山西省2023年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷A卷附答案.doc

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1、山西省山西省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规强年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷化训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（）。A.B.C.D.【答案】B2、（2019 年真题）下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A.B.C.D.【答案】B3、风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）。A.中位数B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】D4、(2018 年真题)下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）

2、。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、（2017 年真题）下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。A.B.C.D.【答案】B7、中华人民共和国公司法规定，当出现（）情形时，应当在 2 个月内召开临时股东大会。A.B.C.D.【答案】D8、证券经纪业务()是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.客户指令的权威性【答案】B9、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（）

3、。A.B.C.D.【答案】D10、被中国证监会依法吊销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。?A.5B.1C.2D.3【答案】D11、我国现行的公司法全文共十三章，二百一十八条，它是为（）制定的。A.B.C.D.【答案】C12、融资融券交易风险揭示书中向客户提示的风险应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是()。A.董事任期届满，连选可以连任B.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年C.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年D.监事任期届满，连选可以连任【答案】B14、下列属于全国人民代表大会，和全

4、国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是()。A.期货公司监督管理办法B.中华人民共和国公司法C.上市公司收购管理办法D.行政和解试点实施办法【答案】B15、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向()报告。A.董事会B.司法机关C.所在机构的高级管理人员D.中国证监会或者中国证券业协会【答案】D16、下列关于佣金管理的表述错误的是（）。A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异B.证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规定C.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目

5、、收费标准和收费办法D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致【答案】B17、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点中，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B18、期货交易管理条例第二十二条规定，期货公司不得为其（）、实际控制人或者其他关联人提供融资。A.股东B.监事C.高级管理人员D.债权人【答案】A19、证券公司可以从事的业务包括（）。A.B.C.D.【答案】B20、（2017 年真题）证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（）。A.协助办理开户手续B.提供期货行

6、情信息C.代理客户进行期货交易D.提供交易设施【答案】C21、期货交易管理条例第六十七条规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（）。A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的D.将客户交易指令下达到期货交易所【答案】D22、下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述正确的为（）。A.、B.C.、D.、【答案】C23、关于重大资产重组的说法中，错误的是（）。A.重大资产重组是指公众公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他

7、方式进行资产交易，导致公众公司的业务、资产发生重大变化的资产交易行为B.公众公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到 30%以上C.购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例达到 50%以上，且购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到 30%以上D.公众公司实施重大资产重组，有关各方应当及时、公平地披露或者提供信息，保证所披露或者提供信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏【答案】B24、下列关于证

8、券公司设立的另类投资公司说法错误的有（）。A.B.C.D.【答案】A25、下列关于指定交易的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C26、下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是（）。A.该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请，并经其审批同意B.合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控C.该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息D.合规部门负责记录该研究员的跨墙情况【答案】A27、下列有关公司的说法，错误的是（）。A.公司以营利目的B.公司以其全部资产对外承民事责任C.我国公司法主要适用丁.有限责任公司和股份有

9、限公司D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】D28、公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，下列哪一选项不是必需的（）。A.收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的 5%B.收购股份不必经股东大会决议C.用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出D.所收购的股份应当在 1 年内转给职工【答案】B29、下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】B30、发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（）披露。A.全国银行间同业拆借中心B.中央国债登记结算有限责任公司C.中国货币网D.中国债券信息网【

10、答案】C31、（2016 年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（）等监管措施。A.、B.、C.、D.、【答案】C32、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。A.B.C.D.【答案】A33、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。下列关于合规管理职责归属表述正确

11、的有（）董事会负责在日常经营中培育公司合规文化A.B.C.D.【答案】C34、（2020 年真题）根据中华人民共和国证券法，下列关于证券交易所的说法，错误的是（）A.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易B.非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让C.非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让D.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易【答案】A35、监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（）个工作日内向

12、全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。A.5B.10C.15D.20【答案】C36、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（）。A.公司成立日B.董事会报送登记申请日C.公司开始营业日D.发起人认足股份日【答案】A37、中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,增加现场检查频率，强化合规负责人任职监管，委托外部专业机构协助开展工作等合规监管。A.审慎监管B.有效监管C.全面监管D.从严监管【答案】A38、以下选项中属于合格境外投资者可以参与的投资运作活动的是（）。A.B.C.D.【答案】B39、主承销商应当对询价对

13、象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有（）情形之一的询价对象，不得配售股票。A.B.C.D.【答案】D40、我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销A.1 亿元B.5000 万元C.2 亿元D.5 亿元【答案】B41、根据合伙企业法，关于合伙企业概念的要素，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D42、发行人应在首次公开发行股票的招股说明书中针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B43、下列关于佣金管理的表述正确的有（）A.B.C.D.【答案】C44、股份有限公司的股东大会分为（）。A.

14、B.C.D.【答案】D45、下列不属于证券经纪业务特点的是()。A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.证券数据的透明性【答案】D46、(2019 年真题)公司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。A.1B.2C.3D.5【答案】C47、根据证券法的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B48、下列关于委托指令的说法，错误的是（）。A.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由

15、客户承担B.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施C.客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托仍视为有效委托D.证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担【答案】C49、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。A.30B.40C.50D.60【答案】C50、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D