山西省2023年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案.doc

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1、山西省山西省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识全真模年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列不属于基础货币的是（）。A.库存现金B.准备存款C.借款D.社会公众持有的现金【答案】C2、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，与其相关说法中错误的是（）。A.网上投资者有效申购倍数超过 50 倍、低于 100 倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的 20%B.网上投资者有效申购倍数超过 100 倍的，回拨比例

2、为本次公开发行股票数量的 30%C.网上投资者有效申购倍数超过 150 倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的 10%D.其中所指公开发行股票数量应按照扣除设定限售期的股票数量计算【答案】B3、（2020 年真题）下列关于企业信用分析的 5Cs 系统的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B4、理事会理事长可以进行（）行为。A.B.C.D.【答案】A5、（2020 年真题）世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是（）A.证券经纪商B.商人银行C.证券银行D.投资银行【答案】D6、能够促进储蓄-投资转化的市场是().A.房地产市场B.技术市场C.劳

3、动力市场D.金融市场【答案】D7、公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定；企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B8、投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立（）和（）。A.基本账户，一般账户B.基金账户，资金账户C.基金账户，债券账户D.基本账户，专项账户【答案】B9、（2019 年真题）当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。A.中国人民银行B.证券监督管理机构C

4、.证券业协会D.财政部【答案】B10、财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业的（）。A.资产总额B.产品价格C.销售收入D.利润和股息【答案】D11、市政债券的类别不包括（）。A.美国联邦政府债券B.普通责任债券C.收益债券D.通道收益债券【答案】A12、2005 年 5 月，中国人民银行发布（），允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、按照证券投资者保护基金管理办法规定，证券投资者保护基金公司履行以下（）职责。A.B.C.D.【答案】D14、对于社会公益基金财产，可以用于投资的是（）。A.B.C.D.【答案】C15

5、、传统的交易所债券市场通常只采用（）的交易方式，即按照时间优先、价格优先的原则，由交易系统对投资者买卖指令进行匹配，最后达成交易。A.竞价撮合B.场外交易C.场内交易D.现券交易【答案】A16、证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行()A.资金的募集和证券的登记B.发行初始登记C.证券制作D.证券签章【答案】A17、按照公司法的要求，股票应当载明下列（）事项。A.B.C.D.【答案】D18、资产流动性风险又称为（），是指资产价值不受损害而进行变现的能力。A.市场流动性风险B.市场风险C.利率风险D.信用

6、风险【答案】A19、申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近 1 期末净资产额的（）。A.10B.20C.30D.40【答案】D20、保险公司申请募集次级债，应当符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、按照保险资金运用管理办法的规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（）。A.资产证券化产品B.文化投资资金C.创业投资基金D.保险私募基金【答案】B22、在竞争性招标方式中，下列关于投标限定的描述正确的是（）。A.每一国债承销团成员最高不得小于当期（次）国债发行文件规定的投标标位差B.每一国债承销团成员最低投标标位差不得小于当期（次）国债发行文件规定的

7、投标标位差C.每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得小于当期（次）国债发行文件规定的投标标位差D.每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得大于当期（次）国债发行文件规定的投标标位差【答案】D23、根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是（）。A.私募证券基金B.创业投资基金C.私募股权基金D.其他类别私募基金【答案】A24、基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金的（）A.独立托管、保障安全B.集合理财、专业管理C.利益共享、风险共担D.组合投资、分散风险【答案】A25、（）是指其持有者可以在一定时期内按一

8、定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。A.可转换公司债券B.收益公司债券C.可提前赎回债券D.附有选择权的公司债券【答案】A26、中央政府债券按资金用途分类，可分为（）。A.本币国债和外币国债B.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债C.短期国债、中期国债和长期国债D.贴现国债和附息国债【答案】B27、以下不属于重大违法类强制退市的情形是（）。A.上市公司存在欺诈发行且严重影响上市地位B.上市公司有重大信息披露违法且严重影响上市地位C.上市公司有其他严重损害证券市场秩序的重大违法行为且严重影响上市地位D.上市公司有违规交易行为，但不影响上市地位的【答案】D28、下列不属于记账式国债

9、的优点的是（）。A.发行时间短B.发行利率高C.交易手续烦琐D.成本低【答案】C29、行权价格可以取基础资产在一段时间内的平均值的期权。称之为().A.平均期权B.任选期权C.百慕大期权D.障碍期权【答案】A30、下列各项中，（）均属于风险管理策略。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、下列关于人民币债券发债机构应具备的基本条件说法正确的是（）。A.已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在 20 亿美元以上，经国务院批准予以豁免的除外B.所募集资金用于向中国境外的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金C.投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定D.人民币债券

10、信用级别为 A 级（或相当于 A 级）以上【答案】C32、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（）。A.国务院证券管理委员会和中国证券监督管理委员会成立B.中国银行监督委员会成立C.银行业与信托业、证券业分离D.沪深两市的形成【答案】A33、（2020 年真题）下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（）。A.侧袋机制的推出，有利于进一步丰富公募基金的操作风险管理工具B.侧袋机制的推出，有助于基金管理人练好内功、筑牢防线C.侧袋机制是在符合法定条件下将难以合理估值的风险资产从基金组合资产中分离出来进行处置清算，确保剩余基金资产正常运作的机

11、制D.公开募集证券投资基金侧袋机制于 2020 年 8 月 1 日开始执行【答案】A34、（2019 年真题）我国证券投资基金管理办法规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。A.70B.50C.60D.90【答案】D35、交易者之所以买入（），是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】C36、关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D37、基金托管人在保管基金财产时，以下哪些行为不符合法律规定?（）A.I、B.I、C.、D.I、【答案】D38、按照中国金融期货交易所交易规

12、则及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过 60 万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（）。A.20B.25C.30D.50【答案】B39、如果某可转换债券面额为 1000 元，规定其转换价格为 20 元，则转换比例为（）。A.20B.50C.80D.100【答案】B40、如果某可转换债券面额为 1500 元，规定其转换价格为 30 元，则转换比例为（）。A.20B.30C.40D.50【答案】D41、根据证券投资基金法的规定，我国基金资产估值的责任人是（）。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】B42、（2018 年真题）

13、下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是（）。A.贴现债券B.附息债券C.息票累积债券D.浮动利率债券【答案】D43、下列关于多层次资本市场体系的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A44、下列符合证券公司私募投资基金子公司管理规范的是（）。A.甲证券公司设立 2 家私募基金子公司B.乙证券公司未做到内控有力，设立 1 家私募基金子公司C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立 1 家私募基金子公司D.丁证券公司以自有资金全资设立 1 家私募基金子公司【答案】D45、我国的证券自律性组织包括()。证券登记结算机构证券服务机构证券交易所证券业协会A.B.C.D.【答案】B4

14、6、以下（）是契约型基金与公司型基金的区别。A.B.C.D.【答案】B47、下列关于风险管理相关的活动中，属于风险控制过程中事中控制措施的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、至（）年，在我国大陆证券市场上，证券发行和交易彻底实现了无纸化。A.2001B.2000C.1998D.1990【答案】C49、（）指压力情景下公司持有的优质流动性资产与未来 30 天的现金净流出量之比。A.流动性覆盖率B.净稳定资金率C.资产负债率D.净现金流量【答案】A50、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。A.金融互换B.金融期货C.金融期权D.金融远期合约【答案】A