山西省2023年证券从业之金融市场基础知识练习试卷A卷附答案.doc

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1、山西省山西省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识练习试年证券从业之金融市场基础知识练习试卷卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、（）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。A.金融远期合约B.金融期权C.金融期货D.金融互换【答案】B3、.中国证券业协会履行的职能可以概括为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、股份制企业以让渡一定的企业经营控制

2、权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷【答案】A5、王某进行融资交易，买入 100 手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的（）性质。A.收益性B.扩大性C.杠杆性D.特殊性【答案】C6、表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务，表外业务包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】D7、国际债券的发行人主要是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC

3、.I、III、IVD.III、IV【答案】B8、下列关于通货膨胀的描述中，错误的是（）。A.通货膨胀既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用B.通货膨胀是因货币供应过多造成货币贬值、物价上涨的经济现象C.在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股票价格上涨D.当通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价上涨【答案】D9、下列利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C10、下列不属于优先股特点的是（）。A.对公司剩余财产权利优先于普通股，次于债权人B.不享

4、有公司表决权C.股息相对固定D.股息优先于普通股股息派发【答案】B11、（2019 年真题）根据证券账户管理规则相关规定，（）设置投资者证券总账户（一码通账户）及子账户。A.证券公司B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国人民银行D.中国证监会【答案】B12、基金的主要当事人有（）。A.B.C.D.【答案】D13、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临着（）与（）。A.市场风险 合规风险B.外部风险 内部风险C.系统风险 非系统风险D.市场风险 政策风险【答案】B14、关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D

5、.、【答案】D15、证券公司开展自营业务要求（）。A.B.C.D.【答案】A16、2011 年 12 月 16 日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法，开启了（）的试点.A.ETFB.QDIIC.QFIID.RQFII【答案】D17、开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括（）。A.B.C.D.【答案】C18、证券市场两个最基本和最主要的品种包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、自 2007 年 11 月以来，主要的远期品种为()。A.、B.、C.、D.、【答案】B20、债券报价的主要方式有（）。A.

6、B.C.D.【答案】D21、中国证监会于 2007 年 3 月 23 日通过的（）对资信评级机构从事证券市场资信评级业务应当遵守的业务规则、监督管理和法律责任做出了具体规定。A.证券市场资信评级业务管理暂行办法B.证券公司合规管理试行规定C.证券公司风险控制指标管理办法D.上市公司重大资产重组管理办法【答案】A22、（2020 年真题）关于基金监管的意义，下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B23、证券市场的发展阶段有()。A.B.C.D.【答案】D24、证券公司从事资产管理业务，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A25、张三投资某原油期权市场。当前价格是 99$/

7、桶。张三预计到下个月原油价格是 90$/桶。张三应该投资（）。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】D26、与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（）A.B.C.D.【答案】A27、按照股息因公司当年可分配利润不足而未能足额派发，能否在以后年度补发为依据，优先股分为()A.、B.、C.、D.、【答案】C28、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是（）。A.保证金分为结算准备金和交易保证金。交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准备金是指已被合约占用的保证金B.股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式C.结算

8、价是指某一合约当日一定时间内成交价格按照成交量的加权平均价D.对于沪深 300 股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为5000 手【答案】A29、基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我A.B.C.D.【答案】A30、关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、下列关于开放式基金申购、赎回概念的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A32、股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。A.、B.、C.、D.、【答案】A33、下列金融产品或工具中，我国 QDII 可以投资的有（）。A.、B.、C.、D.、【

9、答案】B34、（）是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。A.商业银行资本补充债券B.商业银行次级债券C.商业银行金融债券D.商业银行一般债券【答案】A35、（2019 年真题）证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】B36、债券远期交易数额最小为债券面额()万元，交易单位为债券面额()万元。A.10；2B.8；1C.10；1D.8

10、；2【答案】C37、一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发生下列（）情况之一，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、中小企业板块总体设计的“四个独立”，所包含的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、一般性货币政策工具的主要作用在于控制和调节（）。A.货币需求量B.货币供应量C.信贷规模D.利率【答案】B40、截至 2017 年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场的是（）。A.纽约期货交易所B.上海期货交易所C.大连商品交易所D.郑州商品交易所【答案】B41、下列属于强制退市情形的是（）。A.上市公司股东

11、向所有其他股东发出全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件B.上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大差错或者虚假记载C.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让D.除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件【答案】B42、关于私募基金财产投资要求，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C43、变化一般滞后于国民经济变化的经济指标被称为（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【

12、答案】C44、我国普通国债发行的总体情况大致是（）。A.B.C.D.【答案】C45、构成基金的要素有多种，因此可以依据（）的差异对基金进行分类。A.、B.、C.、D.、【答案】B46、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入统一证券的时间间隔不得少于（）个交易日。A.3B.4C.5D.10【答案】C47、参与证券投资的金融机构包括（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】B48、债券买卖交易中，属于询价交易方式范畴的报价方式有（）。A.B.C.D.【答案】C49、按照流通与否，国债可分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】A50、证券交易所的监管职能包括对()的管理。A.B.C.D.【答案】A