山西省2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷B卷含答案.doc

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1、山西省山西省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规考年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷前冲刺模拟试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、按照刑法第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5【答案】D2、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法中，不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.

2、揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限【答案】C3、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.3 万元以上 30 万元以下B.30 万元以上 60 万元以下C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】D4、金融债券存续期间，发行人应于每年（）前披露债券跟踪信用报告。A.1 月 1

3、 日B.4 月 30 日C.5 月 1 日D.7 月 31 日【答案】D5、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.3B.5C.7D.10【答案】A6、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。A.10：500B.10；1000C.20：500D.

4、20；1000【答案】B7、按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。A.6B.12C.24D.36【答案】D8、股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（）。A.B.C.D.【答案】A9、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】A10、（）是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。A.

5、融资融券业务B.约定回购式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务【答案】D11、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（）告知客户。A.B.C.D.【答案】D12、以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是（）。A.证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，可申请注册登记为证券分析师B.证券分析师离职，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起 5 个工作日内，通过中国证券业证书管理系统提交离职备案C.证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记D.证券公司可以安排分支机构

6、为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记【答案】A13、基金销售机构包括（）。A.B.C.D.【答案】B14、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、(2018 年真题)上市公司应当在（）起 2 个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。A.每一会计年度的上半年结束之日B.每一会计年度中期结束之日C.每一会计年度下半年结束之日D.每一会计年度末【答案】A16、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得 55 万元，则中国人民银行应对其采取的措施是（）。A.没收违法所得B.没收违法

7、所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款D.处 50 万元以上 200 万元以下罚款【答案】C17、证券账户管理包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）A.1000 万元B.2000 万元C.5000 万元D.1 亿元【答案】C19、（2016 年真题）下列关于要约收购的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B20、在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买人或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主

8、要包括（）。A.B.C.D.【答案】D21、下列事项中，属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是（）。A.B.C.D.【答案】A22、下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。A.B.C.D.【答案】A23、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（）。A.控股占比 5%以下的小股东可以开展同业竞争B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益【答案】B24、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。A.

9、、B.C.、D.、【答案】B25、证券公司承销证券，以不正当竞争手段招揽承销业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款。A.十万元以上一百万元以下B.五十万元以上五百万元以下C.三十万元以上三百万元以下D.二十万元以上二百万元以下【答案】B26、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。?A.50%B.80%C.20%D.35%【答案】C27、下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（）A.有利于保护基金管理人的合法权益B.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率C.有利于保障基金财产的安全D.有利于维护基金财产的独立性【

10、答案】A28、证券公司应当正确收集和使用评级信息，对收集的资料信息进行评估和归档，以保证其（）。A.及时性、准确性、完整性B.及时性、相关性、完整性C.及时性、准确性、独立性D.准确性、完整性、独立性【答案】A29、(2019 年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问（）A.、B.、C.、D.、【答案】D30、证券投资顾问业务内部控制要求，对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】D31、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）。A.

11、、B.、C.、D.、【答案】C32、存在（）的，不得担任独立财务顾问。A.B.C.D.【答案】D33、封闭式基金的特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、下列不属于在主办券商管理方面，业务规则要求的是（）。A.取消对主办券商业务资格的事前审批B.加强对主办券商的持续管理和信息披露C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责D.增加审批的同时，强化了过程监管与行为监管【答案】D35、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是()。A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代

12、理客户回访D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节【答案】C36、金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请成为专业投资者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】A37、根据证券公司内部控制指引，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()A.、B.、C.、D.、【答案】D38、下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是（）?A.债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿B.债权人可以要求全体

13、合伙人清偿C.债权人自行承担D.债权人可以要求有限合伙人清偿【答案】A39、某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券并获得利益的，对其（），没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.给予警告；一倍以上五倍以下B.处 3 年以下有期徒刑或者拘役；一倍以上五倍以下C.暂停或者撤销证券、基金从业资格；一倍以上十倍以下D.责令依法处理非法持有的证券；一倍以上十倍以下【答案】D40、（2017 年真题）证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、下列说法错误的是（）。A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定

14、期限内还本付息的有价证券B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具【答案】B42、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。A.B.C.D.【答案】A43、中国证券登记结算有限责任公司具体负责（）A.B.C.D.【答案】C44、下列关于约定购回式证券交易的说法，不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D45、根据中华人民共和

15、国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有()。A.B.C.D.【答案】A46、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。A.B.C.D.【答案】C47、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起 3 日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】A48、下列说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C49、公开募集基金的基金份额持有人可以（）。A.参与分配清算后的剩余基金财产B.参与基金的投资管理活动C.对基金管理人的投资下达投资指令D.在封闭式基金合同期限内要求赎回基金份额【答案】A50、按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII 等。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】A