广东省2023年高校教师资格证之高等教育学自测提分题库加精品答案.doc

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1、广东省广东省 20232023 年高校教师资格证之高等教育学自测提年高校教师资格证之高等教育学自测提分题库加精品答案分题库加精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、为替代“高等教育”这一概念，国际组织有时采用的概念有（）。A.中学后教育和成人教育B.第三级教育和中学后教育C.成人教育和继续教育D.大学教育和社区教育【答案】B2、高等教育的经济功能表现在（）。A.高校是科技创新的重镇B.高校是培养政治精英的摇篮C.高校是文化传承的基地D.高校是受教育者实现社会化的场所【答案】A3、美国学者马丁特罗提出，当一国高等教育入学人数与适龄入学人口比率高于（）时，属于普及高等教育阶段。A.70

2、%B.65%C.55%D.50%【答案】D4、根据教学大纲的要求，在校内外组织学生进行实际操作，将书本知识运用于实践的教学方法是（）。A.练习法B.实习法C.演示法D.实验法【答案】B5、下列关于高校的教学与实践之间的关系的叙述，错误的是（）。A.二者关系甚为密切B.理论性知识需要转化为技术性知识，才能转换成现实的生产力C.将理论应用于实践将会降低理论的价值和意义D.实践对学校教学具有很大的价值和意义【答案】C6、现代学位制度确立的标志是德国柏林大学创设的（）。A.文学博士学位B.医学博士学位C.理学博士学位D.哲学博士学位【答案】D7、下列哪一项不属于高等教育平等的内涵（）。A.起点平等B.

3、过程平等C.资源均分D.结果平等【答案】C8、关于学分制与学年制的差异，下列哪一项是错误的（）。A.学年制重过程管理，学分制重目标管理B.学年制的教学计划较为固定，学分制的教学计划弹性较大C.学年制强调共同性，学分制强调个体性D.学年制采用导师制，学分制则采用班主任的管理方法【答案】D9、现代高校的基本职能是（）。A.发明创造B.培养人才C.发展科学D.社会服务【答案】B10、教育活动的依据和评判标准是（）。A.教育目的B.课程C.教育评价D.教学【答案】A11、高校组织的目标特征是（）。A.学术性B.模糊性C.二元性D.复杂性【答案】B12、结构主义课程理论的代表人物是（）。A.赫钦斯B.阿

4、德勒C.布鲁纳D.贝格尔【答案】C13、若某个国家的高等教育毛入学率为 50%以上，则该国的高等教育发展阶段处于（）。A.精英高等教育发展水平B.精英与大众之间的高等教育发展水平C.大众高等教育发展水平D.普及高等教育发展水平【答案】D14、我国目前的学位级别分为下列哪几种类型（）。A.专科、学士、硕士、博士B.学士、硕士、博士、博士后C.专科、本科、研究生、博士后D.学士、硕士、博士【答案】D15、“通过研究进行教学”是（）。A.中世纪大学的特色B.哈佛大学首创的原则C.洪堡提出的办学思想D.我国古代书院确立的原则【答案】C16、根据专业学科的二级学科，按水平层次划分为若干类，再根据不同学科

5、点的现状、发展趋势配置不同数量的高、中、初各级岗位。这种方法属于（）。A.学科法B.任务法C.结构法D.整体法【答案】A17、高等教育内不同教育程度和不同教育水平学校之间的比例关系是（）。A.教育层次结构B.教育科类结构C.教育形式结构D.教育能级结构【答案】A18、（）有利于提高教学效率和教学质量，同时还容易管理，保证教学秩序的稳定。A.学年制B.学分制C.传统教学媒体D.计算机教学【答案】A19、高等院校立足本校、服务本校而对院校自身进行的研究属于（）。A.质的研究B.院校研究C.行动研究D.叙事研究【答案】B20、下列哪一种教学方法更能对学生的需要作出敏感反应（）A.讲授法B.讨论法C.

6、多媒体教学法D.案例教学法【答案】B21、反映一个国家配合政治、经济、科技体制而确定下来的学校办学形式、层次结构、组织管理等相对稳定的运行模式和规定。这是指（）。A.教育制度B.学校教育制度C.教育体制D.学校领导制度【答案】C22、教师的根本职责是（）。A.热爱学生B.严谨治学C.为人师表D.教书育人【答案】D23、高校内部权力重心明显倾向于基层教学和研究单位，并深刻体现了学术权威影响的高校管理模式是（）。A.美国模式B.欧洲大陆模式C.英国模式D.日本模式【答案】B24、1968 年法国爆发的“五月风暴”体现了（）。A.法治化B.终身化C.国际化D.民主化【答案】D25、“永恒”主义教育思

7、想的倡导者为（）。A.巴格莱B.赫钦斯C.马利丹D.涂尔干【答案】B26、有关我国的高等教育体制，下列表述正确的是（）。A.国家和政府的力量较强B.市场的力量较强C.高校自身的力量较强D.学者所代表的学术力量较强【答案】A27、大学的管理中心是（）。A.校级行政管理机构B.学院C.系D.班级【答案】B28、真正的大学（university）起源于（）。A.古代中国B.古代印度C.中世纪的西欧D.古希腊【答案】C29、教学计划目标表述中的主语应该是（）。A.学习者B.教师C.管理者D.教育者【答案】A30、在世界高等教育史上，第一个明确提出把发展科学作为大学的活动职能之一，实现教学与科研的统一的

8、大学是（）。A.柏林大学B.约翰普金斯大学C.威斯康星大学D.弗吉尼亚大学【答案】A31、培养人是高等教育的（），是我国高等教育目的的核心要旨。A.主要目的B.最高目的C.主要目标D.最高目标【答案】B32、根据学术门类划分或职业门类划分，将课程组合成不同的专门化领域，这些组合被称为（）。A.课程B.专业C.教学计划D.教学大纲【答案】B33、为替代“高等教育”这一概念，国际组织有时采用的概念有（）。A.中学后教育和成人教育B.第三级教育和中学后教育C.成人教育和继续教育D.大学教育和社区教育【答案】B34、下列哪一种教学方法更能对学生的需要做出敏感反应（）。A.讲授法B.讨论法C.多媒体教学

9、法D.案例教学法【答案】B35、下列决策模式中，（）不属于高校组织决策模式。A.行政主导模式B.党政主导模式C.学术主导模式D.双重结合模式【答案】B36、教师队伍内部助教、讲师、副教授和教授等各级职务的比例状况是高等学校教师的（）。A.年龄结构B.学历结构C.职务结构D.专业结构【答案】C37、主张根据社会需要来制定高校培养目标的是（）A.个人本位论B.马克思主义关于人的全面发展学说C.社会本位论D.政治统帅论【答案】C38、高校专业具有“双重性”，即学科性和（）。A.教育性B.规范性C.职业性D.指令性【答案】C39、我国高校的办学自主权必须进一步（）。A.收归上级高等教育管理部门B.扩大

10、C.保持D.减少【答案】B40、主张大学要培养学问家和科学家，促使大学课程专门化的课程观是（）。A.永恒主义课程观B.改造主义课程观C.科学主义课程观D.结构主义课程观【答案】C41、1852 年，英国红衣主教（）发表了大学的理想一书。A.纽曼B.洪堡C.亚里士多德D.费希特【答案】A42、班级授课制最先是由教育家（）在其大教学论中作了理论上的系统阐述。A.赫钦斯B.赫尔巴特C.夸美纽斯D.杜威【答案】C43、不属于我国北宋时期“天下四大书院”的教学特色的是（）。A.教学与研究相结合B.自由讲学C.教师强调讲授法D.自由听讲【答案】C44、教师管理的根本问题是（）。A.激励教师勤奋工作B.营造

11、和睦相处的氛围C.提升教师学历D.提高教师待遇【答案】A45、老年大学的出现体现了当代高等教育的发展趋势是（）。A.法治化B.终身化C.国际化D.民主化【答案】B46、文化素质教育不是为了（）。A.提高大学生的文化品位B.强化专业教育C.提高审美情趣D.提高人文素养【答案】B47、“道而弗牵，强而弗抑，开而弗达”出自于（）。A.论语B.学记C.大学D.中庸【答案】B48、实行中央集权高等教育宏观管理体制最典型的国家是（）。A.法国B.德国C.日本D.英国【答案】A49、主张高校课程应注重反映各学科领域的基本结构，高校教学应着重传授各门学科特有的基本概念和过程的课程理论是（）。A.永恒主义课程观

12、B.改造主义课程观C.科学主义课程观D.结构主义课程观【答案】D50、高校教师劳动的特点是：复杂性、（）、个体性与群体性。A.承继性B.创造性C.一贯性D.稳定性【答案】B多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、案例教学的优点是（）。A.加强理论与实际的结合B.扩大学生的实际知识C.沟通学校与社会的联系D.培养学生分析和解决实际问题的能力【答案】ABCD2、影响学习的客体因素有哪些（）A.想象力B.兴趣C.学习目标D.学习材料【答案】CD3、我国高校实施全面发展教育的主要途径是（）。A.教学工作B.科学研究C.社会实践D.课外活动确认答案【答案】ABC4、高等学校的组织特征是（）。A.学术

13、性B.分散性C.模糊性D.二元性E.复杂性【答案】ABCD5、案例教学的优点是（）。A.加强理论与实际的结合B.扩大学生的实际知识C.沟通学校与社会的联系D.培养学生分析和解决实际问题的能力【答案】ABCD6、中世纪大学具有的重要特征包括（）。A.大学自治和学术自由B.宗教性和国际性C.科研性和服务性D.专业性和学术性【答案】ABD7、下列关于教学方法的叙述，正确的有（）。A.是为教学目的服务的B.是教学模式C.须以教学内容为载体D.方法的选用须注意到学生的特点确认答案【答案】ACD8、教师专业的从业要求包括（）。A.资格证书B.知识C.能力D.道德【答案】ABCD9、我国高等学校的组织结构一

14、般有以下哪几种类型（）。A.直线制组织结构B.职能制组织结构C.直线一职能制组织结构D.矩阵式组织结构确认答案【答案】ABCD10、高等学校科学研究的原则有（）。A.学术责任和学术自由相结合的原则B.教学与科研相结合原则C.社会效益和学术水平相统一的原则D.基础研究和应用研究协调发展的原则E.个体研究和集体协作相结合的原则【答案】ABCD11、课程内容的选择应遵循如下原则（）。A.适时原则B.完整原则C.经济原则D.实践原则E.量力和满足原则【答案】ABCD12、广义的课程评价涉及到下列哪几个方面（）A.对课程方案制定过程的评价B.对课程方案制订结果的评价C.对课程方案实施过程的评价D.对课程

15、方案实施结果的评价E.对课程设置的评价【答案】ABCD13、在写教案涉及知识的难点时，应重点考虑的知识有（）。A.概念抽象、学生又缺乏感性认识的知识B.自己深入研究的领域内的知识C.思维定势带来的负迁移D.现象复杂、文字概括性强的定律或定理E.概念相通、方法相似的知识【答案】ACD14、大学生主体地位的表现有（）。A.学习的主体B.交往的主体C.自我发展的主体D.独立的个体【答案】ABC15、高等教育比较法的类型包括（）。A.相异比较B.同类比较C.横向比较D.纵向比较【答案】ABCD16、教师专业的基本特点是（）。A.角色多样性B.工作神圣性C.劳动创造性D.成效滞后性E.发展渐进性【答案】

16、ABCD17、高等教育国际化体现于（）。A.培养学生的终身学习能力B.开设双语课程C.学生出国留学D.吸引国外留学生【答案】BCD18、我国高校课程表现出的基本形式有（）。A.教学计划B.教学大纲C.教材D.课程方案E.课程目标【答案】ABC19、高校培养目标的评价作用包括（）。A.高校培养目标对教育的发展方向和人的发展方向起着一种制约作用B.高校培养目标对教育活动起着支配、调节和控制作用C.高校培养目标是衡量和评价高等教育实施效果的根本依据和标准D.高校培养目标是评价教师教学质量的价值标准【答案】CD20、我国高校实施全面发展教育的主要途径是（）。A.教学工作B.科学研究C.社会实践D.课外

17、活动确认答案【答案】ABC大题（共大题（共 1010 题）题）一、基金管理人合规培训的具体内容包括（）。.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度.国际社会中关于基金管理的法律法规.案例警示教育【答案】本题考查合规培训。基金管理人合规培训的具体内容包括：国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；案例警示教育。这些内容涉及基金管理人风险管理指引、风险管理经验、基金公司及子公司内控评价、相关案例讲解等，也包括了解公司管理层的合规要求及经理层合规要求等。参见教材（下册）P201。二、基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理

18、、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括（）。.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训【答案】本题考查合规管理活动。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括：（1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。（2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。（3）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及

19、日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险。（4）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。（5）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。（6）开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。参见教材（下册）P198。三、某投资者看空中国平安 6 月份的股票，于是卖出 1 张单位为 5000、行权价格为 40 元、6 月份到期的中国平安认购期权。该期权的前结算价为 1.001，合约标的前收盘价为 38.58 元。交易所规定：认购期权初始保证金=丨前结算价+Max（Mx 合约标的前收盘价-认购期权虚值，Nx 合约标的前收盘价）丨 x 合约单位；

20、认沽期权初始保证金=Mint 前结算价+Max（Mx 合约标的前收盘价-认沽期权虚值，Nx 行权价），行权价丨 x 合约单位；其中：认购期权虚值=Max（行权价-合约标的前收盘价，0）。认沽期权虚值=Max（合约标的前收盘价-行权价，0）。该投资者需缴纳初始保证金（）元。【答案】认购期权虚值为Max（40-38.58,0）=1.42,则初始保证金：11.001+Max（25%x38.58-1.42，10%x38.58）|xl000=9226（元）四、5.31 近日，国办转发国家发展改革委、国家能源局关于促进新时代新能源高质量发展的实施方案。一季度，超七成外资企业在华增资幅度大于 5%。最高法等

21、四部门印发办法，明确涉及未成年人案件的材料“应封尽封”。文旅部发布端午节假期出游提示指出，出现感冒、发热等症状时，应停止游览并及时就医。日前，“极目一号”型浮空艇 10 次升空获得珍贵珠峰大气数据，最高升空至 9050 米。上海发布方案，对置换纯电动汽车的个人消费者给予一次性1 万元补贴。天津下发通知，对受疫情影响较大行业的从业人员等可提供按揭贷款纾困支持。海南印发办法，对取得高级技师职业资格证书者，按 5000 元/人补贴。【答案】五、美国哥伦比亚大学校园内有三座著名的雕塑：“铜丝上的行走者”雕塑，寓意培养不断超越、卓尔不凡之精英人才；“沉思者”雕塑则寓意培养成就卓越的思想巨匠和学术大师。但

22、令人印象深刻的是哥伦比亚大学工学院门口的“铁匠”雕塑。其基本用意在于向世人表明：一所大学要办得卓尔不凡，不仅需要培育大师，培养学术精英人才，同时也需要培养“铁匠”这样的普通“小人物”和实用技术人才。美国加州管理大学是培养高科技实用型人才的新型学校。该校采取新型学制并采取教育部门与大公司合作的方式，培养科学、技术、工程、心理学方面的实用型人才。据学校就业指导教师拉希德戴维斯介绍，该校打破了美国常规教育体制，采取从 9 年到 14 年的学制，毕业后学生可获得学士学位。每一个学生除学习常规课程外，每天有 90 分钟时间接受职业培训，学生们有机会通过网络与国际商用机器公司等大公司的专业人员组成一对一小

23、组，学习高科技公司所需要的核心技术，包括各种应用程序、创新设计、项目管理、数据收集与评估等实用职业技能。高等教育以“培育高级专门人才”为目标，学术型精英人才具有其重要价值。但是，随着高等教育的日益多样化，以及社会需求的多样化，“高级专门人才”的类型也日趋多样化，并彰显出重要价值。请结合上述材料，论述高等教育应培养哪些类型的“高级专门人才”，并结合目前我国高等教育发展的实际，谈谈应如何培养。【答案】（1）“高级专门人才”包括：精英人才与一般人才；学术人才与实用人才；通才与专才。（2）培养方法：扩大教育对象，教育大众化；专业多样化；课程类型多样化；培养人才的具体模式重视实践能力；校企合作；重视核心

24、教学；注重因材施教评价学生的综合素质、综合能力和创新能力。六、5.27 近日，国办印发关于推动外贸保稳提质的意见。人社部、财政部发布通知，明确 2022 年退休人员基本养老金上调 4%。国家医保局 26 日表示，常态化核酸检测所需费用由各地政府承担。生态环境部发布公报显示，2021 年全国生态环境质量主要指标顺利完成，生态环境质量明显改善。教育部介绍，4月以来，全国累计排查校外培训机构 11 万个，其中发现有问题机构 2977 个，占比2.7%。交通运输部 26 日表示，1 个多月以来，已累计解决 1900 余项货运车辆通行受阻问题。【答案】七、4.13 月 31 日 18 时 40 分，天舟

25、二号货运飞船受控再入大气层。目前，神舟十三号航天员乘组状态良好，正为 4 月中旬返回作各项准备。“321”东航MU5735 航空器飞行事故调查工作取得初步进展，残骸搜寻基本完成，两部黑匣子数据正在解码中。国家发改委会同有关方面开展年内第三批中央冻猪肉储备收储工作，拟于 4 月 2 日、3 日收储 4 万吨冻猪肉。交通运输部明确，清明假期期间，7 座以下(含 7 座)小型客车通行收费公路免收通行费。3 月 31 日，杭州 2022 年亚运会、亚残运会 56 个竞赛场馆全面竣工并通过赛事功能验收。2021 年度全国十大考古新发现 3 月 31 日在京揭晓，四川稻城皮洛遗址等项目入选。连日来，西藏阿

26、里地区改则县出现罕见的大规模藏羚羊聚集，数量近一万只，显示当地生态环境持续向好。江苏出台院前医疗急救条例，强调急救站(点)不得以未付费等理由拒绝或拖延急救服务。浙江修订中小学校学生学籍管理办法，明确义务教育学校不得要求或安排学生留级，但学业成绩特别优异的，可以申请跳级。海南出台鼓励使用新能源汽车若干措施，提出个人购买新能源新车可申领最高 2000 元充电补贴。4.6 应急管理部消息，截至 5 日 19时，清明假期全国安全形势总体平稳，未发生重大以上生产安全事故和自然灾害。清明节假期，全国铁路、公路、水路、民航预计发送旅客总量 5378.1 万人次，比 2021 年同期下降 62.7%。【答案】

27、八、基金季度报告的内容主要包括（）。基金主要财务指标基金净值表现基金管理人报告基金财务报表【答案】基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。项，基金财务报表属于基金年度报告的主要内容。九、基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查，具体包括（）。.基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据.基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内

28、部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据.基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据.开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别【答案】本题考查基金销售渠道审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。具体包括以下四个方面：（1）基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、

29、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。（2）基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。（3）基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据。（4）开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对

30、信息的适当性实施尽职甄别。参见教材（下册）P150。一十、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（）。.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列.保持

31、与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生【答案】本题考查合规管理部门的设置及其责任。合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（1）持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。（2）制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教

32、育等。（3）审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。（4）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。（5）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。（6）积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，

33、识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。（7）收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列。（8）实施充分且有代表性旳合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。（9）保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生。参见教材（下册）P192。