山西省2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷B卷附答案.doc

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1、山西省山西省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷库练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】C2、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.声誉风险【答案】A3、我国公司法规定的公司特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B4、下列人员不符合申请证券分析师资格条件

2、的有()A.、B.、C.、D.、【答案】D5、关于证券公司柜台交易产品账户，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行的职责有（）。A.B.C.D.【答案】D7、保荐代表人出现（）情形之一的，中国证监会可以根据情节轻重，在 3个月到 36 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。A.B.C.D.【答案】D8、国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书

3、面决定。A.10B.15C.20D.30【答案】D9、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。A.B.C.D.【答案】B10、下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是()。A.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例B.当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额C.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物D.客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制时间内交足，否则按照约定处分其担保物【答案】D11、证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改正，可以并处

4、（）的罚款。A.五十万元以上B.五十万元以下C.十万元以上D.十万元以下【答案】B12、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则。A.B.C.D.【答案】D13、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。A.B.C.D.【答案】D14、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。A.B.C.D.【答案】D15、相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人从事的下列行为中，将导致其接受处罚的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B16、公司的财产包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C17、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行

5、管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.声誉风险【答案】A18、证券公司最近（）个月内存在违反诚信的不良记录的，不得担任财务顾问。A.24B.48C.36D.60【答案】A19、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（）。A.B.C.D.【答案】A20、证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）元。A.1000 万B.2000

6、万C.5000 万D.1 亿【答案】D21、融资融券交易风险揭示书必备条款应提示客户妥善保管（）等资料，如投资者将这些资料出借给他人使用，由此造成的后果由投资者承担。A.证券账户卡、身份证件B.交易密码、银行卡和身份证件C.身份证件和银行账户D.信用账户卡、身份证件和交易密码【答案】D22、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件以及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。A.B.C.D.【答案】D23、（）包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变

7、更、证券账户合并与注销、非交易过户等。A.证券账户管理B.证券委托买卖C.证券业务监督D.证券运营管理【答案】A24、（）是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动A.转融通业务B.融资融券业务C.自营业务D.经纪业务【答案】B25、下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是（）。A.集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书，集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所B.证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征C.证券公司、代理

8、推广机构应当充分提示投资风险D.集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单【答案】D26、证券公司停业、解散或者破产的，应当经（）批准，并按照有关规定安置客户、处理未A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.证券业协会D.证券登记结算机构【答案】A27、设立股份有限公司应由（）作为申请人。A.董事会B.监事会C.理事会D.董事长【答案】A28、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）处罚，并处以罚款。A.警告B.终止收购C.通报批评D.记大过【答案

9、】A29、根据证券期货投资者适当性管理办法，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、（2016 年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动B.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有权威性C.证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规

10、定的可能性D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行【答案】A31、以下（）属于某证券公司的高级管理人员。A.B.C.D.【答案】D32、出现下列（）情形，不能成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人A.最近 3 年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录B.净资产超过 1 亿元人民币C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕D.股权结构清晰【答案】C33、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A.5B.10C.20D.30【答案】B34、证券承销机构承销未经核准擅自公开发行

11、的公司债券，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。?A.24 至 36B.12 至 36C.12 至 24D.6 至 12【答案】B35、下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）。A.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续B.成立后无正当理由超过 2 个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续C.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产D.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续【答案】B36、下列各项属于股东会职权的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3

12、7、(2019 年真题)根据证券公司另类投资子公司管理规范下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是（）A.另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款B.另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策C.另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于高杠杆D.另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算【答案】A38、证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（）个工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。A.30B.

13、10C.5D.15【答案】B39、在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，A.3 年B.6 年C.10 年D.20 年【答案】A40、关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C41、（2016 年真题）证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、证券公司违反中华人民共和国证券法规定

14、提供证券融资融券服务的，监管机构依法可采取的措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任【答案】B45、根据证券公司监督

15、管理条例，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5B.10C.15D.20【答案】B46、按照证券监督管理条例的要求，证券公司内部董事人数占董事人数1/5 以上时，独立董事人数不得少于董事人数的（）。A.1/6B.1/3C.1/5D.1/4【答案】D47、财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般会采取（）等监管措施。A.B.C.D.【答案】A48、金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过（）个工作日的，视为出现金融衍生品交易系统的重大事件。A.1B.2C.3D.5【答案】A49、证券公司向客户融资融券可以使用（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A50、（2016 年真题）下列属于设立有限责任公司的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C