山西省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷A卷附答案.doc

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1、山西省山西省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷力提升试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据预期内正常的，可实现的某一固定的业务量水平为唯一基础来编制预算的方法称为（）。A.零基预算法B.定期预算法C.静态预算法D.滚动预算法【答案】C2、过度自信会导致投资者（）。A.B.C.D.【答案】C3、证券产品进场时机选择的要求有（）A.B.C.D.【答案】D4、在进行投资规划时，对投资组合的管理分为（）。A.B.C.D.【答案】C5、财务分析包括公司主要的（）。A.B.C.D.【答案】A6、VAR

2、的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法A.历史模拟法B.历史数据法C.直接比较法D.情景综合分析法【答案】A7、上市公司的质量状况将影响到（）。A.B.C.D.【答案】C8、根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（）。A.B.C.D.【答案】B9、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B10、假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为 3%的国债，当期资金成本为 2%，则该交易不存在利率风险D.以 3

3、 个月 LIBOR 为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】B11、通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。A.地域经济B.股份分析C.公司分析D.产业分析【答案】C12、控制流动性风险的主要做法是建立()，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B14、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）A.B.C.D.【答案】A15、王某 1 月份之前投资所得及利息收入如下：存款利息 150 元，国债利息650 元，

4、持股一个月以内股息 200 元，股票价差收入 5000 元，王某 1 月份应纳个人所得税（）。A.30B.40C.70D.200【答案】B16、按照理财规划需要对客户信息进行分类,可分为（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】B17、2013 年 2 月 27 日，国债期货 TF1403 合约价格为 92.640 元，其可交割国债 140003,净价为 101.2812 元，转换因子 1.0877,140003 对应的基差为（）。A.0.5167B.8.6412C.7.8992D.0.0058【答案】A18、个人生命周期中维持期的主要特征有（）。

5、A.、B.、C.、D.、【答案】B19、下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B20、投资规划中，当（）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】B21、下列关于判断与决策中的认知偏差，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D22、证券产品选择的步骤是（）。A.了解客户信息确定投资策略分析证券产品B.确定投资策略分析证券产品调整投资策略C.确定投资策略了解证券产品的特性分析证券产品D.了解客户信息了解证券产品的特性确定投资策略【答案】C23、下列属于客户现金流量表收入项目的有（）。A.B.C.D.【答案】D24、股票类

6、证券产品的基本特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B25、股票的收益来源主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、（）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。A.总体B.样本C.统计量D.常模【答案】A27、行业竞争分析的主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】C28、下列关于保险规划的主要步骤，排序正确的是（）。A.、I、B.、I、C.I、D.I、【答案】A29、已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为 119.014 元,对应标的物的现券价格（全价）为 115.679 元，交易曰距离交割日刚好 3 个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（

7、）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】C30、常见的战术性投资策略包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、以下说法错误的是（）。A.扩大财政支出有利于股票价格上涨B.增加财政补贴有利于股票价格上涨C.减少国债发行量有利于股票价格上涨D.减少税收不利于股票价格上涨【答案】D32、退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】A33、下列属于资产负债表中流动资产项的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】D

8、35、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】A36、下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】B37、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B38、根据风险矩阵对于高能力高态度、低能力低态度两类投资者的描述，理论上最适合这两类投资者的投资配比分别为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、资本资产定价模型在资产估值方面的应用体现在（）。A.B.C.D.【答案】C40、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A41、下列关于对冲比率的计算，正

9、确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量【答案】A42、反转突破形态包括（）。A.B.C.D.【答案】C43、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站、公示（）等信息，方便投资者查询、监督。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】A44、为了控制费用与投资储蓄，应该建议客户开立（）这三种类型的银行账户。A.B.C.D.【答案】D45、道氏理论的主要原理包括（）A.B.C.D.【答案】A46、下列投资策略中，属于战略性投资策略的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】C48、下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A.B.C.D.【答案】D49、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A50、人生事件规划包括（）。A.B.C.D.【答案】C