲在某国有期货公司任职,乙有求于他的职务行为,给甲送上 5 万元的好处费。甲答应给乙办事,但因故未成。乙见事未成,要求甲退还好处费,甲拒不退还。并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。对甲的行为应如何定罪()。A.受贿罪B.诈骗罪C.敲诈勒索罪D.受贿罪与敲诈勒索罪【答案】A3、关于强行平仓,下列说法正确的是()。A.甲
2、期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓,因此造成的损失,由期货交易所承担B.乙客户交易保证金不足,应当自行平仓而未平仓,因此造成的损失,由期货交易所自行承担C.丙期货公司交易保证金不足,应当自行平仓而未平仓,因此造成的扩大损失,由丙自行承担D.丁客户符合强行平仓的条件,戊期货公司对其进行强行平仓,但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失,由丁自行承担【答案】C4、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免,由中国证券监督管理委员会提名,()通过。A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会【答案】B5、对于期货公司风险监管指标管理办法规定的“不得低于”一定标准的风险监管
3、指标,当风险监管指标达到规定标准的()时,就属于中国证监会设置的预警标准。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B6、非结算会员是期货公司的,其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来,只能通过()办理。A.各自的期货保证金账户B.银行存款账户C.期货公司的资金D.银行借款【答案】A7、期货业协会工作人员不按规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予()处分。A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】B8、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查,情节严重的,撤销其从业资格并在()内拒绝受理其从业资格申请。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】
4、C9、甲欲申请设立一期货交易所,但是不知道如何申请,于是前去咨询律师,律师告诉他申请设立期货交易所,应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是()。A.申请书B.章程和交易规则草案C.期货交易所的经营计划D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】D10、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告,说明各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经()签字确认。A.期货公司法定代表人B.期货公司财务负责人C.期货公司结算负责人D.全体股东【答案】A11、某期货公司是期货交易所的非结算会员,小王是该期货公司的客户。某日结算后,期货公司向小王发出追加保证金的通知,次日,小
5、王既未追加保证金也未自行平仓,期货公司遂按规定实行了强制平仓。如果期货公司对小王强行平仓后,资金仍不足以弥补其账户的损失的,期货公司应当采取的措施是()。A.以公司的结算担保金承担违约责任B.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任,并取得对小王的追偿权C.运用其他客户的保证金弥补损失D.起诉小王,待其承担违约责任后,将资金划入期货交易所【答案】B12、期货从业人员受到机构处分,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()个工作日内向协会报告。A.1B.3C.5D.10【答案】D13、证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的()制度,对客户的开户资
6、料和身份真实性等进行审查。A.风险管理B.技术风险C.协助开户D.全权开户【答案】C14、期货交易所联网交易的,应当于决定之日起()日内报告中国证监会。A.5B.10C.15D.30【答案】B15、2008 年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入 5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定?()A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】A16、期货交易所应当按照()的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,
7、专户存储。A.交易保证金的 10B.结算准备金的 20C.手续费收入的 20D.经营利润的 30【答案】C17、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是()。A.结算担保金制度B.结算准备金制度C.风险准备金制度D.涨跌停板制度【答案】A18、期货交易所设理事会,每届任期()年。A.1B.2C.3D.5【答案】C19、期货交易所应当在每年度结束后()个工作日内,缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。A.15B.10C.5D.30【答案】D20、期货交易所应当按照()的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。A.交易保证金的 10B.结算准备金的 20C.手续费收入
8、的 20D.经营利润的 30【答案】C21、根据证券期货投资者适当性管理办法的规定,下列不属于专业投资者的是()。A.最近 1 年末金融资产为 900 万元的法人或者其他组织B.慈善基金C.社会保障基金D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司【答案】A22、期货公司应当提示客户可以通过()途径,查询期货交易结算结果和有关期货交易的信息。A.期货电子邮箱B.中国期货业协会网站C.期货自助交易系统D.期货保证金安全存管监控机构【答案】D23、()可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。A.资产管理业务负责人B.首席风险官C.总经理D.中国证监会及其派出机构【答案】D24、对金融机构擅自运
9、用客户资金罪,下列表述正确的是()。A.情节特别严重的,单处一万元以上十万元以下罚金B.期货公司违背受托义务,擅自运用客户资金为自己进行股票投资的,会构成犯罪C.只对单位和对其直接负责的主要人员处罚D.期货交易所不属该罪规定的主体【答案】B25、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额,未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的,全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是()。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】C26、王某是甲期货公司的客户。某日,王某收到甲期货公司的通知,告诉李某由于近段时间期货
10、价格大跌,其期货保证金已经不足,应当在通知时间内追加保证金,王某未加以理睬。根据此情况,甲期货公司应当相应()。A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】C27、甲是某期货公司客户,做小麦期货交易,持有多头合约。甲向期货公司申请交割,但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务,如果因未能按汁划交割,造成甲一定损失,则甲可以()。A.要求期货交易所承担违约责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任D.要求期货公司承担违约责任【答案】D28、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大
11、遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()。A.5 万元以上 10 万元以下罚款B.1 万元以上 5 万元以下罚款C.3 万元以上 10 万元以下罚款D.3 万元以上 5 万元以下罚款【答案】C29、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免,应由()提名,()通过。A.中国证监会;监事会B.中国证监会;股东大会C.中国期货业协会;监事会D.股东大会;董事会【答案】A30、会员制期货交易所的最高权力机构为()。A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会【答案】D31、王某是上海交易所的会员,想在 2009 年 3 月 10 日买入铜期货合约 2000 手(5 吨手),价格
12、为 65000 元吨根据最低保证金要求合约价格的,王某需要缴纳 3250 万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵,国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为 4000 万元;另外,王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为 700 万元。那么,王某用国债充抵保证金的最高金额是()A.2800 万元B.3000 万元C.3100 万元D.3200 万元【答案】A32、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行),普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后,最高的类别是()。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】B33、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的,由()。A.投
13、资者自负B.后续缴纳的保障基金补偿C.交易所补偿D.期货公司补偿【答案】B34、取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格的人员连续 2 年未在机构中执业的,在申请期货从业人员资格前应当()A.重新参加期货从业人员资格考试B.重新申请期货从业人员资格C.参加中国期货业协会组织的后续职业培训D.在期货公司实习 3 个月【答案】C35、中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后,应当在()个工作日内进行处理,并将处理结果告知申请人。A.5B.10C.15D.30【答案】C36、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职()年以上的人员,
14、申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。A.3B.5C.8D.10【答案】C37、期货交易所应当按照()的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。A.交易保证金的 10B.结算准备金的 20C.手续费收入的 20D.经营利润的 30【答案】C38、未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处()万元以下罚款。A.1B.3C.5D.10【答案】B39、期货公司首席风险官管理规定开始施行的时间是()。A.2006 年 2
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